暗号通貨の規制および立法に関する分析 #14

規制および立法の分析 – グローバル

IOSCOがDeFiに関する政策勧告を発行。 DeFiは「同じ活動、同じリスク、同じ規制結果」原則に従って規制されることを提案

7月XNUMX日、証券監督者国際機構（IOSCO）は次の声明を発表した。 ポリシーの推奨事項 for 分散型ファイナンス（DeFi）DeFiは分散型金融の略です。 DeFiは削除することを目的としています… その他 相談レポート。 この協議報告書は DeFi を分析し、IOSCO が 2023 年末までに最終決定する予定の XNUMX つの政策提言を提案しています。 住所暗号通貨のコンテキストでは、アドレスは暗号化された k… その他 市場の健全性と投資家保護への懸念。 特に、IOSCO は規制当局に対し次のことを推奨しています。

• DeFi製品を分析し、 サービス非営利団体、フォーラム、ニュース サイトなどの一般的なサービス… その他「同じ活動、同じリスク、同じ規制結果」の原則を適用します。
• 適用される規制枠組みの対象となる可能性がある、DeFi協定または活動と称される自然人および団体（つまり、DeFi協定または活動に対して管理または十分な影響力を行使している者）を特定することを目的とします。
• 効果的に管理および軽減する必要がある重要なリスク (つまり、運用リスクおよび技術リスク) を特定して対処します。
• ユーザーが利用している製品やサービスに関連するリスクを十分に認識できるように、提供される DeFi 製品やサービスに関してユーザーや投資家に明確、正確かつ包括的な開示を要求する
• 適用される法律を施行し、国境を越えた協力を促進し、DeFi と従来の金融市場の相互接続を理解します。

IOSCO は、この協議プロセスの一環として、19 年 2023 月 XNUMX 日まで、すべての関係者からの意見を歓迎します。

IMF-FSBが総合文書「暗号資産政策」を発表

7月XNUMX日、国際通貨基金（IMF）と金融安定理事会（FSB）は、 公表 暗号資産に関連するマクロ経済および金融の安定性リスクを特定し、対応するため、暗号資産に関する共同レポートを作成しました。 この論文は、暗号資産がXNUMX年以上存在し、大きな変動性を示し、複雑さが増していることを強調しています。 これまでのところ、暗号資産とシステム上重要な金融機関、中核的な金融市場、市場インフラとの直接的なつながりは限られています。 それにもかかわらず、決済や個人投資の牽引力を獲得すれば、特定の法域においてシステミックリスクの原因として浮上する可能性があります。 IMFは、マクロ経済、法律、財政の健全性に関する考慮事項や金融政策と財政政策への影響など、適切な政策対応の重要な要素について概説した。 並行して、FSB と基準設定機関 (SSB) は、金融の安定性、財務の健全性、市場の健全性、投資家保護、健全性、および暗号資産に由来するその他のリスクに対処するための規制および監督上の推奨事項と基準を発行しました。

暗号資産とCBDCに関するG20ニューデリー首脳宣言

G20首脳は9月10日からXNUMX日にかけてニューデリーで「」をテーマに会合した。ヴァスダイヴァ・クトゥンバカム、 ヒンドゥー教の文書に見られるサンスクリット語のフレーズで、「」を意味します。世界は一つの家族”。 他のトピックの中でも、 G20ニューデリー首脳宣言 暗号資産および中央銀行デジタル通貨 (CBDC) を指します。 暗号資産に関して、宣言では次のことが強調されています。 「私たちは、暗号資産の活動と市場、そして世界の金融安定理事会（FSB）の規制、監督、監視に関するハイレベルの勧告を支持します。 stablecoinステーブルコインは、個人的に発行された暗号通貨またはアルゴリズムかもしれません… その他 段取り"。 中央銀行デジタル通貨について、宣言には次のように書かれています。 「私たちは、中央銀行デジタル通貨（CBDC）の導入と採用から生じる潜在的なマクロ金融への影響、特に国境を越えた支払いや国際通貨・金融システムに関する議論を歓迎します」"。

