Sau nhiều năm đưa ra những lời lẽ không mấy tử tế đối với ngành công nghiệp tiền điện tử, năm 2023 là năm mà các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ loại bỏ những lời chỉ trích. 

Tiếp theo sụp đổ of quản lý sai lầm về mặt hình sự thương hiệu tiền điện tử FTX vào tháng 2022 năm XNUMX, cơ quan quản lý hàng đầu của Phố Wall, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, có lý do hoàn hảo để trấn áp một ngành công nghiệp đầy “những kẻ lừa đảo, kẻ lừa đảo và những kẻ lừa đảo”—để trích dẫn Chủ tịch SEC Gary Gensler.

Nhưng liệu cuộc đàn áp đã đi quá xa?

Một số nhà lập pháp Hoa Kỳ, bao gồm cả Majority Whip Tom Emmer, thân thiện với tiền điện tử, đã chỉ trích cơ quan quản lý vì “sự đổi mới ngột ngạt” trong nền kinh tế lớn nhất thế giới. 

Đảng Cộng hòa Patrick McHenry (R-NC) bị cáo Gensler muốn “bóp nghẹt” ngành công nghiệp tiền điện tử. Ngay cả tòa án cũng có đóng sầm SEC về việc từ chối “tùy tiện và thất thường” đối với đơn đăng ký của nhà quản lý quỹ tài sản kỹ thuật số Grayscale để biến quỹ tiền điện tử của mình thành một quỹ ETF. 

“Chiến dịch của SEC chống lại nhiều sàn giao dịch tiền điện tử có vẻ giống như một kế hoạch có chủ ý nhằm tận dụng sự thiếu minh bạch trong luật nhằm thúc đẩy một chương trình nghị sự chính trị thông qua quy định bằng cách thực thi có thể không phù hợp với lợi ích của người tiêu dùng như Ủy ban tuyên bố,” Anthony Glukhov, cộng tác viên tại Ramo Luật PC, nói Giải mã.

Nhưng không chỉ SEC theo đuổi các thương hiệu tiền điện tử lớn: Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) và Bộ Tư pháp đã tích cực truy đuổi những kẻ bị cáo buộc vi phạm quy tắc trong không gian tài sản kỹ thuật số.

Gensler đã có nói vào năm 2021 rằng người tiêu dùng cần được bảo vệ trong ngành tiền điện tử. Nhưng khi FTX đột nhiên phá sản vào tháng XNUMX, và nó bây giờ bị kết án trùm tội phạm Sam Bankman-Fried đã bị bắt một tháng sau, các cơ quan quản lý nhanh chóng nâng cấp trò chơi của họ. 

Hành động thực thi đầu tiên vào năm 2023 đã được đệ trình vào tháng XNUMX chống lại Genesis và Gemini. Đến cuối tháng XNUMX, Changpeng Zhao (CZ), người sáng lập sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, đã từ chức Giám đốc điều hành tại Binance và nhận tội vi phạm rửa tiền.

Đây là cách chúng tôi đến đó: 

Tháng XNUMX: SEC bắn phát súng đầu tiên trong năm

SEC đã hành động nhanh chóng—bắt đầu năm mới bằng đánh người cho vay tiền điện tử Genesis và sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số Gemini với cáo buộc bị cáo buộc huy động tiền điện tử trị giá hàng tỷ đô la từ hàng trăm nghìn nhà đầu tư trong một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký. 

Giám đốc điều hành Gemini Tyler Winklevoss đã phản ứng bằng cách gọi hành động của SEC là “hoàn toàn phản tác dụng”. 

Genesis, một công ty con của Digital Money Group (DCG), vào cuối tháng đó nộp phá sản, tiết lộ khả năng tiếp xúc với sụp đổ quỹ đầu tư mạo hiểm tiền điện tử Three Arrows Capital. Người cho vay đã từng là nhà cung cấp chương trình Kiếm tiền cho Gemini nhưng nó đóng băng rút tiền sau sự sụp đổ của FTX vào năm 2022. 

