Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã ban hành 25 khuyến cáo công khai kể từ ngày XNUMX tháng XNUMX đối với các thực thể tham gia kêu gọi đầu tư trái phép mà không có giấy phép cần thiết từ Ủy ban. SEC cảnh báo các nhà đầu tư nên cảnh giác với những thực thể này và chỉ đầu tư vào chứng khoán được cung cấp bởi các chuyên gia đầu tư được cấp phép và đăng ký.

Tìm hiểu thêm Lời khuyên của SEC tại đây.

Thực thể được gắn cờ

1. Công ty TNHH Thương mại Điện tử 7-Eleven/Công ty TNHH Thương mại Điện tử 7-Eleven – Chi nhánh Passi

Ngày của Tham mưu: Ngày 25 tháng 2023 năm XNUMX.  

Theo tư vấn, tổ chức này thuộc sở hữu của Dexyll Joy Palma Agnes, Aldin Joy Palma Agnes và Jenil Padura Alaro, bị cáo buộc cung cấp dịch vụ cho thuê cửa hàng 7-Eleven ảo thông qua một ứng dụng di động. 

Các nhà đầu tư bị lôi kéo bởi những lời hứa về thu nhập hàng ngày và hàng tháng, với các gói đầu tư từ ₱15,000 đến ₱218,000. Mặc dù tuyên bố có trụ sở tại Colorado nhưng thực thể này không liên kết với Cửa hàng tiện lợi 7-Eleven hoặc các công ty con của nó. 

Ủy ban lưu ý rằng Bộ luật Quy định Chứng khoán (SRC) coi chương trình “cho thuê cửa hàng” của họ là cung cấp chứng khoán và yêu cầu đăng ký phù hợp, điều mà tổ chức này thiếu. Hơn nữa, SEC nhấn mạnh rằng kế hoạch của họ thể hiện các đặc điểm của Kế hoạch Ponzi và tổ chức này không được đăng ký cũng như không được ủy quyền để thu hút đầu tư từ công chúng.

2. Công ty AJC 888

Ngày của Tham mưu: Ngày 27 tháng 2023 năm XNUMX.  

Theo tư vấn, SEC tuyên bố rằng AJC 888 Inc. đang tuyên bố là nền tảng thương mại điện tử trung gian lớn nhất ở Philippines và đang thu hút công chúng thông qua mạng xã hội, hứa hẹn phần thưởng bằng tiền cao. 

AJC 888 INC. cung cấp công việc bán thời gian, hướng dẫn các cá nhân đặt hàng trực tuyến để nhận hoa hồng, khoản hoa hồng này chỉ có thể được rút sau khi hoàn thành các nhiệm vụ cụ thể. Tuy nhiên, một cuộc điều tra cho thấy AJC 888 INC. đang mạo danh một công ty đã đăng ký và xuất trình Giấy chứng nhận đăng ký giả hoặc giả mạo. 

Ủy ban nhấn mạnh rằng công ty đã thực hiện “Lừa đảo giao nhiệm vụ và nạp tiền”, liên quan đến việc chào bán và bán chứng khoán theo định nghĩa “hợp đồng đầu tư”. Những ưu đãi như vậy yêu cầu phải đăng ký và cấp phép phù hợp, điều mà SEC lưu ý rằng AJC 888 không có.

Hơn nữa, Ủy ban cũng nhấn mạnh rằng kế hoạch của tổ chức này cũng thể hiện các đặc điểm của Kế hoạch Ponzi. 

3. DT Trading Dữ liệu/Giao dịch công nghệ dữ liệu 

Ngày của Tham mưu: Ngày 31 tháng 2023 năm XNUMX.

Ủy ban nhấn mạnh rằng thực thể DT Trading Data/Data Technology Trading đang tuyên bố là một nhóm các nhà giao dịch chuyên nghiệp cung cấp hỗ trợ trong giao dịch và phân tích tín hiệu.

Theo lời khuyên, công ty thương mại đưa ra hai cách kiếm tiền: người tham gia có thể tham gia giao dịch hàng đêm thông qua tín hiệu Telegram hoặc tập hợp một nhóm, kiếm mức lương hàng ngày từ ₱400 đến ₱8,000 tùy thuộc vào quy mô của nhóm. Các khoản đầu tư, với số tiền dao động từ ₱3,000 đến ₱100,000, cam kết lợi nhuận 10% hàng ngày.

Do đó, SEC đã gắn cờ chương trình này vì nó hiển thị các tính năng tương tự như một “hợp đồng đầu tư”, đòi hỏi phải đăng ký và cấp phép phù hợp—những thông tin xác thực mà tổ chức này thiếu. Hơn nữa, Ủy ban lưu ý rằng đây là một Đề án Ponzi tiềm năng.

4. Trải nghiệm tốt hơn 

Ngày của Tham mưu: Ngày 31 tháng 2023 năm XNUMX.

Theo Ủy ban, Better Experience (be.), được quảng bá bởi Rhemuel Lunio (còn gọi là DJ LOONYO), bị nghi ngờ thu hút đầu tư từ công chúng mà không có sự cho phép cần thiết từ cơ quan quản lý.

