In een recente ontwikkeling in het Amerikaanse Binance-nieuws heeft de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) zorgen geuit over de naleving van Binance.US, de Amerikaanse tak van de mondiale beurs Binance, met lopende onderzoeken. De SEC beweert dat Binance.US dat is geweest niet meewerkend bij het verstrekken van cruciale informatie over de activa van klanten en andere essentiële aspecten van het onderzoek.
Beschuldigingen van de SEC en reactie van Binance.US
De SEC heeft Binance.US ervan beschuldigd het voortdurende ontdekkingsproces opzettelijk te frustreren door niet adequaat te bewijzen dat het wereldwijde moederbedrijf, Binance Holdings, geen toegang heeft tot fondsen die eigendom zijn van klanten van Binance.US.
In een gezamenlijk statusrapport ingediend Bij een districtsrechtbank in Washington, DC beweerde de SEC dat Binance.US niet bereid of niet in staat was te reageren op verzoeken om informatie over de bewaring van klantactiva. De toezichthoudende instantie heeft de tussenkomst van de rechtbank gevraagd om het ontdekkingsproces te bespoedigen.
De toezichthouder voegde toe:
“Versnelde ontdekking heeft twijfel doen rijzen over de beweringen van BAM dat het uitsluitend de privésleutels beheert.”
De advocaten van de SEC beweren dat ze met BAM in cruciale zaken in een impasse zijn beland, waarbij ze stellen dat BAM niet meewerkt of niet in staat is antwoorden te geven op belangrijke vragen. De SEC is van mening dat rechterlijke tussenkomst noodzakelijk is in het licht van de weigering van BAM om te voldoen aan fundamentele ontdekkingsverplichtingen, zoals het produceren van bijlagen en metagegevens die verband houden met relevante documenten en het verstrekken van schriftelijke reacties.
Volgens de documenten van de SEC heeft BAM consequent de exclusieve bewaring en controle over de activa van zijn klanten opgeëist, waaronder: privé- en administratieve sleutels, evenals gerelateerde overdrachten en opnames. Deze vermeende controle strekt zich uit tot de uitsluiting van de Binance-entiteiten.
Het ontdekkingsproces van de SEC heeft echter informatie aan het licht gebracht die erop wijst dat BHL de overdracht van digitale activa van BAM van klantdepositoportefeuilles naar hot wallets kan beïnvloeden, vooral wanneer er problemen optreden met het PNK-systeem. Het hoofd Clearing bij BAM, Tao Zhang, communiceert naar verluidt met een chatgroep die het 'BHL wallet team' wordt genoemd wanneer hij wordt geconfronteerd met technische uitdagingen in verband met het verplaatsen van activa.
Ondanks deze onthullingen stelt de SEC dat ze na acht maanden van ontdekking geen enkel bewijs hebben gevonden dat wijst op onveiligheid, misbruik of verkwisting van de activa van BAM-klanten. In de indiening wordt gesteld dat aanvullende verklaringen niet gerechtvaardigd zijn, en de SEC verzoekt om tussenkomst van de rechter om de impasse te doorbreken en de noodzakelijke informatie van BAM te verkrijgen.
Als reactie op deze beschuldigingen heeft Binance.US de beweringen van de SEC heftig ontkend en beweerd dat zij heeft voldaan aan alle verzoeken om informatie van de toezichthouder. De beurs stelt dat de beweringen van de SEC met betrekking tot de activa van klanten ongegrond zijn en dat zij verder is gegaan dan haar verplichtingen om samen te werken met de effectenwaakhond.
Centrale kwesties in het onderzoek
In het hart van de SEC-onderzoek is de vraag of werknemers van de niet-Amerikaanse tak van Binance toegang hadden tot klanttegoeden van Binance.US. De SEC stelt dat Binance.US er niet in is geslaagd te bewijzen dat het geen toegang tot privésleutels of andere vormen van toegang tot klantactiva heeft verleend aan werknemers buiten de VS.
Dit geschil tussen Binance.US en de SEC maakt deel uit van een bredere juridische uitdaging die de SEC in juni vorig jaar heeft geïnitieerd tegen Binance, Binance.US, en hun oprichter en voormalig CEO, Changpeng Zhao. De rechtszaak beweert schendingen van de Amerikaanse effectenwetten, waaronder de verkoop van niet-geregistreerde effecten en het vermengen van klantactiva met die van een afzonderlijke entiteit gecontroleerd door Zhao.
Gerelateerde lezen: SEC's strijd tegen “niet-geregistreerde effecten”: wat is de toezichthouder van plan?
In juni klaagde de SEC Binance Holdings Ltd., Binance.US, BAM Trading Services, BAM Management US en Changpeng Zhao aan wegens schending van de Amerikaanse effectenwetgeving. Er werd beweerd dat medewerkers van Binance in het buitenland toegang hadden tot de activa van Binance.US-klanten. Gurbir S. Grewal, de afdeling handhaving van de SEC, verklaarde de entiteiten Zhao en Binance “Ze kenden niet alleen de verkeersregels, maar kozen er ook bewust voor om deze te omzeilen en hun klanten en investeerders in gevaar te brengen – allemaal in een poging hun eigen winst te maximaliseren.”
Bovendien bereikte Binance op 21 november een schikking met het Amerikaanse ministerie van Justitie, waarin werd overeengekomen te betalen $ 4.3 miljard over schendingen van de Amerikaanse wetten ter bestrijding van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme. Als onderdeel van de schikking bekende Zhao schuldig te zijn aan het witwassen van geld en wacht hij op zijn hoorzitting over de strafrechtelijke veroordeling, gepland op 3 april, waar hij tot tien jaar gevangenisstraf kan krijgen.
Impact op de activiteiten van Binance.US
Het lopende SEC-onderzoek heeft tastbare gevolgen gehad voor de activiteiten van Binance.US. De beurs heeft zijn bezorgdheid geuit over het verlies van bankpartners en een afname van het aantal actieve gebruikers. Deze uitdagingen hebben geleid tot aanzienlijke operationele veranderingen binnen het bedrijf, waaronder het ontslag van meer dan 200 werknemers, wat neerkomt op tweederde van het personeelsbestand sinds juni 2023.
Binance.US COO Christopher Blodgett gekoppeld personeelsinkrimpingen tot lagere inkomsten en stijgende kosten na tussenkomst van de SEC.
Binance US News: conclusie
Terwijl het onderzoek van de SEC naar Binance.US voortduurt, wordt de digitale activabeurs geconfronteerd met toenemende kritiek op de naleving van wettelijke vereisten. De uitkomst van dit onderzoek zal niet alleen een impact hebben op Binance.US, maar kan ook bredere implicaties hebben voor de digitale activa-industrie als geheel.
In het licht van deze ontwikkelingen houden belanghebbenden de procedure nauwlettend in de gaten, in afwachting van verdere duidelijkheid over de beschuldigingen en hun mogelijke gevolgen.
- Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
- PlatoData.Network Verticale generatieve AI. Versterk jezelf. Toegang hier.
- PlatoAiStream. Web3-intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
- PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Milieu, Zonne, Afvalbeheer. Toegang hier.
- Plato Gezondheid. Intelligentie op het gebied van biotech en klinische proeven. Toegang hier.
- Bron: https://bitcoinnews.com/legal/binance-us-news-sec-non-compliance/?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=binance-us-news-sec-non-compliance