Cuối tháng đó, gã khổng lồ stablecoin Circle tuyên bố sẽ từ bỏ kế hoạch IPO thông qua thương vụ sáp nhập SPAC trị giá 9 tỷ USD — một dấu hiệu cho thấy môi trường pháp lý đang bắt đầu trở nên tồi tệ hơn đối với các công ty tài sản kỹ thuật số. Người phát ngôn của Circle nói với Giải mãtuy nhiên, công ty không đổ lỗi cho SEC về việc thương vụ không thành công, đồng thời nhấn mạnh rằng Circle không bao giờ mong đợi quá trình này sẽ “nhanh chóng và dễ dàng”. 

Kết thúc tháng là công ty cho vay tiền điện tử Nexo — một trong những công ty cho vay tài sản kỹ thuật số cuối cùng đứng vững sau vụ phá sản tại C và BlockFi. (Tiết lộ: Nexo là một trong 22 nhà đầu tư vào Giải mã.) SEC giải quyết các cáo buộc chống lại Nexo vào ngày 19 tháng 45, với việc người cho vay tiền điện tử đồng ý nộp phạt XNUMX triệu đô la vì cáo buộc rằng sản phẩm cho vay của họ là chứng khoán chưa đăng ký.

Tháng XNUMX: Phát hành Kraken

Kraken là người tiếp theo.

Vào ngày 9 tháng XNUMX, SEC cáo buộc rằng sàn giao dịch tiền điện tử lớn của Mỹ đã vi phạm luật chứng khoán khi không đăng ký ưu đãi và bán chương trình đặt cược tài sản tiền điện tử dưới dạng dịch vụ của mình. Kraken đã trả khoản tiền phạt 30 triệu USD mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc trong đơn khiếu nại của SEC. 

Trong một cuộc phỏng vấn với Giải mã vài tháng sau, giám đốc pháp lý của sàn giao dịch Marco Santori nói việc được các cơ quan quản lý nhắm đến là điều được mong đợi khi làm việc trong ngành tài sản kỹ thuật số. Ông nói: “Nếu SEC hoặc cơ quan quản lý liên bang không bao giờ tham gia, bạn có thể chưa cố gắng hết sức. Đây không phải là lần cuối cùng SEC đến gõ cửa Kraken vào năm 2023.

Cùng tháng đó, SEC cũng ban hành một thông báo của Wells để cảnh báo công ty fintech Paxos rằng họ sẽ theo đuổi hành động pháp lý chống lại công ty ở New York vì liên quan đến việc đúc tiền Binance USD (BUSD) stablecoin. Ủy ban cáo buộc rằng mã thông báo kỹ thuật số là một chứng khoán – điều mà Paxos kịch liệt phủ nhận. Sau đó nó dừng lại đúc token và cho biết sẽ ngừng quan hệ với Binance để chuẩn bị cho vụ kiện. 

Tháng XNUMX: CFTC nộp đơn kiện Binance đầu tiên

CFTC là cơ quan đầu tiên của Hoa Kỳ đâm đơn kiện Binance, sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số lớn nhất. Nó cáo buộc tại tòa án liên bang rằng ông chủ của nó, Changpeng Zhao, và công ty của ông đã vi phạm các quy tắc giao dịch và phái sinh khi cho phép người Mỹ giao dịch quyền chọn tiền điện tử kể từ ít nhất là tháng 2019 năm XNUMX.

Đây là lần đầu tiên trong nhiều lần trong năm Zhao sử dụng số 4 nổi tiếng hiện nay của mình để bác bỏ các tuyên bố trong vụ kiện là FUD. Ông trùm tiền điện tử nói rằng việc đăng con số này lên Twitter là cách viết tắt của “bỏ qua FUD [sợ hãi, không chắc chắn, nghi ngờ]”. 

Anh ấy sử dụng nó thường xuyên trong suốt cả năm, kể cả khi các tờ báo như Wall Street Journal nói vào tháng XNUMX – trích dẫn tin nhắn văn bản – rằng sàn giao dịch đã cố tình né tránh chính quyền Hoa Kỳ. 

