Trong một diễn biến gần đây trên tin tức Binance US, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã nêu lên mối lo ngại về việc tuân thủ của Binance.US, chi nhánh của sàn giao dịch toàn cầu Binance tại Mỹ, với cuộc điều tra đang diễn ra. SEC cáo buộc rằng Binance.US đã bất hợp tác trong việc cung cấp thông tin quan trọng liên quan đến tài sản của khách hàng và các khía cạnh quan trọng khác của cuộc điều tra.

Cáo buộc của SEC và phản hồi của Binance.US

SEC đã cáo buộc Binance.US cố tình làm nản lòng quá trình khám phá đang diễn ra khi không chứng minh đầy đủ rằng công ty mẹ toàn cầu của họ, Binance Holdings, không có quyền truy cập vào số tiền thuộc sở hữu của khách hàng Binance.US.

Trong báo cáo tình trạng chung nộp trước Tòa án quận Washington, DC, SEC tuyên bố rằng Binance.US đã không sẵn lòng hoặc không thể đáp ứng các yêu cầu cung cấp thông tin liên quan đến việc giám sát tài sản của khách hàng. Cơ quan quản lý đã yêu cầu sự can thiệp của tòa án để đẩy nhanh quá trình điều tra.

Cơ quan quản lý đã thêm:

“Việc phát hiện nhanh đã gây nghi ngờ về tuyên bố của BAM rằng họ độc quyền kiểm soát các khóa riêng tư.”

Các luật sư của SEC khẳng định rằng họ đã đi vào bế tắc với BAM về các vấn đề quan trọng, cho rằng BAM đã bất hợp tác hoặc không thể đưa ra câu trả lời cho các câu hỏi chính. SEC tin rằng sự can thiệp của tòa án là cần thiết do BAM từ chối thực hiện các nghĩa vụ khám phá cơ bản, chẳng hạn như tạo ra các tệp đính kèm và siêu dữ liệu liên quan đến các tài liệu liên quan và cung cấp phản hồi bằng văn bản.

Theo hồ sơ của SEC, BAM đã liên tục tuyên bố quyền giám hộ và kiểm soát độc quyền đối với tài sản của khách hàng, bao gồm cả khóa riêng và quản trị, cũng như các giao dịch chuyển và rút tiền có liên quan. Quyền kiểm soát có mục đích này mở rộng đến việc loại trừ các Thực thể Binance.

Tuy nhiên, quá trình phát hiện của SEC đã phát hiện ra thông tin cho thấy BHL có thể ảnh hưởng đến việc chuyển tài sản kỹ thuật số của BAM từ ví tiền gửi của khách hàng sang ví nóng, đặc biệt khi gặp sự cố với hệ thống PNK. Trưởng bộ phận thanh toán bù trừ tại BAM, Tao Zhang, được cho là đã liên lạc với một nhóm trò chuyện được gọi là 'nhóm ví BHL' khi gặp phải những thách thức kỹ thuật liên quan đến chuyển động tài sản.

Bất chấp những tiết lộ này, SEC lập luận rằng, sau 8 tháng phát hiện, họ không tìm thấy bất kỳ bằng chứng nào cho thấy sự mất an toàn, lạm dụng hoặc tiêu tán tài sản của khách hàng BAM. Đơn kiện cho rằng các lời khai bổ sung là không chính đáng và SEC đang tìm kiếm sự can thiệp của tòa án để giải quyết tình trạng bế tắc và thu thập thông tin cần thiết từ BAM.

Đáp lại những cáo buộc này, Binance.US đã kịch liệt phủ nhận các tuyên bố của SEC, khẳng định rằng họ đã tuân thủ tất cả các yêu cầu cung cấp thông tin của cơ quan quản lý. Sàn giao dịch lập luận rằng các tuyên bố của SEC liên quan đến tài sản của khách hàng là vô căn cứ và họ đã vượt quá nghĩa vụ hợp tác với cơ quan giám sát chứng khoán.

