Chính sách | Ngày 28 tháng 2024 năm XNUMX

Hình ảnh: Freepik/rawpixel.com

Tư vấn của FCA về sự thay đổi chiến lược trong tính minh bạch của việc thực thi

Sản phẩm FCA có kế hoạch cởi mở hơn về các cuộc điều tra thực thi của mình. Điều này bao gồm việc xuất bản thông tin cập nhật về các cuộc điều tra đang diễn ra và tiết lộ khi vụ án được kết thúc mà không có hành động thực thi. Quyết định công bố điều tra sẽ được đưa ra vào ngày từng trường hợp cụ thể, xem xét các yếu tố như tác động tiềm tàng đối với tính toàn vẹn của hệ thống tài chính Vương quốc Anh, sự trấn an của công chúng và sự hỗ trợ trong mọi cuộc điều tra. Trước đây, những thông báo như vậy được đưa ra trong những trường hợp rất hạn chế.  Đọc bài tư vấn.

Tính minh bạch được tăng cường dự kiến ​​sẽ nâng cao niềm tin của công chúng và thể hiện lập trường thực thi chủ động của FCA. Nó cũng nhằm mục đích ngăn chặn hành vi sai trái tiềm ẩn bằng cách làm cho các công ty nhận thức được những sai sót nghiêm trọng có thể dẫn đến một cuộc điều tra, khuyến khích những điều chỉnh hành vi nhanh hơn. Cách tiếp cận mới này được kỳ vọng sẽ thúc đẩy trách nhiệm giải trình cao hơn của FCA với tư cách là cơ quan thực thi và cho phép sử dụng quyền can thiệp để ngăn chặn tác hại trong thời gian thực.

Xem:  FCA nêu bật các vấn đề thường gặp trong tiếp thị tiền điện tử

Therese Chambers, Cơ quan Thực thi ED chung tại FCA (có liên quan thông báo):

“Bằng cách minh bạch hơn khi mở và kết thúc các vụ việc, chúng tôi có thể nâng cao niềm tin của công chúng bằng cách chứng tỏ rằng chúng tôi đang tham gia vụ việc. Đồng thời, chúng tôi sẽ tăng cường tác động răn đe trong công việc của mình bằng cách cho phép các công ty hiểu được các loại sai sót nghiêm trọng có thể dẫn đến một cuộc điều tra, giúp họ thay đổi hành vi của mình nhanh hơn. Tính minh bạch cao hơn cũng sẽ thúc đẩy trách nhiệm giải trình cao hơn đối với chúng tôi với tư cách là cơ quan thực thi.”

Phản ứng và mối quan ngại

Những thay đổi được đề xuất đã dẫn đến một sự kết hợp giữa dự đoán và mối quan tâm trong lĩnh vực dịch vụ tài chính:

• Một số người tham gia trong ngành lo lắng rằng việc công khai nêu tên các công ty đang bị điều tra có thể gây tổn hại thị trường và tổn hại danh tiếng, đặc biệt nếu sau đó các công ty được phát hiện không có bất kỳ hành vi sai trái nào.
• Mặc dù FCA nhằm mục đích ngăn chặn hành vi sai trái bằng cách tăng cường tính minh bạch, nhưng có một cuộc tranh luận về việc liệu thiệt hại tiềm ẩn về danh tiếng của các công ty có phải là biện pháp ngăn chặn hợp lý hay hiệu quả hay không.

Xem:  FCA sử dụng các công cụ mới để phát hiện nhiều quảng cáo sai lệch hơn 14 lần so với năm ngoái

• Cách tiếp cận của FCA cố gắng cân bằng nhu cầu minh bạch của công chúng với quyền và danh tiếng của các công ty đang bị điều tra, phản ánh sự phức tạp của việc thực thi quy định.

Alexandra Roberts, Trưởng bộ phận Chính sách quy định và tuân thủ tại PIMFA:

“Chúng tôi chưa rõ ngay việc thông báo công khai về hành động thực thi tiềm năng sẽ hỗ trợ cách tiếp cận giám sát và thực thi của FCA như thế nào - có vẻ như chúng tôi không chắc rằng việc 'gọi tên và xấu hổ' một cách công khai sẽ là biện pháp ngăn chặn chính đối với một công ty cam kết gây ra tác hại vào thị trường. Nói rộng hơn, cần phải xem xét thực tế những tác động tiềm ẩn đối với các doanh nghiệp bị công khai áp dụng biện pháp cưỡng chế. Những thông báo này sẽ dẫn đến dòng vốn chảy ra đáng kể, đặc biệt là đối với các doanh nghiệp nhỏ, khiến hoạt động kinh doanh của họ trở nên trống rỗng như trước đây, trong khi các công ty niêm yết lớn hơn gần như chắc chắn sẽ phải chịu sự biến động đáng kể của cổ đông.”

Tư vấn (Hạn chót 16/2024/XNUMX)

FCA đã mở một cuộc tham vấn để thu thập phản hồi về những thay đổi được đề xuất này, cho thấy sự cởi mở của họ đối với ý kiến ​​đóng góp của ngành và công chúng. Các bên liên quan được khuyến khích cung cấp phản hồi trước ngày 16 tháng XNUMX, cho phép FCA xem xét các quan điểm khác nhau trước khi hoàn tất các thay đổi.

Xem: 

Sản phẩm Hiệp hội Fintech & huy động vốn cộng đồng quốc gia (NCFA Canada) là một hệ sinh thái đổi mới tài chính cung cấp giáo dục, thông tin thị trường, quản lý ngành, cơ hội và dịch vụ kết nối và tài trợ cho hàng nghìn thành viên cộng đồng và hợp tác chặt chẽ với ngành, chính phủ, đối tác và các chi nhánh để tạo ra một nền tài chính và fintech sôi động và sáng tạo công nghiệp ở Canada. Được phân cấp và phân phối, NCFA hợp tác với các bên liên quan trên toàn cầu và giúp ươm tạo các dự án và đầu tư vào fintech, tài chính thay thế, huy động vốn từ cộng đồng, tài chính ngang hàng, thanh toán, tài sản kỹ thuật số và mã thông báo, trí tuệ nhân tạo, chuỗi khối, tiền điện tử, regtech và các lĩnh vực công nghệ bảo hiểm . Tham gia Cộng đồng Fintech & Tài trợ của Canada hôm nay MIỄN PHÍ! Hoặc trở thành một thành viên đóng góp và nhận được đặc quyền. Để biết thêm thông tin, vui lòng truy cập: www.ncfacanada.org

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
• PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
• Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
• PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://ncfacanada.org/fcas-shift-to-more-transparent-investigations/