Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) có nộp khiếu nại chống lại Payward Inc. và Payward Ventures Inc., được gọi chung là Kraken, vì đã vận hành nền tảng giao dịch tiền điện tử của họ mà không có đăng ký cần thiết. Đơn khiếu nại được nộp tại San Francisco, cáo buộc các vi phạm kể từ tháng 2018 năm XNUMX. Kraken bị cáo buộc hoạt động như một sàn giao dịch, nhà môi giới, đại lý và cơ quan thanh toán bù trừ chưa đăng ký, hợp nhất vai trò của các thực thể này mà không đăng ký thích hợp. Điều này được cho là đã tước đi các biện pháp bảo vệ quan trọng của nhà đầu tư, chẳng hạn như sự kiểm tra của SEC và các biện pháp bảo vệ chống xung đột lợi ích.
Khiếu nại của SEC nêu ra một số mối lo ngại, bao gồm việc Kraken cung cấp thị trường cho các giao dịch chứng khoán, hoạt động hiệu quả như một sàn giao dịch; tham gia giao dịch chứng khoán cho khách hàng, đóng vai trò môi giới; mua, bán chứng khoán trên tài khoản của mình, thực hiện chức năng đại lý; đồng thời đóng vai trò trung gian giải quyết các giao dịch chứng khoán tài sản tiền điện tử, qua đó hoạt động như một cơ quan thanh toán bù trừ. Đơn khiếu nại cũng cáo buộc rằng các hoạt động kinh doanh của Kraken, bao gồm thiếu kiểm soát nội bộ và lưu trữ hồ sơ kém, gây rủi ro cho khách hàng. Đáng chú ý, Kraken bị cáo buộc trộn lẫn tiền của khách hàng với tiền của mình, dẫn đến rủi ro thua lỗ tiềm ẩn.
Gurbir S. Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, nhấn mạnh quan điểm của cơ quan này về việc Kraken ưu tiên lợi nhuận hơn là bảo vệ nhà đầu tư. SEC tìm kiếm biện pháp khẩn cấp, phân bổ lợi nhuận cộng với tiền lãi và các hình phạt. Đầu tháng 30, Kraken đã đồng ý chịu mức phạt XNUMX triệu USD và ngừng cung cấp dịch vụ đặt cược tài sản tiền điện tử.
Vụ kiện này là một phần trong chiến dịch trấn áp rộng rãi hơn của SEC đối với các sàn giao dịch tiền điện tử hoạt động mà không có đăng ký thích hợp. Những cáo buộc tương tự cũng được đưa ra đối với các sàn giao dịch khác như Binance và Coinbase. Danh sách chứng khoán chưa đăng ký của SEC bao gồm các token như ALGO, MATIC và NEAR. Phản hồi của Kraken, như Giám đốc điều hành Dave Ripley bày tỏ, phản đối các tuyên bố của SEC và bảo vệ quan điểm của họ là không niêm yết chứng khoán. Cuộc tranh luận vẫn tiếp tục về cách tiếp cận của SEC đối với các sàn giao dịch tiền điện tử và sự thiếu vắng các lộ trình quản lý rõ ràng.
Nguồn hình ảnh: Shutterstock
- Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
- PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
- Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
- PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
- nguồn: https://Blockchain.News/news/sec-accuses-kraken-of-operating-without-registrationalleges-mixing-of-funds