Công ty tự nhận mình là công ty công nghệ hàng đầu có trụ sở tại Dubai, tuyên bố cung cấp các ứng dụng và sản phẩm kỹ thuật số liên quan đến thị trường tài chính như ngoại hối, tiền điện tử, quyền chọn nhị phân và cổ phiếu. Nó cũng có nhiều ứng dụng khác nhau, bao gồm World of Wisdom (WOW!), “Ứng dụng Sao chép Dán” (SHIFT, RELIC, WS TITAN, NFX), nền tảng du lịch có tên QUEST và ứng dụng SageMaster để giao dịch AI.

Better Experience (be.) cung cấp năm gói có mức giá từ $199 (khoảng ₱11,000) đến $1799 (₱100.8k), với nhiều ứng dụng và tính năng hơn được bao gồm trong các gói đắt tiền hơn. Công ty cũng cung cấp chương trình Kinh doanh liên kết, trong đó người tiêu dùng có thể kiếm tiền hoa hồng và thu nhập còn lại bằng cách giới thiệu người khác mua các gói.

Ủy ban chỉ ra rằng chương trình này có dấu hiệu của một “hợp đồng đầu tư”, yêu cầu đăng ký và cấp phép phù hợp theo SRC. Tuy nhiên, Better Experience (be.) không được đăng ký với tư cách là Công ty hoặc Đối tác với Ủy ban và không có đăng ký hoặc giấy phép cần thiết để tìm kiếm đầu tư.

Hơn nữa, SEC cảnh báo rằng kế hoạch này có những đặc điểm tiềm năng của kế hoạch Ponzi.

5. Nhóm tiếp thị Gen-Z Holdings mới

Ngày của Tham mưu:  Ngày 9 tháng 2023 năm XNUMX.

SEC cảnh báo công chúng rằng New Gen-Z Holdings Marketing Group/New Gen-Z Holdings Inc./The All New Generation Z INC. không được phép thu hút đầu tư. Công ty, do Homer Lim đứng đầu, được cho là tham gia chăn nuôi gia cầm và đưa ra chương trình hợp tác thông qua mạng xã hội. 

Thế hệ Z mới cung cấp sáu kế hoạch riêng biệt cho các nhà đầu tư tiềm năng, mỗi kế hoạch hứa hẹn lợi nhuận hàng tháng khác nhau và lịch thanh toán tương ứng.

• Gói A: lãi 5% hàng tháng hoặc 60% mỗi năm với khoản thanh toán hàng tháng.
• Gói B: lãi 6% hàng tháng hoặc 72% mỗi năm với khoản thanh toán 2 tháng một lần.
• Gói C: lãi 7% hàng tháng hoặc 84% mỗi năm với khoản thanh toán 3 tháng một lần.
• Gói D: lãi 8% hàng tháng hoặc 96% mỗi năm với khoản thanh toán 4 tháng một lần.
• Gói E: lãi 9% hàng tháng hoặc 108% mỗi năm với khoản thanh toán 6 tháng một lần.
• Gói F: lãi 11% hàng tháng hoặc 132% mỗi năm với khoản thanh toán 12 tháng một lần.

Bất chấp những đề xuất hấp dẫn này, SEC vẫn cảnh báo công chúng rằng tổ chức này không được phép thu hút đầu tư và thiếu đăng ký hoặc giấy phép cần thiết.

Ủy ban nhấn mạnh rằng Lim trước đây có liên quan đến các hành vi vi phạm SRC và đã được nêu tên trong tư vấn trước đây của SEC chống lại Công ty TNHH Nông nghiệp Gen-Z

6. Kamayo Seafoods Buffet/Chương trình đồng sở hữu và nhượng quyền thương mại hải sản Kamayo/Chương trình đồng sở hữu Khu ẩm thực Kamayo 

Ngày của Tham mưu:  Ngày 9 tháng 2023 năm XNUMX.

Sau các báo cáo mà SEC nhận được, Ủy ban đã cảnh báo công chúng chống lại công ty vì công ty này bị cáo buộc lôi kéo công chúng đầu tư với những lời hứa hẹn về phần thưởng bằng tiền cao. 

Kamayo Seafoods được cho là đang cung cấp cơ hội đầu tư dưới hình thức chương trình nhượng quyền và đồng sở hữu, tuyên bố mang lại thu nhập hàng tháng từ 5% đến 15%. 

Vì điều này liên quan đến việc bán chứng khoán ra công chúng nên SEC nhấn mạnh rằng những chứng khoán này phải được đăng ký hợp lệ và các thực thể hoặc đại lý của họ phải có đăng ký và/hoặc giấy phép phù hợp để bán chứng khoán đó ra công chúng, theo quy định của Mục 8. và 28 của SRC. Do đó, Ủy ban cảnh báo rằng Kamayo Seafoods Buffet/Chương trình đồng sở hữu và nhượng quyền hải sản Kamayo/Chương trình đồng sở hữu Kamayo Food Park không được đăng ký và không được phép chào bán, chào mời, bán hoặc phân phối bất kỳ khoản đầu tư hoặc chứng khoán nào cho công chúng.