規制および立法分析 – NAM (米国およびカナダ)

CFTC、違法なデジタル資産デリバティブ取引を提供したとしてXNUMXつのDeFiプロトコル運営者に対して命令を発行

7月XNUMX日、商品先物取引委員会（CFTC） 発行された命令 XNUMX つの分散型金融プロトコルに対する告訴と和解を同時に行います。 Opyn Inc.: カリフォルニアに本拠を置くデラウェア州登録会社。 ZeroEx, Inc.: カリフォルニアに本拠を置くデラウェア州の会社。 Deridex, Inc.: ノースカロライナ州に本拠を置くデラウェア州の会社。 デリデックスとオピンは、スワップ執行機関（SEF）または指定契約市場（DCM）としての登録を怠ったこと、先物手数料業者（FCM）としての登録を怠ったこと、および取引の一環として顧客識別プログラムを導入しなかったことで告発されている。 銀行秘密法銀行秘密法 (BSA) は、…を目的とした米国の法律です。 その他 FCM に要求されるコンプライアンス プログラム。 ZeroEx、Opyn、Deridex も、デジタル資産におけるレバレッジおよび証拠金付き小売商品取引を違法に提供した罪で起訴されています。 この命令は、Opyn、ZeroEx、および Deridex に対し、それぞれ 250,000 万ドル、200,000 万ドル、および 100,000 万ドルの民事罰金を支払うことと、告発されている商品取引法 (CEA) および CFTC 規制への違反をやめることを要求しています。

FinCEN、「豚解体」仮想通貨投資詐欺防止に関する警告を発令

8月XNUMX日、金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）は次の声明を発表した。 アラート 「豚の解体」として知られる著名な仮想通貨投資詐欺に焦点を当てます。 被害者はお金を騙し取られる前に、合法と思われる仮想通貨投資機会に投資します。 詐欺師は被害者を「豚」と呼び、架空の身分、潜在的な関係性を装い、手の込んだストーリーを利用して、被害者に資産を騙し取る前に信頼できるパートナーシップにあると信じ込ませる「太らせ」ます。 」 複数の米国法執行機関関係者は、米国の被害者がこれらの詐欺やその他の仮想通貨投資詐欺により数十億ドルを失ったと推定している。 FinCEN の警告は、詐欺の手口を説明しています。 金融機関が関連する不審な活動を特定して報告できるように、行動的、財務的、および技術的な危険信号を提供します。 また、金融機関に銀行秘密法に基づく報告義務を思い出させます。

FDIC、カリフォルニアの旧ファースト・リパブリック銀行の監督に関する詳細な報告書を発表

8月XNUMX日、連邦預金保険公社（FDIC）が発表した。 FDIC によるファースト・リパブリック銀行の監督、2018年から2023年1月の破綻までのサンフランシスコのファースト・リパブリック銀行に対する当局の監督を評価する内部レビュー。ファースト・リパブリック銀行は2023年XNUMX月XNUMX日に閉鎖され、FDICが管財人に任命された。 FDICは、JPモルガン・チェース銀行とすべての預金と実質的にすべての資産を引き継ぐための買収・引受契約を締結した。 この報告書はファースト・リパブリック銀行の破綻の原因に関する情報を提供し、FDICによる銀行の監督を評価している。

