최근 바이낸스 US 뉴스에서 미국 증권거래위원회(SEC)는 글로벌 거래소 바이낸스의 미국 지사인 바이낸스US가 규정을 준수하는 것에 대한 우려를 제기했습니다. 진행 중인 조사. SEC는 Binance.US가 비협조적인 고객 자산 및 조사의 기타 중요한 측면에 관한 중요한 정보를 제공합니다.

SEC의 주장과 Binance.US의 대응

SEC는 Binance.US가 글로벌 모회사인 Binance Holdings가 Binance.US 고객이 소유한 자금에 접근할 수 없다는 사실을 적절하게 입증하지 못하여 진행 중인 검색 프로세스를 고의적으로 방해했다고 비난했습니다.

공동 상황 보고서에서 제출 SEC는 워싱턴 DC 지방 법원에 Binance.US가 고객 자산 보관에 관한 정보 요청에 응답할 의사가 없거나 응답할 수 없다고 주장했습니다. 규제 기관은 증거개시 절차를 신속하게 진행하기 위해 법원의 개입을 요청했습니다.

레귤레이터는 다음을 추가했습니다.

"신속한 발견으로 인해 BAM이 개인 키를 독점적으로 제어한다는 BAM의 주장에 의문이 제기되었습니다."

SEC의 변호사들은 BAM이 비협조적이거나 주요 질문에 대한 답변을 제공할 수 없었다고 주장하면서 중요한 문제에 대해 BAM과 교착상태에 이르렀다고 주장합니다. SEC는 BAM이 관련 문서와 관련된 첨부 파일 및 메타데이터를 생성하고 서면 응답을 제공하는 등 기본적인 검색 의무 이행을 거부한 점을 고려하여 법원의 개입이 필요하다고 믿습니다.

SEC의 서류에 따르면 BAM은 다음을 포함한 고객 자산에 대한 독점적인 보관 및 통제권을 지속적으로 주장해 왔습니다. 개인 및 관리 키, 관련 이체 및 인출도 포함됩니다. 이러한 통제권은 바이낸스 법인을 제외하는 범위까지 확장됩니다.

그러나 SEC의 발견 프로세스는 특히 PNK 시스템에 문제가 발생할 때 BHL이 BAM의 디지털 자산을 고객 예금 지갑에서 핫 지갑으로 이전하는 데 영향을 미칠 수 있음을 시사하는 정보를 발견했습니다. BAM의 청산 책임자인 Tao Zhang은 자산 이동과 관련된 기술적인 문제에 직면했을 때 'BHL 지갑 팀'이라는 채팅 그룹과 소통한 것으로 알려졌습니다.

이러한 폭로에도 불구하고 SEC는 발견 후 8개월이 지났지만 BAM 고객 자산의 불안전함, 오용 또는 소멸을 나타내는 어떠한 증거도 발견하지 못했다고 주장합니다. 이 서류는 추가 증언이 부당하다고 주장하고 있으며 SEC는 이 난국을 해결하고 BAM으로부터 필요한 정보를 얻기 위해 법원의 개입을 모색하고 있습니다.

이러한 주장에 대해 Binance.US는 SEC의 주장을 강력히 부인했으며 규제 기관의 모든 정보 요청을 준수했다고 주장했습니다. 거래소는 고객 자산에 대한 SEC의 주장은 근거가 없으며 증권 감시 기관과의 협력 의무를 넘어섰다고 주장합니다.

조사의 핵심 쟁점

그 중심에 SEC의 조사 Binance의 미국 이외 지역 직원이 Binance.US가 보유한 고객 자산에 접근할 수 있었는지에 대한 질문입니다. SEC는 Binance.US가 미국 이외의 직원에게 개인 키에 대한 액세스 또는 고객 자산에 대한 다른 형태의 액세스 권한을 부여하지 않았다는 사실을 입증하지 못했다고 주장합니다.

Binance.US와 SEC 사이의 이 분쟁은 지난해 6월 SEC가 Binance, Binance.US 및 이들의 창립자이자 전 CEO인 Changpeng Zhao를 상대로 제기한 광범위한 법적 이의의 일부입니다. 소송은 미등록 증권의 판매, 고객 자산을 Zhao가 통제하는 별도 법인의 자산과 혼합하는 등 미국 증권법 위반을 주장합니다.

관련 읽기 : '미등록 증권'을 둘러싼 SEC의 싸움: 규제당국은 무엇을 하고 있는가?

지난 6월 SEC는 미국 증권법 위반 혐의로 Binance Holdings Ltd., Binance.US, BAM Trading Services, BAM Management US 및 Changpeng Zhao를 고소했습니다. 해외 바이낸스 직원이 바이낸스US 고객 자산에 접근했다고 주장했습니다. SEC의 집행부 책임자인 Gurbir S. Grewal은 Zhao와 Binance 법인을 밝혔습니다. "그들은 도로의 규칙을 알았을 뿐만 아니라 의식적으로 이를 회피하고 고객과 투자자를 위험에 빠뜨리는 것을 선택했습니다. 모두 자신의 이익을 극대화하려는 노력의 일환이었습니다."

또한, 바이낸스는 21월 XNUMX일 미국 법무부와 합의하여 비용을 지불하기로 합의했습니다. $ 4.3 억 미국의 자금세탁방지법과 테러자금조달법 위반에 대해. 합의의 일환으로 자오는 자금세탁 혐의에 대해 유죄를 인정했으며 3월 10일로 예정된 형사 선고 공판을 기다리고 있다. 재판에서 최대 XNUMX년의 징역형을 받을 수 있다.

Binance.US 운영에 미치는 영향

진행 중인 SEC 조사는 Binance.US의 운영에 실질적인 영향을 미쳤습니다. 거래소는 은행 파트너의 손실과 활성 사용자의 감소에 대한 우려를 표명했습니다. 이러한 문제로 인해 200년 2023월 이후 전체 직원의 XNUMX/XNUMX에 해당하는 XNUMX명 이상의 직원이 해고되는 등 회사 내에서 상당한 운영 변화가 발생했습니다.

Binance.US COO 크리스토퍼 블로젯 연결 SEC 개입 후 직원 감축으로 수입 감소 및 비용 증가.

바이낸스 미국 뉴스: 결론

Binance.US에 대한 SEC의 조사가 계속됨에 따라 디지털 자산 거래소는 규제 요구 사항 준수에 대한 집중적인 조사에 직면해 있습니다. 이 조사 결과는 Binance.US에 영향을 미칠 뿐만 아니라 디지털 자산 산업 전체에 더 광범위한 영향을 미칠 수 있습니다.

이러한 발전을 고려하여 이해관계자들은 혐의와 잠재적인 영향에 대한 추가 명확성을 기다리며 진행 과정을 면밀히 모니터링하고 있습니다.

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