시카고에 본사를 둔 브로커-딜러인 Archipelago Trading Services Inc.(ATSI)는 1.5월 사이에 수백 건의 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 제출하지 않은 미국 증권거래위원회(SEC)의 혐의를 해결하기 위해 2012만 달러를 지불하기로 합의했습니다. 2020년과 29년 2023월. SEC는 XNUMX년 XNUMX월 XNUMX일 합의를 발표했습니다.
글로벌 OTC로 알려진 대체 거래 시스템(ATS)을 운영하는 ATSI는 장외(OTC) 증권 거래와 관련하여 최소 461개의 SAR을 제출하지 않은 혐의로 기소되었습니다. SEC는 ATSI가 매일 수천 건의 고위험 소액주 및 페니 주식 거래를 실행했음에도 불구하고 2020년 XNUMX월까지 자금 세탁 방지(AML) 감시 프로그램을 확립하지 않았다는 사실을 발견했습니다.
자금 세탁, 시장 조작 등 잠재적인 불법 활동을 식별하는 데 중요한 SAR이 없으면 금융 시스템의 무결성에 대한 의문이 제기됩니다. SEC의 명령에는 ATSI가 증권거래소법 제17(a)항과 규칙 17a-8을 위반했다고 명시되어 있습니다. 합의의 일환으로 ATSI는 SEC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않았지만 비난과 중단 명령에 동의했습니다. SEC 시카고 지역 사무소 소장인 Daniel R. Gregus는 “SEC에 등록된 모든 브로커-딜러는 SAR 제출 의무를 포함하여 은행 비밀법의 요구 사항을 준수할 책임이 있습니다.”라고 말했습니다.
SAR을 제출하지 않으면 시장 무결성과 투자자 신뢰가 손상됩니다. SAR은 스푸핑, 계층화, 가장매매, 사전 약정 거래 등 시장 조작 전술을 포함하여 잠재적으로 불법적인 활동에 대한 조기 경고 시스템 역할을 합니다.
SEC의 조치는 브로커-딜러들에게 경고의 역할을 하며 시장 무결성을 유지하는 데 있어서 규제 준수의 중요성을 강조합니다.
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- 출처: https://Blockchain.News/news/archipelago-trading-services-settles-with-sec-for-15-million-over-unfiled-sars