SEC、NFTの未登録提供でStoner Cats Webシリーズの作成者を告発

13 年 2023 月 XNUMX 日、証券取引委員会 (SEC) 荷担した Stoner Cats 2 LLC (SC2) は、代替不可能トークン (NFT) と称する暗号資産証券の未登録の募集を実施し、Stoner Cats と呼ばれるアニメ Web シリーズの資金調達のために投資家から約 8 万ドルを調達しました。 SECの命令によると、SC2は投資家に10,000万以上のNFTを800本約35ドルで提供・販売し、2分で完売した。 この命令では、ストーナー・キャッツNFTが一般に販売される前後の両方で、SC2のマーケティング・キャンペーンは、所有者が二次市場でNFTを再販するオプションに加えて利益の期待など、それらを所有することの具体的な利点を強調しており、したがってそれらを考慮していることが判明しました。 SEC に該当し、登録が必要な証券として。 SC1はSECの調査結果を認めも否定もせず、停止命令と民事罰金XNUMX万ドルの支払いに同意した。

米国議員がデジタルドルを阻止する法案を推進

報道によると、20月XNUMX日、下院金融サービス委員会は潜在的なデジタルドルに関するXNUMXつの法案を審議した。 発表 パトリック・マクヘンリー会長より。 マークアップとは、法案が下院に提出される前に議員が法案の詳細を議論するセッションのことです。 法案の3712つはデジタルドルパイロット防止法（HR XNUMX）で、連邦準備理事会が議会の承認なしにCBDCをテストするパイロットプログラムを開始することを禁じている。 XNUMX番目の法律は、金融政策やその他の目的でのCBDCの使用を禁止するとともに、連銀が個人に特定の商品やサービスを直接提供することを禁止する連邦準備法の修正案である。

下院金融サービス委員会、仮想通貨問題でSECのゲーリー・ゲンスラー委員長を厳しく批判

27月XNUMX日、SEC委員長ゲイリー・ゲンスラー氏は、 報道によると 下院金融サービス委員会（HFSC）に対して、仮想通貨規制に対するSECのアプローチを擁護した。 委員会のパトリック・マクヘンリー委員長は、デジタル資産エコシステム内の企業に対するSECの行動に関連する超党派の懸念に対処するためにSECが行動を起こさなかったことに言及し、ここ数カ月間のSECの無策を「恥ずべきこと」と呼んだ。

SECはXNUMX件の決定をさらに遅らせる Bitcoin「ビットコイン」という用語は、ネットワークのビットコインを指すことができます... その他 ETFファイリング

28月XNUMX日、米国証券取引委員会（SEC）は再び 伝えられるところによると遅れた XNUMX件のビットコイン上場投資信託（ETF）申請に関する決定。 SEC は、BlackRock、Bitwise、Invesco Galaxy Digital、Valkyrie 向けの個別の拡張機能を発表しました。 これらのETF申請の延期はここXNUMXカ月でXNUMX回目となる。 この遅れにより、今年SECからの延期に直面したETF申請の数はさらに増えている。

新しい法案は、暗号化サービスプロバイダーにすべてのオフチェーン取引の報告を義務付けることを目的としています

29月XNUMX日、アメリカ民主党下院議員ドン・ベイヤー氏 導入 　 オフチェーンデジタル商品取引報告法、取引プラットフォームに対し、すべてのオフチェーン取引を24時間以内に商品先物取引委員会（CFTC）に登録されたリポジトリに報告することを義務付けることで、デジタル資産市場の参加者を保護する法律。

規制および立法分析– EMEA

英国のFCAが情報開示と仮想通貨マーケティング規則に関する新たな規則を制定 

7月XNUMX日、英国の金融行動監視機構（FCA）は、 期待 より厳しい新たなルールの導入について。 これらのルールは、暗号資産商品のマーケティングをより明確かつ正確にし、目立つリスク警告をラベル付けすることを目的としており、人々の投資を不適切に奨励するものであってはなりません（つまり、「友達紹介」ボーナスなどのインセンティブは禁止されます）。 これらの新しい規則は 8 月 8 日に発効しますが、企業には、より大きな技術開発が必要な機能の導入を 2024 年 8 月 2023 日まで認めることができ、中核となる規則は XNUMX 年 XNUMX 月 XNUMX 日から引き続き発効します。

