Crypto-regulering | 1 april 2024

Afbeelding: Freepik/Drazen Zigic

De escalerende juridische uitdagingen waarmee KuCoin wordt geconfronteerd, hebben tot juridische complexiteiten geleid

Op 26 maart 2024 is de Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) aanklacht ingediend tegen de op de Seychellen gebaseerde crypto-uitwisseling, KuCoin, En zijn oprichters Chun Gan en Ke Tang For overtredingen tegen het witwassen van geld (AML) en het runnen van een geldtransmissiebedrijf zonder vergunning. Deze aanklachten waren gebaseerd op beschuldigingen dat KuCoin, ondanks dat het met meer dan 30 miljoen klanten wereldwijd actief is, er niet in is geslaagd adequate AML- en Know Your Customer (KYC)-procedures te implementeren volgens de AML-vereisten van de Bank Secrecy Act, waardoor het platform mogelijk potentieel kan worden gebruikt voor illegale activiteiten.​. Het gebrek aan naleving heeft naar verluidt heeft meer dan 9 miljard dollar aan verdachte transacties gefaciliteerd, wat de mogelijkheid benadrukt dat crypto-uitwisselingen kunnen worden uitgebuit voor het witwassen van geld.

Siehe:  OSC publiceert verklaring van beschuldigingen tegen KuKcoin wegens het niet naleven van de Ontario Securities Law

Op dezelfde dag, de Commodities Futures Trading Commissie (CFTC) heeft een civielrechtelijke handhavingsactie tegen KuCoin aangespannen, wat een afzonderlijke, maar even belangrijke uitdaging op het gebied van de regelgeving vormt. De aanklacht van de CFTC was gericht op de activiteiten van KuCoin op een illegale beurs voor digitale activaderivaten en op het begaan van meerdere overtredingen van de Commodity Exchange Act (CEA) en de CFTC-regelgeving.. Door bepaalde digitale activa als grondstoffen te classificeren, bevestigt de CFTC haar jurisdictie over de handel in derivaten die verband houdt met die activa. 

Jurisdictiegeschil tussen CFTC en SEC

Een interessante wending in het verhaal is de strijd rond de regelgevende jurisdictie over cryptocurrencies, met name Ethereum (ETH), dat door de CFTC in haar klacht tegen KuCoin als handelsartikel is geclassificeerd. Deze classificatie staat in direct contrast met de voorzitter van de Securities and Exchange Commission (SEC). Het standpunt van Gary Gensler dat de meeste cryptocurrencies, met uitzondering van Bitcoin, als effecten kunnen worden beschouwd en dus onder de toezichthoudende paraplu van de SEC vallen. Deze uiteenlopende regelgevingsaanpak heeft tot verwarring geleid en roept op tot duidelijkere richtlijnen binnen het Amerikaanse regelgevingskader voor cryptocurrencies.

Siehe:  CFTC publiceert DeFi-rapport voor beleidsmakers en industrie

Als aanvulling op het regelgevingsdebat: CFTC-commissaris Caroline Pham heeft haar bezorgdheid geuit dat de agressieve handhavingsactie van de CFTC mogelijk inbreuk maakt op het gezag van de SEC, waardoor het regelgevingslandschap voor digitale activa wordt gecompliceerd. De opmerkingen van Pham benadrukken de aanhoudende onzekerheid en het gebrek aan duidelijkheid over welke toezichthoudende instantie jurisdictie heeft over verschillende aspecten van de cryptomarkt, vooral wat betreft de classificatie van cryptocurrencies als grondstoffen of effecten.

Verklaring van commissaris Caroline D. Pham Met betrekking tot de KuCoin-klacht:

“De CFTC heeft opnieuw een agressieve handhavingsactie ingediend, waarbij zij onze bevoegdheid uitoefent om vermeende niet-geregistreerde handelsplatforms voor crypto-activaderivaten en andere wetsovertredingen te vervolgen. Ik prijs de waakzaamheid van de Afdeling Handhaving bij het beschermen van onze markten. Ik merk echter op dat de klacht lijkt te beweren dat fondsaandelen die door beleggers worden gehouden (namelijk effecten) op zichzelf een hefboomtransactie kunnen vormen overeenkomstig sectie 2(c)(2)(D) van de Commodity Exchange Act. Deze interpretatie maakt geen onderscheid tussen een belegging in een fonds, dat doorgaans een effect zou zijn onder de jurisdictie van de SEC, en de handelsactiviteiten van een fonds, waarvan wordt beweerd dat het onder de jurisdictie van de CFTC valt. De aanpak van de CFTC zou inbreuk kunnen maken op het gezag van de SEC en tientallen jaren van robuuste beleggersbeschermingswetten kunnen ondermijnen door een financieel instrument met een financiële activiteit te verwarren, waardoor de fundamenten van de effectenmarkten worden ontwricht. Het bezitten van aandelen is niet hetzelfde als het handelen in derivaten.”

Siehe:  SEC onderzoekt Ethereum nu ETF-goedkeuringen zijn uitgesteld

Reactie van KuCoin

“KuCoin respecteert de wet- en regelgeving van verschillende landen en houdt zich strikt aan de nalevingsnormen.”

De Nationale Crowdfunding & Fintech Association (NCFA Canada) is een financieel innovatie-ecosysteem dat onderwijs, marktinformatie, rentmeesterschap van de sector, netwerk- en financieringsmogelijkheden en -diensten biedt aan duizenden leden van de gemeenschap en nauw samenwerkt met de industrie, de overheid, partners en aangesloten bedrijven om een ​​levendige en innovatieve fintech- en financieringsomgeving te creëren. industrie in Canada. NCFA is gedecentraliseerd en gedistribueerd en houdt zich bezig met mondiale belanghebbenden en helpt bij het incuberen van projecten en investeringen in fintech, alternatieve financiering, crowdfunding, peer-to-peer financiering, betalingen, digitale activa en tokens, kunstmatige intelligentie, blockchain, cryptocurrency, regtech en insurtech-sectoren . Aanmelden Canada's Fintech & Funding Community vandaag GRATIS! Of word een bijdragend lid en ontvang speciale voordelen. Ga voor meer informatie naar: www.ncfacanada.org

• Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
• PlatoData.Network Verticale generatieve AI. Versterk jezelf. Toegang hier.
• PlatoAiStream. Web3-intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
• PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Milieu, Zonne, Afvalbeheer. Toegang hier.
• Plato Gezondheid. Intelligentie op het gebied van biotech en klinische proeven. Toegang hier.
• Bron: https://ncfacanada.org/kucoins-regulatory-entanglement-heats-up-with-doj-and-cftc/