SFC 回覧のパート 2: トークン化された証券活動に従事する仲介者のためのガイドライン

SFC 通達のパート 2: トークン化された証券活動に従事する仲介業者のためのガイドライン

香港証券先物委員会（SFC）は最近、トークン化された証券活動に従事する仲介業者向けのガイドラインを提供する回覧を発表しました。この通達は 2 つの部分に分かれており、急速に進化するトークン化証券の分野で活動する仲介業者に明確さと規制上のガイダンスを提供することを目的としています。

回覧のパート 2 では、トークン化された証券活動に関与する仲介業者に対する特定の要件と期待に焦点を当てています。これらの活動を規制するための SFC のアプローチを概説し、規制の枠組みを確実に遵守するために仲介業者が考慮する必要がある重要な領域を強調しています。

第 2 部で取り上げられる主な側面の XNUMX つは、トークン化された証券活動に従事する仲介業者に対するライセンス要件です。 SFC は、トークン化された証券に関連する資産の取引、アドバイス、または管理に関与する仲介業者は適切なライセンスを所有している必要があることを強調しています。これにより、仲介業者は、この複雑で進化する分野で活動するために必要な専門知識と資格を確実に持つことができます。

この回覧では、適切なリスク管理と内部統制の重要性についても言及されています。仲介業者は、トークン化された証券活動に関連するリスクを特定、評価、軽減するための堅牢なリスク管理フレームワークを確立することが期待されます。これには、発行者に対する徹底的なデューデリジェンスの実施や、マネーロンダリング対策およびテロ資金供与対策規制の遵守の徹底が含まれます。

さらに、この通達は、仲介業者が顧客の資産を保護するために適切なシステムと管理を導入する必要性を強調しています。これには、トークン化された証券の安全な保管取り決めの導入や、顧客の保有記録の適切な維持が含まれます。

第 2 部で取り上げるもう XNUMX つの重要な側面は、投資家保護です。 SFCは、仲介者はトークン化された証券の性質、リスク、潜在的な利益に関して投資家に明確かつ正確な情報を提供しなければならないことを強調しています。また、投資家がトークン化された証券の基礎となるテクノロジーとそれに関連するリスクを明確に理解できるようにする必要もあります。

この回覧では、市場の完全性の問題にも言及しています。仲介業者は、市場操作、インサイダー取引、その他の不正行為を防止するために、適切なシステムと管理を導入することが求められます。また、トークン化された証券市場を監視し規制する取り組みにおいて SFC に協力する必要がある。

回覧の第 2 部は、投資家保護と市場の健全性を確保しながら金融業界のイノベーションを促進するという SFC の取り組みを強調して締めくくられています。 SFC は、トークン化された証券の潜在的な利点を認めていますが、仲介業者が堅牢な規制の枠組みの中で活動する必要性を強調しています。

要約すると、SFC 回覧のパート 2 は、トークン化された証券活動に従事する仲介業者のための包括的なガイドラインを提供します。これには、ライセンス要件、リスク管理、投資家保護、市場の健全性が含まれます。これらのガイドラインに従うことで、仲介業者は規制要件への準拠を確保し、投資家の利益を保護しながら、トークン化された証券の進化する状況に対処することができます。