ユーロポール、サイバー犯罪活動の傾向を調査するスポットライトレポートを発表

以下 インターネット組織犯罪評価 (IOCTA) 2023, 15年2023月XNUMX日、ユーロポールはスポットライトレポートを発表しました。 「サイバー攻撃: サービスとしての犯罪の頂点」。 サイバー攻撃の進展を調査し、ユーロポールの運用アナリストが観察した新しい手法と脅威について議論します。 レポートでは、次の種類についても概説しています。 犯罪者犯罪者とは、有罪判決を受けた個人またはグループです... その他 サイバー攻撃の背後にある構造、そしてますます専門化するグループがその手口の一部として地政学の変化をどのように悪用しているのか。

ドイツのBaFin、ニッチな金融センターも管理する世界的なルールを求める

18月XNUMX日、ドイツ連邦金融監督局BaFinの戦略・政策・管理担当エグゼクティブディレクター、ルパート・シェーファー氏が次の声明を発表した。 役職、規制当局が仮想通貨市場の「混乱」から何を学べるかに焦点を当てた。 「一部の暗号資産や分散型金融プロジェクトは確かに未確認飛行物体に似ています。 それらを単に無視するのは怠慢です。」 シェーファー氏は仮想通貨規制の必要性を飛行規則に例え、「秩序ある航空交通」がなければ乗客は危険にさらされていると主張し、「金融規制当局として、我々は監視塔の中に座っている。 私たちは彼らの特徴を知り、理解し、彼らのルートを知り、必要に応じて介入しなければなりません。 これが安全で秩序ある航空交通を確保する唯一の方法です。 市場参加者も長期的には分散型台帳技術 (DLT) の恩恵を受けることができます。」

Bybit、英国でのサービスを一時停止

22 月 XNUMX 日、Bybit 発表の 英国の金融行動監視機構が暗号通貨ビジネスによるマーケティングとコミュニケーションに関して導入した新たな規則を考慮して、英国でのサービスを積極的に停止するとしている（政策声明PS23/6）。 英国では、Bybit Fintech Limited は会社番号で登録されています 14804337。 1 年 2023 月 8 日より、Bybit は特定の英国居住者または国民による新規口座開設申請を受け付けなくなります。 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日より、英国の既存の顧客は、すべての商品およびサービスについて、新たな入金、新規契約の作成、既存のポジションの増加ができなくなります。 彼らはポジションを減らしたり決済したり、当社のプラットフォームから資金を引き出すことができます。

規制および立法分析– APAC

MAS、Three Arrows Capital Pte.に対してXNUMX年間の禁酒令を発行株式会社、創業者

14 年 2023 月 XNUMX 日、シンガポール金融管理局 (MAS) 発行 ヘッジファンド、スリー・アローズ・キャピタルの朱スー氏（最高経営責任者）とカイル・リビングストン・デイビス氏（会長兼取締役）に対するXNUMX年間の業務禁止命令。 Ltd.は、証券先物規制に違反し、適切なリスク管理枠組みを設置しなかったなどの違反で逮捕されました。

日本、仮想通貨規制を緩和 – スタートアップ企業がデジタル資産を通じて資金調達できるようにする

16月XNUMX日の情報によると、 レポート 日本経済新聞社によると、 報道によると スタートアップ企業がデジタル資産の販売を通じてベンチャーキャピタル企業から新たな資金を調達できるようにする準備を進めている。 日本は現在、リミテッド・パートナーシップを、日本の証券法で定義されている株式、ストック・オプション、セキュリティ・トークンなどの従来型資産に限定している。 新しい規則はそのリストに他のトークンや暗号資産を追加し、国内で比較的開発が遅れていた投資分野を拡大することになる。 政府は早ければ2024年にも必要な法改正案を議会に提出する予定だ。

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• 情報源： https://ciphertrace.com/cryptocurrency-regulatory-and-legislative-analysis-14/