Hành động của CFTC đánh dấu một thời điểm quan trọng trong cuộc đàn áp pháp lý chống lại những người chơi tiền điện tử lớn nhất, sau đó sẽ có các cáo buộc hình sự liên bang đối với Binance và người sáng lập nó.

Tháng XNUMX: Bittrex xuất hiện tiếp theo

Đến tháng XNUMX, SEC đánh sàn giao dịch tiền điện tử Bittrex với một vụ kiện vì bị cáo buộc không đăng ký làm đại lý môi giới, cơ quan trao đổi và thanh toán bù trừ — và nhận ít nhất 1.3 tỷ đô la doanh thu bất hợp pháp từ năm 2017 đến năm 2022. 

Hành động này rất có ý nghĩa, đánh dấu lần đầu tiên cơ quan quản lý chỉ ra một số tên quen thuộc trong không gian tiền điện tử là chứng khoán chưa đăng ký: OMG Network (OMG), Dash (DASH), Monolith (TKN), Naga (NGC), Real Estate Protocol (IHT). ) và Algorand (ALGO) đều có tên trong đơn khiếu nại. 

Bittrex tuyên bố trong một tuyên bố rằng trước đây họ đã yêu cầu SEC làm rõ loại tiền xu và token nào là chứng khoán nhưng không có kết quả. Vào tháng XNUMX, nó đóng cửa hoạt động của Mỹ. Sàn giao dịch sau đó sẽ đồng ý giải quyết vào tháng XNUMX nhưng đó mới chỉ là khởi đầu cho sự sụp đổ của nó. Đến tháng XNUMX, sàn giao dịch sẽ đóng cửa trên toàn cầu.

Tháng XNUMX: SEC tung ra những khẩu súng lớn

Đến mùa hè, mọi thứ thực sự bắt đầu nóng lên. Sau vụ kiện của CFTC chống lại Binance vào tháng XNUMX, SEC sau đó đã tiếp tục vào tháng XNUMX với nỗ lực riêng của mình nhằm vào hai thương hiệu lớn nhất trong lĩnh vực tiền điện tử: Binance và Coinbase.

Mặc dù sự thật bị cáo buộc trong mỗi vụ kiện là khác nhau—đáng chú ý là cơ quan quản lý cáo buộc Binance lừa đảo chứ không phải Coinbase—nhưng có thể không phải ngẫu nhiên mà chúng được đệ trình trong cùng một tuần. 

Một điểm khác biệt chính: CZ được nhắc đến là bị đơn chính trong vụ kiện Binance; Giám đốc điều hành Coinbase Brian Armstrong chỉ được nhắc đến một lần trong đơn khiếu nại trên sàn giao dịch của ông. 

Trong vụ kiện chống lại Coinbase, SEC cáo buộc sàn giao dịch này hoạt động như một cơ quan giao dịch, môi giới và thanh toán bù trừ chứng khoán quốc gia chưa đăng ký và họ đã cung cấp và bán chứng khoán chưa đăng ký thông qua dịch vụ đặt cược của mình. Công ty đã phản hồi bằng cách nói rằng công ty đã “thể hiện cam kết tuân thủ” và “cách tiếp cận chỉ thực thi” của SEC đang “làm tổn hại đến khả năng cạnh tranh kinh tế của Mỹ”.

Giống như vụ kiện Bittrex, SEC một lần nữa tài sản kỹ thuật số cá nhân được nhắm mục tiêu trong đơn khiếu nại chống lại Coinbase—chỉ lần này, nó mới chỉ ra một số loại tiền điện tử lớn nhất trong không gian lần đầu tiên. Danh sách các token được cho là bất hợp pháp bao gồm Đa giác (MATIC), Trái (TRÁI), Filecoin (FIL)và Cardano (ADA). 

SEC cũng đặt tên Trung tâm vũ trụ (ATOM), Hộp cát (SAND), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Trục Vô Cực (AXS)và COTI (COTI) như chứng khoán chưa đăng ký trong các vụ kiện. 

