Sống lưng
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã kiện Kraken, một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất, vào thứ Hai, cáo buộc nó đã hoạt động bất hợp pháp mà không đăng ký làm sàn giao dịch chứng khoán - đánh dấu bước mới nhất trong nỗ lực điều chỉnh tiền điện tử của SEC.
“hàng trăm triệu đô la” kể từ năm 2018. (Ảnh của Jakub Porzycki/NurPhoto qua Getty Images)NurPhoto qua Getty Images
Sự kiện chính
SEC cho biết trong một nhấn phát hành Kraken đã kiếm được “hàng trăm triệu đô la” một cách bất hợp pháp kể từ năm 2018 và cáo buộc nó “đã tước đi sự bảo vệ đáng kể của các nhà đầu tư” khi hoạt động khi chưa đăng ký.
Vụ kiện lập luận rằng nhiều tài sản tiền điện tử mà khách hàng có thể giao dịch trên Kraken được coi là chứng khoán một cách hợp pháp, có nghĩa là Kraken bắt buộc phải đăng ký với SEC—nhưng thay vào đó, Kraken đã đồng thời hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới, đại lý và cơ quan thanh toán bù trừ mà không cần đăng ký với cơ quan quản lý liên bang.
Kraken cũng bị cáo buộc có hệ thống kiểm soát nội bộ thiếu sót và phương thức lưu trữ hồ sơ kém mà SEC cho biết “gây ra nhiều rủi ro cho khách hàng của mình”, bao gồm cả việc “chuyển tiền của khách hàng bằng tiền của chính mình” và “thanh toán chi phí hoạt động trực tiếp từ tài khoản”. giữ tiền mặt của khách hàng.”
Vụ kiện đã được đệ trình lên tòa án quận liên bang ở San Francisco, yêu cầu thẩm phán cấm Kraken hoạt động như một sàn giao dịch không có giấy phép và tìm cách “phân chia các khoản lợi bất chính cộng với lãi suất và hình phạt”.
Ngược lại
Kraken cho biết trong một tuyên bố rằng họ có kế hoạch “bảo vệ mạnh mẽ quan điểm của mình trước tòa”. Công ty lập luận tòa án đã bác bỏ nỗ lực trước đây của SEC nhằm coi tài sản tiền điện tử là chứng khoán. Tuyên bố viết: “Khiếu nại chống lại Kraken cáo buộc không có gian lận, không thao túng thị trường, không gây tổn thất cho khách hàng do bị hack hoặc xâm phạm bảo mật và không vi phạm nghĩa vụ ủy thác”.
Tangent
Đây không phải là vấn đề đầu tiên Kraken gặp phải với SEC. Vào tháng 30, Kraken đã đồng ý ngừng cung cấp dịch vụ đặt cược của mình và trả khoản phạt XNUMX triệu đô la như một thỏa thuận giải quyết với SEC.
Bối cảnh chính
Vụ kiện chống lại Kraken—có tên chính thức là Payward Inc. và Payward Ventures Inc—là vụ kiện mới nhất của SEC nhắm vào các sàn giao dịch tiền điện tử khi cơ quan này hoạt động để điều chỉnh lĩnh vực tiền điện tử. Chủ tịch SEC, Gary Gensler, đã chỉ ra trong nhiều năm rằng tiền điện tử sẽ phải đối mặt với các quy định khó khăn hơn, đề xuất nhiều loại tiền điện tử khác ngoài bitcoin nên được quản lý theo luật chứng khoán liên bang và cho rằng thị trường đầy rẫy “lừa đảo, lừa đảo và lạm dụng” do thiếu sự bảo vệ nhà đầu tư. Ngành công nghiệp tiền điện tử đã phản đối những nỗ lực này, cho rằng luật chứng khoán hiện hành không tương thích với tiền điện tử và cáo buộc SEC đang quá hung hăng. Năm nay, SEC cũng đã kiện Binance, Coinbase và Beaxy. Họ đã đệ đơn kiện Binance vào tháng XNUMX, cáo buộc rằng công ty này đang điều hành một sàn giao dịch bất hợp pháp ở Mỹ và lạm dụng tiền của khách hàng. Vào tháng XNUMX, SEC đã buộc tội Beaxy, một nền tảng giao dịch tiền điện tử khác, vì đã không đăng ký làm sàn giao dịch và cáo buộc người sáng lập chiếm đoạt tiền của khách hàng – sàn giao dịch đã đóng cửa vì cáo buộc của SEC. Trong khi đó, sàn giao dịch lớn FTX đã sụp đổ vào năm ngoái và người sáng lập Sam Bankman-Fried đã bị kết tội lừa đảo vào đầu tháng này.
Đọc thêm
Tôi là phóng viên ở Colorado. Trước khi gia nhập Forbes, tôi nghiên cứu về giáo dục và chính quyền địa phương ở Fort Collins, Colorado. Tôi tốt nghiệp Đại học Creighton, nơi tôi có bằng Cử nhân báo chí và Đại học Bang Arizona, nơi tôi có bằng Thạc sĩ báo chí điều tra. Gửi lời khuyên tại mbohannon@forbes.com và theo dõi tôi trên Twitter @molboha.
Tìm hiểu thêmĐọc ít hơn
#SEC #Sues #Kraken #Mới nhất #Crackdown #Crypto #Exchanges
- Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
- PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
- Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
- PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
- nguồn: https://cryptoinfonet.com/regulation/sec-sues-kraken-in-latest-crackdown-against-crypto-exchanges/
