De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft aanklachten ingediend tegen zestien Wall Street-bedrijven wegens “langdurig falen” om elektronische communicatie in stand te houden, wat in strijd is met de federale effectenwetten.
De SEC heeft 16 Wall Street-bedrijven ter waarde van $1.1 miljard beboet wegens overtredingen van de federale effectenwetgeving
Samen zijn de vijftien makelaars-dealers en één beleggingsadviseur overeengekomen om meer dan 15 miljard dollar aan boetes te betalen voor het overtreden van de bepalingen inzake het bijhouden van gegevens van de Securities Exchange Act van 1.1.
De SEC zegt dat werknemers van alle bedrijven tussen januari 2018 en september 2021 routinematig berichtentoepassingen op hun persoonlijke apparaten gebruikten om interne zakelijke aangelegenheden te bespreken.
Het merendeel van deze ‘alomtegenwoordige communicatie buiten het kanaal’ werd niet onderhouden of bewaard, wat in strijd is met de federale effectenwetten, beweert de SEC.
SEC-voorzitter Gary Gensler zegt dat het bijhouden van gegevens en boekhoudkundige verplichtingen “van cruciaal belang zijn voor het behoud van de marktintegriteit”.
"Nu de technologie verandert, is het zelfs nog belangrijker dat registranten hun communicatie over zakelijke aangelegenheden op de juiste manier voeren, uitsluitend via officiële kanalen, en zij moeten deze communicatie onderhouden en bewaren", voegt Gensler toe.
Acht firma's en vijf dochterondernemingen hebben elk afgesproken om 125 miljoen dollar te betalen. Het zijn: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (evenals twee dochterondernemingen), Goldman Sachs, Morgan Stanley (evenals MSSB), UBS Securities (en UBS Financial Services).
Twee bedrijven, Jefferies en Nomura Securities, zijn overeengekomen om elk $50 miljoen te betalen. Eén bedrijf, Cantor Fitzgerald, heeft ermee ingestemd een boete van $ 10 miljoen te betalen.
Naast de bovengenoemde boetes zijn de bedrijven overeengekomen hun compliancebeleid en -procedures te verbeteren.
Gurbir Grewal, directeur van de handhavingsafdeling van de SEC, zegt dat de vereisten voor het bijhouden van gegevens “heilig” zijn.
Grewal voegt hieraan toe: “Als er beschuldigingen zijn van wangedrag of wangedrag, moeten we de boeken en bescheiden van een bedrijf kunnen onderzoeken om vast te stellen wat er is gebeurd.”
