암호화폐 규제 | 1년 2024월 XNUMX일

이미지: Freepik/Drazen Zigic

KuCoin이 직면한 증가하는 법적 문제로 인해 사법적 복잡성이 촉발되었습니다.

26년 2024월 XNUMX일에 미국 법무부(DOJ) 부과된 혐의 세이셸 기반 암호화폐 거래소에 대항하여, 쿠 코인, 그 창립자 춘간(Chun Gan)과 케탕(Ke Tang) for 자금세탁방지(AML) 위반 및 무면허 자금송금업 운영. 이러한 요금은 KuCoin이 전 세계적으로 30천만 명 이상의 고객을 대상으로 운영하고 있음에도 불구하고 은행 비밀법의 AML 요구 사항에 따라 적절한 AML 및 고객 파악(KYC) 절차를 구현하지 못해 플랫폼이 불법 활동에 잠재적으로 사용될 수 있다는 주장에 근거한 것입니다.​. 규정 준수가 부족하여 전하는 바에 의하면 9억 달러 이상의 의심스러운 거래를 촉진하여 암호화폐 거래소가 돈세탁에 악용될 가능성이 있음을 강조했습니다.

참조 :  OSC, 온타리오 증권법 준수 실패로 KuKcoin에 대한 주장 성명 발표

같은 날에 상품 선물 거래위원회 (CFTC)가 KuCoin을 상대로 민사집행소송을 제기했습니다., 이는 별개이지만 똑같이 중요한 규제 문제를 나타냅니다. CFTC의 혐의는 KuCoin의 불법 디지털 자산 파생상품 거래소 운영과 상품거래소법(CEA) 및 CFTC 규정의 다수 위반을 중심으로 이루어졌습니다.. CFTC는 특정 디지털 자산을 상품으로 분류함으로써 해당 자산과 관련된 파생상품 거래에 대한 관할권을 주장합니다. 

CFTC와 SEC 간의 관할권 분쟁

내러티브의 흥미로운 반전은 암호화폐, 특히 KuCoin에 대한 불만 사항에서 CFTC가 상품으로 분류한 이더리움(ETH)에 대한 규제 관할권을 둘러싼 논쟁입니다. 이 분류는 증권거래위원회(SEC) 의장과 직접적인 대조를 이룹니다. 게리 겐슬러의 관점 비트코인을 제외한 대부분의 암호화폐는 유가증권으로 간주되어 SEC의 규제 대상이 될 수 있습니다. 이러한 규제 접근 방식의 차이로 인해 혼란이 발생하고 암호화폐에 대한 미국 규제 프레임워크 내에서 보다 명확한 지침이 필요하게 되었습니다.

참조 :  CFTC, 정책 입안자와 업계를 위한 DeFi 보고서 발행

규제 논의에 덧붙여, CFTC 위원 Caroline Pham은 우려를 표명했습니다. CFTC의 공격적인 집행 조치가 SEC의 권한을 침해하여 디지털 자산에 대한 규제 환경을 복잡하게 만들 수 있다는 점입니다. Pham의 의견은 암호화폐 시장의 다양한 측면, 특히 암호화폐를 상품 또는 증권으로 분류하는 것과 관련하여 어떤 규제 기관이 관할권을 갖고 있는지에 대한 지속적인 불확실성과 명확성이 부족하다는 점을 강조합니다.

Caroline D. Pham 국장의 성명서 KuCoin 불만사항에 관하여:

“CFTC는 미등록 암호화폐 자산 파생상품 거래 플랫폼 및 기타 법률 위반 혐의를 추적하기 위해 우리의 권한을 행사하는 또 다른 공격적인 집행 조치를 제출했습니다. 저는 우리 시장을 보호하기 위한 집행부의 경계심을 높이 평가합니다. 그러나 고소장은 투자자가 보유한 펀드 지분, 즉 증권 자체가 상품거래소법 2(c)(2)(D)항에 따라 레버리지 거래에 해당할 수 있다고 주장하는 것으로 보입니다. 이러한 해석은 일반적으로 SEC 관할 하에 있는 증권인 펀드에 대한 투자와 CFTC 관할 하에 있다고 주장되는 펀드의 거래 활동을 구별하지 못합니다. CFTC의 접근 방식은 금융 상품을 금융 활동과 통합하여 증권 시장의 기반을 교란함으로써 SEC의 권한을 침해하고 수십 년간 이어져 온 강력한 투자자 보호법을 약화시킬 수 있습니다. 주식을 소유하는 것은 파생상품을 거래하는 것과는 다릅니다.”

참조 :  SEC, ETF 승인 지연으로 이더리움 조사

KuCoin의 답변

“KuCoin은 다양한 국가의 법률과 규정을 존중하며 규정 준수 표준을 엄격하게 준수합니다.”

XNUMXD덴탈의 전국 크라우드 펀딩 및 핀 테크 협회 (NCFA Canada)는 수천 명의 커뮤니티 구성원에게 교육, 시장 정보, 산업 관리, 네트워킹 및 자금 조달 기회와 서비스를 제공하고 업계, 정부, 파트너 및 계열사와 긴밀히 협력하여 활기차고 혁신적인 핀테크 및 자금 조달을 창출하는 금융 혁신 생태계입니다. 캐나다의 산업. 분산화되고 분산된 NCFA는 전 세계 이해관계자와 협력하고 핀테크, 대체 금융, 크라우드 펀딩, PXNUMXP 금융, 결제, 디지털 자산 및 토큰, 인공 지능, 블록체인, 암호화폐, 레그테크 및 보험 기술 부문에 대한 인큐베이팅 프로젝트 및 투자를 돕습니다. . 가입하기 캐나다의 Fintech & Funding Community 오늘은 무료입니다! 또는 기고 회원 특권을 얻으십시오. 자세한 내용은 다음을 방문하십시오. www.ncfacanada.org

• SEO 기반 콘텐츠 및 PR 배포. 오늘 증폭하십시오.
• PlatoData.Network 수직 생성 Ai. 자신에게 권한을 부여하십시오. 여기에서 액세스하십시오.
• PlatoAiStream. 웹3 인텔리전스. 지식 증폭. 여기에서 액세스하십시오.
• 플라톤ESG. 탄소, 클린테크, 에너지, 환경, 태양광, 폐기물 관리. 여기에서 액세스하십시오.
• PlatoHealth. 생명 공학 및 임상 시험 인텔리전스. 여기에서 액세스하십시오.
• 출처: https://ncfacanada.org/kucoins-regulatory-entanglement-heats-up-with-doj-and-cftc/