7. Công ty giao dịch Hedge Bit 

Ngày của Tham mưu:  Ngày 9 tháng 2023 năm XNUMX.

Ủy ban đã gắn cờ Hedge Bit Trading Inc., do Myleen Villanueva đứng đầu, sau khi nhận được thông tin rằng các cá nhân hoặc nhóm tuyên bố đại diện cho công ty đang khuyến khích công chúng đầu tư vào tổ chức này. 

SEC đã lưu ý rằng các bài đăng trên Facebook của Myleen Villanueva cung cấp khoản đầu tư tối thiểu 5,000 Yên với mức lợi nhuận được đảm bảo từ 18% đến 144% trong hai tháng. Các nhà đầu tư cũng được khuyến khích đầu tư số tiền từ ₱500.00 đến ₱50,000.00 với lợi nhuận được đảm bảo trong các khoảng thời gian nhất định. Ngoài ra, các nhà đầu tư có thể kiếm thêm 20% số tiền đầu tư của nhà tuyển dụng. 

Theo đó, Ủy ban đã cảnh báo công chúng về Hedge Bit Trading Inc., công ty chưa đăng ký với SEC và bị nghi ngờ thực hiện kế hoạch Ponzi. 

8. ZTOCK được vận hành và cung cấp bởi Wetrade Technologies PTE LTD

Ngày của Tham mưu:  Ngày 9 tháng 2023 năm XNUMX.

SEC đã đưa ra lời khuyên thông báo cho công chúng rằng ZTOCK, do Wetrade Technologies PTE LTD., điều hành, không được phép thu hút đầu tư từ công chúng.

Lời khuyên này dựa trên các báo cáo chỉ ra rằng ZTOCK đang lôi kéo công chúng đầu tư vào chứng khoán chưa đăng ký thông qua trang web và các nền tảng truyền thông xã hội khác nhau. ZTOCK tự thể hiện mình là một “ứng dụng đầu tư tất cả trong một” nhắm đến các nhà đầu tư Gen-Z, cung cấp khả năng giao dịch hơn 8,000 cổ phiếu Hoa Kỳ và các quỹ giao dịch trao đổi (ETF). 

SEC nhấn mạnh rằng chứng khoán phải được đăng ký hợp lệ trước khi được bán hoặc chào bán ra công chúng, và ZTOCK/WETRADE TECHNOLOGIES PTE LTD. không được đăng ký với tư cách là một công ty hoặc đối tác với giấy phép cần thiết để thu hút, đề nghị hoặc chấp nhận đầu tư từ công chúng. 

Lời nhắc GIÂY

Ủy ban nhấn mạnh rằng công chúng đầu tư phải cảnh giác với các Đề án Ponzi—đầu tư mang lại tỷ suất lợi nhuận cắt cổ hứa hẹn với rất ít hoặc không có rủi ro. Những kế hoạch này thường lừa đảo và có nguy cơ sụp đổ, khiến các nhà đầu tư thua lỗ đáng kể. Ủy ban nhấn mạnh rằng việc tham gia vào các hoạt động gian lận và không bền vững như vậy không phải là chứng khoán có thể đăng ký được và sẽ không cấp Giấy phép Bán Chứng khoán cho các tổ chức liên quan đến các chương trình đó.

Hơn nữa, những người đóng vai trò là người bán hàng, người môi giới, đại lý, đại lý, người đại diện, người quảng bá, người điều hành, nhà tuyển dụng, tuyến trên, người có ảnh hưởng, người chứng thực, người tiếp tay và người hỗ trợ các tổ chức cung cấp các chương trình đầu tư không đăng ký với SEC có thể phải chịu trách nhiệm hình sự. theo Mục 28 của SRC và Mục 11 của Đạo luật Cộng hòa số 11765 hoặc Đạo luật bảo vệ người tiêu dùng sản phẩm và dịch vụ tài chính (FCPA). Hình phạt cho những hành vi phạm tội này là phạt tiền lên tới 5,000,000 Yên hoặc phạt tù lên tới 21 năm hoặc cả hai, theo Mục 73 của SRC.

Bài viết này được xuất bản trên BitPinas: SEC tư vấn cho công chúng chống lại 9 kế hoạch đầu tư bất hợp pháp

Disclaimer:

• Trước khi đầu tư vào bất kỳ loại tiền điện tử nào, điều cần thiết là bạn phải thực hiện thẩm định của riêng mình và tìm kiếm lời khuyên chuyên nghiệp thích hợp về vị trí cụ thể của bạn trước khi đưa ra bất kỳ quyết định tài chính nào.
• BitPinas cung cấp nội dung cho chỉ nhằm mục đích cung cấp thông tin và không phải là lời khuyên đầu tư. Hành động của bạn hoàn toàn là trách nhiệm của riêng bạn. Trang web này không chịu trách nhiệm về bất kỳ tổn thất nào bạn có thể phải chịu, cũng như không yêu cầu ghi nhận lợi nhuận của bạn.

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
• PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
• Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
• PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://bitpinas.com/regulation/sec-advises-public-against-9-illegal-investment-schemes/