Kết quả là, Quỹ Solana đã rơi vào thế phòng thủ, kịch liệt phủ nhận đặc điểm của Solana như một chứng khoán. Polygon Labs cũng đưa ra một tuyên bố rằng nói MATIC “có sẵn cho nhiều nhóm người, nhưng chỉ với những hành động không nhắm vào Hoa Kỳ vào bất kỳ lúc nào.”

Các vụ kiện đã gây náo động trong ngành công nghiệp tiền điện tử, đặc biệt là cuộc tấn công vào Coinbase. Một nhóm các nhóm ủng hộ blockchain đã viết một lá thư tuyên bố rằng cơ quan quản lý đang cố gắng "chiếm đoạt quyền lực của Quốc hội" và yêu cầu thẩm phán giám sát cơ quan này bác bỏ vụ việc.  

Ngôi sao phố Wall Cathie Wood nói vào thời điểm đó SEC đang “cố gắng đặt [Coinbase và Binance vào cùng một nhóm — và chúng không ở trong cùng một nhóm”, tuyên bố rằng vụ kiện Coinbase ít tai hại hơn. 

Điều này là do Binance đã nằm trong tầm ngắm của chính quyền một thời gian. Và SEC đã làm rõ điều đó bằng những cáo buộc nghiêm trọng trong vụ kiện của mình: họ cáo buộc gian lận và chuyển tiền. 

Đáng báo động nhất là SEC cũng cáo buộc rằng hàng tỷ USD tiền của khách hàng đã được chuyển vào tài khoản ngân hàng của một thực thể do Zhao kiểm soát.

Binance và Zhao sau đó sẽ tiếp tục giải quyết với CFTC và tội hình sự nghiêm trọng hơn. 

Tháng XNUMX: Độ C và LBRY tăng nhiệt — nhưng Ripple tạm nghỉ

Gần như mọi cơ quan quản lý đều theo đuổi công ty cho vay tiền điện tử Celcius vào tháng XNUMX – một năm sau khi nó sụp đổ. Cựu CEO bị thất sủng Alex Mashinsky đã bị bắt và được tại ngoại với số tiền bảo lãnh 40 triệu USD. 

DOJ, SEC, Ủy ban Thương mại Liên bang và CTFC đều kiện Mashinksy. Nói tóm lại, Mashinksy bị cáo buộc đã nói dối và liên tục đánh lừa các nhà đầu tư về việc công ty tiền điện tử của anh ta hoạt động tốt như thế nào và đã kiếm được bao trong quá trình đó, theo đến các vụ kiện. Anh ta bị bắt nhưng được thả sau khi đồng ý trả khoản tiền thế chân nhận dạng cá nhân trị giá 40 triệu USD. Tài sản của ông kể từ đó bị đóng băng khi anh ấy chờ đợi phiên tòa vào năm tới.  

Ở những nơi khác, LBRY, Inc., công ty đứng sau nền tảng xuất bản blockchain cùng tên, đã phải đóng cửa sau một cuộc chiến lâu dài với SEC. Cơ quan quản lý gặp vấn đề với việc công ty bán token của mình để tài trợ cho dự án của mình — điều mà họ cho là vi phạm luật chứng khoán. 

Nhưng “cuộc chiến về tiền điện tử” không hoàn toàn diễn ra một chiều và tháng XNUMX đánh dấu lần đầu tiên SEC phải chịu thất bại đáng kể trong nỗ lực “điều chỉnh thông qua thực thi”.

Ripple, công ty khởi nghiệp thanh toán tiền điện tử mà người sáng lập cũng đã tạo ra Tiền điện tử XRP—cho đến ngày nay vẫn là một trong những tài sản kỹ thuật số lớn nhất tính theo vốn hóa thị trường — đã giành chiến thắng đáng kể trước SEC vào ngày 13 tháng XNUMX.

