Quy định về tiền điện tử | Ngày 1 tháng 2024 năm XNUMX

Hình ảnh: Freepik/Drazen Zigic

Những thách thức pháp lý ngày càng tăng mà KuCoin phải đối mặt đã làm dấy lên sự phức tạp về thẩm quyền

Vào ngày 26 tháng 2024 năm XNUMX Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đặt phí chống lại sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Seychelles, KuCoin, Và nó người sáng lập Chun Gan và Ke Tang cho vi phạm chống rửa tiền (AML) và điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép. Những khoản phí này dựa trên cáo buộc rằng KuCoin, mặc dù hoạt động với hơn 30 triệu khách hàng trên toàn thế giới, đã không triển khai đầy đủ các quy trình AML và Nhận biết khách hàng (KYC) theo yêu cầu AML của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, cho phép nền tảng này có khả năng được sử dụng cho các hoạt động bất hợp pháp một cách hiệu quả.​. Sự thiếu tuân thủ có báo cáo đã tạo điều kiện cho hơn 9 tỷ USD thực hiện các giao dịch đáng ngờ, làm nổi bật khả năng các sàn giao dịch tiền điện tử có thể bị lợi dụng để rửa tiền.

Xem:  OSC công bố tuyên bố cáo buộc KuKcoin vì không tuân thủ Luật chứng khoán Ontario

Cùng ngày, Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) đã đệ đơn kiện dân sự chống lại KuCoin, đánh dấu một thách thức pháp lý riêng biệt nhưng không kém phần quan trọng. Các cáo buộc của CFTC tập trung vào hoạt động trao đổi phái sinh tài sản kỹ thuật số bất hợp pháp của KuCoin và thực hiện nhiều hành vi vi phạm Đạo luật giao dịch hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC.. Bằng cách phân loại một số tài sản kỹ thuật số nhất định là hàng hóa, CFTC khẳng định quyền tài phán của mình đối với giao dịch phái sinh liên quan đến những tài sản đó. 

Tranh chấp thẩm quyền giữa CFTC và SEC

Một bước ngoặt thú vị trong câu chuyện là sự tranh cãi xung quanh quyền tài phán pháp lý đối với tiền điện tử, đặc biệt là Ethereum (ETH), đã được CFTC phân loại là hàng hóa trong đơn khiếu nại chống lại KuCoin. Sự phân loại này trái ngược trực tiếp với Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) Quan điểm của Gary Gensler rằng hầu hết các loại tiền điện tử, ngoại trừ Bitcoin, có thể được coi là chứng khoán và do đó nằm trong phạm vi quản lý của SEC. Sự khác biệt trong cách tiếp cận quy định này đã dẫn đến sự nhầm lẫn và kêu gọi các hướng dẫn rõ ràng hơn trong khuôn khổ quy định của Hoa Kỳ về tiền điện tử.

Xem:  CFTC xuất bản Báo cáo DeFi cho các nhà hoạch định chính sách và ngành

Thêm vào cuộc tranh luận về quy định, Ủy viên CFTC Caroline Pham đã bày tỏ quan ngại rằng hành động thực thi quyết liệt của CFTC có thể vi phạm thẩm quyền của SEC, do đó làm phức tạp thêm bối cảnh pháp lý đối với tài sản kỹ thuật số. Nhận xét của Phạm nhấn mạnh sự không chắc chắn đang diễn ra và sự thiếu rõ ràng về việc cơ quan quản lý nào có thẩm quyền đối với các khía cạnh khác nhau của thị trường tiền điện tử, đặc biệt liên quan đến việc phân loại tiền điện tử là hàng hóa hoặc chứng khoán.

Tuyên bố của Ủy viên Caroline D. Pham Về khiếu nại KuCoin:

“CFTC đã đệ trình một hành động thực thi mạnh mẽ khác nhằm thực thi thẩm quyền của chúng tôi để theo đuổi các nền tảng giao dịch phái sinh tài sản tiền điện tử chưa được đăng ký và các hành vi vi phạm pháp luật khác. Tôi khen ngợi sự cảnh giác của Phòng Thực thi trong việc bảo vệ thị trường của chúng ta. Tuy nhiên, tôi lưu ý rằng khiếu nại dường như khẳng định rằng cổ phiếu quỹ do các nhà đầu tư nắm giữ—cụ thể là chứng khoán—có thể tự cấu thành giao dịch có đòn bẩy theo mục 2(c)(2)(D) của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa. Cách giải thích này không phân biệt được giữa khoản đầu tư vào quỹ, thường là chứng khoán thuộc thẩm quyền của SEC và hoạt động giao dịch của quỹ, được cho là thuộc thẩm quyền của CFTC. Cách tiếp cận của CFTC có thể vi phạm thẩm quyền của SEC và làm suy yếu luật bảo vệ nhà đầu tư hiệu quả hàng thập kỷ bằng cách kết hợp một công cụ tài chính với một hoạt động tài chính, phá vỡ nền tảng của thị trường chứng khoán. Sở hữu cổ phiếu không giống như giao dịch chứng khoán phái sinh.”

Xem:  SEC giám sát Ethereum khi việc phê duyệt ETF bị trì hoãn

Phản hồi của KuCoin

“KuCoin tôn trọng luật pháp và quy định của nhiều quốc gia khác nhau và tuân thủ nghiêm ngặt các tiêu chuẩn tuân thủ.”

Sản phẩm Hiệp hội Fintech & huy động vốn cộng đồng quốc gia (NCFA Canada) là một hệ sinh thái đổi mới tài chính cung cấp giáo dục, thông tin thị trường, quản lý ngành, cơ hội và dịch vụ kết nối và tài trợ cho hàng nghìn thành viên cộng đồng và hợp tác chặt chẽ với ngành, chính phủ, đối tác và các chi nhánh để tạo ra một nền tài chính và fintech sôi động và sáng tạo công nghiệp ở Canada. Được phân cấp và phân phối, NCFA hợp tác với các bên liên quan trên toàn cầu và giúp ươm tạo các dự án và đầu tư vào fintech, tài chính thay thế, huy động vốn từ cộng đồng, tài chính ngang hàng, thanh toán, tài sản kỹ thuật số và mã thông báo, trí tuệ nhân tạo, chuỗi khối, tiền điện tử, regtech và các lĩnh vực công nghệ bảo hiểm . Tham gia Cộng đồng Fintech & Tài trợ của Canada hôm nay MIỄN PHÍ! Hoặc trở thành một thành viên đóng góp và nhận được đặc quyền. Để biết thêm thông tin, vui lòng truy cập: www.ncfacanada.org

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
• PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
• Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
• PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://ncfacanada.org/kucoins-regulatory-entanglement-heats-up-with-doj-and-cftc/