Gisteren deelde John Reed Stark, voormalig hoofd van het Office of Internet Enforcement van de SEC en momenteel president van Stark Consulting, zijn gedachten over de aanzienlijke juridische uitdagingen waarmee Binance wordt geconfronteerd. De analyse van Stark, gepost op socialemediaplatform X op 9 december 2023, duikt in de implicaties van recente aangiften van het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) en acties van de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) tegen Binance en zijn voormalige CEO, Changpeng Zhao ( CZ).
DOJ-aangiften tegen Binance: een gedetailleerd overzicht
Stark benadrukt de vrijgave van verschillende DOJ-documenten met betrekking tot Binance, die volgens hem een helder licht werpen op het strenge toezicht van de DOJ op het bedrijf. Deze documenten omvatten een “Statement of Facts” toegelaten door Binance, “Compliance Commitments” en een beschrijving van het “Compliance Monitorship” van de DOJ. Stark benadrukt het ongekende karakter van dit niveau van toezicht door het DOJ en het Amerikaanse Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) op een mondiale financiële onderneming.
De DOJ Compliance Commitments vereisen, zoals Stark opmerkt, een hoog niveau van compliance op verschillende gebieden, waaronder beleid, interne controles, anti-ontduikingscontroles en meer. De uitputtende lijst met toezeggingen zou Binance volgens Stark een aanzienlijk bedrag kunnen kosten om te implementeren en uit te voeren.
Het mandaat van de DOJ Compliance Monitor is uitgebreid en omvat een breed scala aan verplichtingen van Binance. Stark wijst erop dat de Criminal Division van het DOJ, inclusief de secties voor het witwassen van geld en de terugvordering van vermogensbestanddelen, de National Security Division en anderen, toezicht zullen houden op deze taken en autoriteiten.
FinCEN-toestemmingsbesluit: aanvullende lagen van toezicht
<!–
->
<!–
->
Stark bespreekt ook het FinCEN Consent Decreet, dat extra monitorships oplegt aan Binance. Dit decreet vereist dat Binance vijf jaar lang een Monitor aanhoudt om de naleving van verschillende wettelijke en regelgevende vereisten te beoordelen en te controleren. Stark beschrijft dit als een ‘buitengewone en unieke’ kans voor wetshandhavings- en regelgevende teams om toegang te krijgen tot een continue stroom van belastend bewijsmateriaal.
SEC's aanvullende pleidooi tegen Binance
Wat betreft de acties van de SEC merkt Stark op dat de SEC is begonnen met het opnemen van feiten uit de DOJ-pleidooiovereenkomst in haar handhavingsmaatregelen tegen Binance en CZ. Dit omvat een “Notice of Supplemental Authority” ingediend door de SEC, waarin de rechtbank wordt gevraagd om de bekentenissen van Binance in overweging te nemen in haar schikking met de DOJ, FinCEN en de Commodity Futures Exchange Commission (CFTC).
Stark schetst hoe deze bekentenissen de zaak van de SEC tegen Binance en CZ versterken. Hij wijst erop dat de pleidooiovereenkomsten van Binance toegeven dat ze opzettelijk de Amerikaanse wet ondermijnen en substantiële banden met de Verenigde Staten onderhouden. De SEC stelt dat deze acties in tegenspraak zijn met de beweringen van Binance en CZ over het ontbreken van “eerlijke kennisgeving” van juridische overtredingen en het zich bezighouden met niet-vervolgbaar extraterritoriaal gedrag.
Vooruitkijkend: Starks perspectief op de toekomst van Binance
Stark sluit af met een grimmige beoordeling van de toekomst van Binance. Hij stelt dat het niveau van overheidstoezicht waarmee Binance heeft ingestemd ongekend is en vergelijkt het met een ‘financiële colonoscopie’. Hij suggereert dat de transformatie van Binance naar een gezagsgetrouwe, transparante en overheidsvriendelijke financiële onderneming onder zo'n intensief onderzoek vrijwel onmogelijk lijkt. Stark voorspelt dat het slechts een kwestie van tijd is voordat de Binance-pleidooiovereenkomst mislukt, wat mogelijk kan leiden tot extra aanklachten tegen Binance, CZ en anderen die met het bedrijf verbonden zijn.
- Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
- PlatoData.Network Verticale generatieve AI. Versterk jezelf. Toegang hier.
- PlatoAiStream. Web3-intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
- PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Milieu, Zonne, Afvalbeheer. Toegang hier.
- Plato Gezondheid. Intelligentie op het gebied van biotech en klinische proeven. Toegang hier.
- Bron: https://www.cryptoglobe.com/latest/2023/12/how-the-us-justice-department-will-be-monitoring-binances-operations-former-sec-lawyer-john-reed-stark-calls-it-a-financial-colonoscopy/