Sau vụ kiện lớn trị giá 2020 tỷ USD vào năm 1.3 cáo buộc rằng công ty fintech đã đánh lừa các nhà đầu tư và bán chứng khoán chưa đăng ký dưới dạng XRP vào năm 2020, một thẩm phán đã đứng về phía công ty. Thẩm phán quận liên bang Analisa Torres cai trị rằng việc bán XRP theo chương trình cho các nhà đầu tư bán lẻ — nghĩa là doanh số bán XRP của Ripple trên các sàn giao dịch tiền điện tử cho người dùng tiền điện tử trung bình — không đủ điều kiện là giao dịch chứng khoán.

Tuy nhiên, thẩm phán cũng ra phán quyết rằng các hợp đồng mua bán tổ chức trị giá 728 triệu USD đã làm cấu thành doanh số bán chứng khoán chưa đăng ký, do đó Ripple không hoàn toàn thoát khỏi tình trạng khó khăn. Tuy nhiên, công ty và những người nắm giữ XRP trên toàn thế giới đã ăn mừng chiến thắng như nhau. Tiền điện tử lớn trước đây đã tạm dừng giao dịch cho XRP đã bán lại tài sản này và đồng tiền này phát nổ về giá trị.

Tổng cố vấn của Ripple Stu Alderoty cho biết vào thời điểm đó rằng ông mong đợi các ngân hàng Hoa Kỳ sẽ quay trở lại sử dụng sản phẩm Thanh khoản theo yêu cầu (ODL) của công ty fintech. 

Tháng XNUMX: Điểm Grayscale so với SEC

Một tháng sau, SEC một lần nữa bị đánh bại trước tòa khi đối đầu với một công ty tiền điện tử – một quan điểm xa lạ đối với cơ quan quản lý.

Grayscale đã giành được chiến thắng trước SEC trong một diễn biến gây sốc trong cuộc chiến kéo dài và kéo dài với cơ quan quản lý. 

Người quản lý quỹ tiền điện tử đã nộp đơn lên SEC để biến Bitcoin Trust của mình thành quỹ giao dịch trao đổi (ETF) nhưng bị từ chối. Thang độ xám sau đó kiện SEC 2022. 

Tòa án đã đứng về phía Grayscale vào cuối tháng XNUMX khi Tòa phúc thẩm Hoa Kỳ dành cho thẩm phán Tòa án D.C. lật ngược quyết định của SEC nhằm ngăn chặn tham vọng ETF của mình. Thẩm phán nói rằng việc từ chối đề xuất của Grayscale là “tùy tiện và thất thường” bởi vì cơ quan quản lý đã phê duyệt các sản phẩm tương tự—các quỹ ETF tương lai tiền điện tử. 

Thị trường tiền điện tử giải thích phán quyết này là tích cực và giá Bitcoin tăng vọt. Nhà phân tích nói với Giải mã rằng động thái này sẽ giúp phê duyệt Bitcoin ETF được chờ đợi từ lâu về lâu dài. 

Trong khi đó, Bittrex đồng ý phải trả 24 triệu USD tiền phạt để giải quyết vụ việc với SEC vì bị cáo buộc bán chứng khoán chưa đăng ký. Nó không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc. 

Tháng XNUMX: Binance đáp trả

Binance và ông chủ CZ của nó đã phản đối SEC vào tháng XNUMX, yêu cầu để vụ kiện của June bị bác bỏ. Các đại diện pháp lý của Binance lập luận rằng điểm mấu chốt là SEC chưa bao giờ đưa ra hướng dẫn rõ ràng cho lĩnh vực tiền điện tử và kết quả là đã vượt quá thẩm quyền quản lý của mình. 

Sàn giao dịch cũng lập luận rằng cơ quan quản lý đã tìm cách “mở rộng quyền tài phán của mình trên toàn cầu”. Vụ kiện của SEC lập luận rằng khách hàng Mỹ đang sử dụng dịch vụ toàn cầu của Binance – mặc dù không được phép. 

Braden Perry, cựu luật sư xét xử CFTC, nói với cơ quan quản lý hàng đầu của Phố Wall “thường lập luận rằng các công ty như vậy, bất kể ở vị trí nào, đều phải tuân thủ luật chứng khoán Hoa Kỳ nếu họ đang phục vụ cư dân Hoa Kỳ hoặc các hoạt động của họ có ảnh hưởng đáng kể đến thị trường Hoa Kỳ”. Giải mã.