Các vấn đề trọng tâm trong cuộc điều tra

Ở trung tâm của cuộc điều tra của SEC là câu hỏi liệu nhân viên của chi nhánh Binance ngoài Hoa Kỳ có quyền truy cập vào tài sản của khách hàng do Binance.US nắm giữ hay không. SEC cho rằng Binance.US đã không chứng minh được rằng họ không cấp quyền truy cập vào khóa riêng hoặc các hình thức truy cập khác vào tài sản của khách hàng cho nhân viên bên ngoài Hoa Kỳ

Tranh chấp này giữa Binance.US và SEC là một phần trong thách thức pháp lý rộng lớn hơn do SEC khởi xướng vào tháng 6 năm ngoái chống lại Binance, Binance.US, và người sáng lập kiêm cựu CEO của họ, Changpeng Zhao. Vụ kiện cáo buộc vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ, bao gồm việc bán chứng khoán chưa đăng ký và trộn lẫn tài sản của khách hàng với tài sản của một thực thể riêng biệt do Zhao kiểm soát.

Đọc liên quan: Cuộc chiến của SEC về “Chứng khoán chưa đăng ký”: Cơ quan quản lý đang làm gì?

Vào tháng 6, SEC đã kiện Binance Holdings Ltd., Binance.US, BAM Trading Services, BAM Management US và Changpeng Zhao, cáo buộc vi phạm luật chứng khoán của Hoa Kỳ. Nó tuyên bố nhân viên Binance ở nước ngoài đã truy cập vào tài sản của khách hàng Binance.US. Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, Gurbir S. Grewal, cho biết các thực thể của Zhao và Binance “Họ không chỉ biết các quy tắc giao thông mà còn cố ý né tránh chúng và khiến khách hàng cũng như nhà đầu tư của mình gặp rủi ro – tất cả nhằm nỗ lực tối đa hóa lợi nhuận của chính họ.”

Ngoài ra, Binance đã đạt được thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ vào ngày 21 tháng XNUMX, đồng ý thanh toán 4.3 tỷ USD về việc vi phạm luật chống rửa tiền và tài trợ khủng bố của Hoa Kỳ. Là một phần của thỏa thuận dàn xếp, Zhao đã nhận tội rửa tiền và đang chờ phiên điều trần tuyên án hình sự dự kiến ​​diễn ra vào ngày 3 tháng 10, nơi anh ta có thể phải đối mặt với án tù XNUMX năm.

Tác động đến hoạt động của Binance.US

Cuộc điều tra đang diễn ra của SEC đã có tác động rõ rệt đến hoạt động của Binance.US. Sàn giao dịch đã bày tỏ lo ngại về việc mất đi các đối tác ngân hàng và lượng người dùng tích cực giảm. Những thách thức này đã dẫn đến những thay đổi đáng kể trong hoạt động của công ty, bao gồm cả việc sa thải hơn 200 nhân viên, tương đương 2023/XNUMX lực lượng lao động của công ty kể từ tháng XNUMX năm XNUMX.

COO của Binance.US Christopher Blodgett liên kết cắt giảm nhân sự dẫn đến giảm thu nhập và tăng chi phí sau sự can thiệp của SEC.

Tin tức Binance US: Kết luận

Khi cuộc điều tra của SEC về Binance.US vẫn tiếp tục, sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số này phải đối mặt với sự giám sát ngày càng tăng về việc tuân thủ các yêu cầu quy định. Kết quả của cuộc điều tra này sẽ không chỉ ảnh hưởng đến Binance.US mà còn có thể có ý nghĩa rộng hơn đối với toàn bộ ngành tài sản kỹ thuật số.

Trước những diễn biến này, các bên liên quan theo dõi chặt chẽ quá trình tố tụng, chờ đợi sự rõ ràng hơn về các cáo buộc và hậu quả tiềm tàng của chúng.

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
• PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
• Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
• PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://bitcoinnews.com/legal/binance-us-news-sec-non-compliance/?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=binance-us-news-sec-non-compliance