Binance US ニュースの最近の展開として、米国証券取引委員会 (SEC) は、世界的な取引所 Binance の米国部門である Binance.US のコンプライアンスに関する懸念を提起しました。 進行中の調査。 SEC は、Binance.US が 非協力的 顧客資産に関する重要な情報や捜査のその他の重要な側面を提供するため。
SECの申し立てとBinance.USの対応
SECは、Binance.USが、世界的な親会社であるBinance HoldingsがBinance.USの顧客が所有する資金にアクセスできないことを適切に証明できず、進行中の証拠開示プロセスを意図的に妨害したとして非難した。
共同状況報告書で 提出 SECはワシントンDC地方裁判所に対し、Binance.USは顧客資産の保管に関する情報の要求に応じようとしない、あるいは応じることができないと主張した。規制当局は証拠開示手続きを迅速化するために裁判所の介入を要請した。
規制当局は次のように付け加えました。
「迅速な証拠開示により、BAM が秘密鍵を独占的に管理しているという BAM の主張に疑問が生じました。」
SECの弁護士らは、重要な問題に関してBAMとの交渉が行き詰まり、BAMが非協力的であるか、重要な質問に答えられないと主張している。 SECは、BAMが関連文書に関連する添付ファイルやメタデータの作成、書面による回答などの基本的な証拠開示義務の履行を拒否していることを考慮すると、裁判所の介入が必要であると考えている。
SECの提出書類によると、BAMは一貫して顧客資産の独占的保管と管理を主張してきた。 秘密鍵と管理鍵、および関連する送金と出金。この意図された制御は、Binance エンティティの除外にまで及びます。
しかし、SECの証拠開示プロセスにより、特にPNKシステムで問題が発生した場合に、BHLが顧客の預金ウォレットからホットウォレットへのBAMのデジタル資産の移転に影響を与える可能性があることを示唆する情報が明らかになりました。 BAMの清算責任者であるタオ・チャン氏は、資産の移動に関連する技術的な課題に直面した場合、「BHLウォレットチーム」と呼ばれるチャットグループと通信しているとされている。
これらの暴露にもかかわらず、SECは、発見から8か月が経過した後も、BAMの顧客資産の安全性の不安、悪用、または散逸を示すいかなる証拠も発見できなかったと主張している。提出書類では、追加の証言録取は不当であると主張しており、SECは行き詰まりに対処し、BAMから必要な情報を入手するために裁判所の介入を求めている。
これらの申し立てに対し、Binance.USはSECの主張を激しく否定し、規制当局の情報提供要求のすべてに応じたと主張した。同取引所は、顧客資産に関するSECの主張には根拠がなく、証券監視機関に協力する義務を超えていると主張している。
捜査の中心的な問題
その中心に SECの調査 問題は、バイナンスの米国以外の部門の従業員がバイナンス.USが保有する顧客資産にアクセスできたかどうかという問題である。 SECは、Binance.USが米国外の従業員に秘密鍵へのアクセスやその他の形式の顧客資産へのアクセスを許可していないことを証明できていないと主張している。
Binance.USとSECの間のこの紛争は、SECが昨年6月にBinance、Binance.US、およびその創設者で元CEOのChangpeng Zhaoに対して開始した広範な法的異議申し立ての一部である。訴状では、未登録証券の販売や顧客資産とZhaoが管理する別法人の資産との混入など、米国証券法違反が申し立てられている。
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SECは6月、米証券法違反の疑いでバイナンス・ホールディングス、バイナンス・US、BAMトレーディング・サービス、BAMマネジメントUS、チャンペン・チャオを告訴した。海外のバイナンスのスタッフがバイナンス.USの顧客資産にアクセスしたと主張した。 SECの執行部門ディレクター、ガービル・S・グレワル氏は、ZhaoとBinanceの事業体について次のように述べた。 「彼らは交通ルールを知っていただけでなく、自らの利益を最大化するために、意識的にルールを回避し、顧客や投資家を危険にさらすことを選択しました。」
さらに、バイナンスは21月XNUMX日に米国司法省と和解に達し、支払いに同意した。 ２０２２年の１７４億４０００万ドル 米国のマネーロンダリング防止法とテロ資金供与法違反を巡って。和解の一環として、趙氏はマネーロンダリング容疑で有罪を認め、3月10日に予定されている刑事判決公聴会を待っているところ、最高で懲役XNUMX年が科せられる可能性がある。
Binance.US の運営への影響
現在進行中のSECの調査は、Binance.USの運営に明白な影響を与えている。同取引所は、銀行パートナーの喪失とアクティブユーザーの減少について懸念を表明している。これらの課題により、200 年 2023 月以降、従業員の XNUMX 分の XNUMX に相当する XNUMX 人以上の従業員が解雇されるなど、社内の業務運営に大きな変化が生じています。
Binance.US COO クリストファー・ブロジェット リンク SEC介入後の人員削減による収益の減少と経費の増加。
Binance US ニュース: 結論
Binance.USに対するSECの調査が続く中、デジタル資産取引所は規制要件への準拠に関して厳しい監視に直面している。この調査の結果はBinance.USに影響を与えるだけでなく、デジタル資産業界全体にも広範な影響を及ぼす可能性がある。
こうした展開を踏まえ、関係者は訴訟手続きを注意深く監視し、申し立てとその潜在的な影響についてのさらなる明確化を待っている。
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- 情報源： https://bitcoinnews.com/legal/binance-us-news-sec-non-compliance/?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=binance-us-news-sec-non-compliance