Tháng XNUMX: Câu chuyện Genesis tiếp tục

Văn phòng Bộ trưởng Tư pháp New York vào tháng XNUMX nộp một vụ kiện chống lại Genesis Global Capital, Gemini Trust và Digital Money Group (DCG), cáo buộc rằng ba công ty này “đã nói dối các nhà đầu tư và cố gắng che giấu khoản lỗ hơn một tỷ đô la”. 

Tổng chưởng lý New York Letitia James nói trong một tuyên bố rằng “kết quả là các nhà đầu tư trung lưu đã phải gánh chịu hậu quả” do ba công ty bị cáo buộc lừa đảo 232,000 khách hàng với số tiền hơn 1 tỷ USD. 

Người phát ngôn của DCG cho biết Giải mã rằng họ sẽ chống lại các yêu sách. 

Tháng XNUMX: Tạm biệt Triệu

Cuộc chiến về tiền điện tử đã lên đến đỉnh điểm vào tháng trước khi chính phủ Hoa Kỳ cuối cùng đã kết án hai nhân vật lớn nhất của tiền điện tử: người sáng lập FTX Sam Bankman-Fried và người sáng lập Binance Changpeng Zhao.

Vào ngày 3 tháng XNUMX, bồi thẩm đoàn bị kết án Bankman-Fried bảy cáo buộc gian lận và âm mưu. Điều này kết thúc câu chuyện tội phạm liên quan đến sụp đổ khổng lồ của thương hiệu lớn FTX — mặc dù các luật sư của Bankman-Fried đã tuyên bố sẽ kháng cáo phán quyết và tiếp tục đấu tranh với các cáo buộc.

Sau đó, chỉ vài tuần sau, Giám đốc điều hành Binance Zhao đã đồng ý từ chức khỏi vai trò của anh ấy tại công ty tiền điện tử của mình như một phần của thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, sau cuộc điều tra kéo dài nhiều năm. Ông đồng ý trả 4.3 tỷ USD tiền phạt và nhận tội rửa tiền. 

Cùng lúc đó, SEC đã theo đuổi Kraken lần thứ hai trong năm nay, cáo buộc rằng sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại San Francisco đã trộn lẫn tài sản của khách hàng với tiền của công ty — thậm chí còn thanh toán một số hóa đơn từ một tài khoản dành cho khách hàng. 

Cơ quan quản lý cũng cho biết Kraken đã bán chứng khoán chưa đăng ký - điều mà sàn giao dịch kịch liệt phủ nhận - và khiến quỹ của các nhà đầu tư gặp rủi ro. Kraken cho biết họ sẽ “bảo vệ vị thế của mình”.

Tháng 12: 

Sau một năm khó khăn đối với ông chủ cũ của Binance, Zhao, một thẩm phán người Mỹ cấm ông trùm tiền điện tử bị thất sủng rời khỏi đất nước, nói rằng ông ta đặt ra “rủi ro chuyến bay quá lớn” do “khối tài sản và tài sản khổng lồ ở nước ngoài”. Việc tuyên án của anh ta sẽ diễn ra vào năm tới. 

Nhưng điều gì xảy ra tiếp theo? Không phải tất cả đều nói rằng năm 2024 sẽ tiếp tục khó khăn. Giám đốc điều hành Hiệp hội Blockchain Kristin Smith nói rằng có khả năng lĩnh vực tiền điện tử đang “chuyển hướng sang các vấn đề pháp lý cốt lõi”. 

Cô nói: “Phán quyết của FTX và kết luận về vụ kiện của DOJ chống lại Binance sẽ làm dịu đi phần nào không khí ở Washington”. 

Bà nói thêm: “2024 sẽ là một năm bước ngoặt của ngành. 

• Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
• PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
• Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
• PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
• nguồn: https://decrypt.co/210725/2023-story-of-the-year-war-on-crypto