Một cá nhân và công ty của anh ta đã bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) khởi kiện, cáo buộc họ thực hiện hướng dẫn giao dịch tiền điện tử gian lận.

© Shutterstock

Brian Sewell, hiệu trưởng của Rockwell Capital Management, cùng với công ty của ông, phải đối mặt với cáo buộc vi phạm các quy định chống gian lận của đạo luật chứng khoán liên bang. Bị cáo đã đồng ý giải quyết các cáo buộc gian lận liên quan đến hoạt động của họ.

Các hoạt động lừa đảo tập trung vào Học viện Bitcoin của Mỹ, một khóa học giao dịch tiền điện tử trực tuyến do Sewell tạo ra. SEC tuyên bố rằng do hành vi lừa đảo, 15 người tham gia đã bị lừa 1.2 triệu USD. Trong khoảng thời gian từ đầu năm 2018 đến giữa năm 2019, Sewell được cho là đã thuyết phục nhiều sinh viên của mình đầu tư vào một quỹ phòng hộ sắp thành lập, Rockwell Fund. Đơn khiếu nại nêu rõ rằng ông tuyên bố sử dụng các công cụ tiên tiến bao gồm trí tuệ nhân tạo cũng như các chiến lược giao dịch tài sản tiền điện tử để đảm bảo lợi nhuận cho các nhà đầu tư.

Theo hồ sơ của SEC, Sewell, người ban đầu cư trú ở Hurricane, Utah trước khi chuyển đến Puerto Rico, đã thu được khoảng 1.2 triệu USD từ 15 học sinh; tuy nhiên, anh ta đã không thành lập quỹ hoặc thực hiện các phương thức đầu tư mà anh ta đã hứa. Lời cáo buộc còn nêu rõ rằng số tiền đầu tư vẫn dưới dạng bitcoin và cuối cùng đã bị mất khi Sewell bị hack ví kỹ thuật số của mình.

Gurbir Grewal, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC, nhận xét: “Chúng tôi cho rằng Sewell đã lừa đảo các sinh viên trực tuyến tại Học viện Bitcoin Hoa Kỳ của mình, khiến họ thiệt hại hơn một triệu đô la bằng cách duy trì một loạt thông tin sai sự thật về các dự án đầu tư tiềm năng trong quỹ phòng hộ tiền điện tử bị cáo buộc của anh ta. . Trong số những điều bịa đặt có những khẳng định sai lầm về hệ thống 'trí tuệ nhân tạo' và 'máy học' được cho là độc quyền của anh ta, cũng như với quỹ phòng hộ, đều không tồn tại. SEC vẫn kiên định với cam kết truy đuổi những người sử dụng thuật ngữ thời thượng, chẳng hạn như AI và tiền điện tử, để thu hút và lừa đảo các nhà đầu tư.”

Tuy không xác nhận cũng không bác bỏ các chi tiết trong đơn khiếu nại nhưng các bị cáo đều đồng ý chấp nhận việc xử phạt bằng lệnh khẩn cấp. Rockwell Capital Management đồng ý hoàn trả cho các nhà đầu tư, trả cả tiền lãi phân chia và tiền lãi trước phán quyết với tổng trị giá 1,602,089 USD. Sewell đã đồng ý trả khoản tiền phạt dân sự lên tới 223,229 USD. Tòa án vẫn phải phê chuẩn việc giải quyết.

Cuộc điều tra của SEC về vấn đề này được hoàn thành bởi Matthew Raalf, Jacquelyn King với sự trợ giúp bổ sung từ Gregory Bockin và Karen Klotz, tất cả đều liên kết với Văn phòng khu vực Philadelphia của SEC. Cuộc điều tra dưới sự quản lý của Assunta Vivolo, Scott Thompson và Nicholas Grippo.