暗号通貨規制 | 1 年 2024 月 XNUMX 日

画像: Freepik/Drazen Zigic

KuCoin が直面する法的課題の激化により、管轄区域の複雑さが生じている

26年2024月XNUMX日 米国司法省（DOJ） 起訴 セイシェルに拠点を置く仮想通貨取引所に対して、 クコイン、そして、その 創始者のチュン・ガン氏とケ・タン氏 for マネーロンダリング防止 (AML) 違反および無許可の送金ビジネスの運営。これらの告発は、KuCoinが世界中で30万人以上の顧客と事業を行っているにもかかわらず、銀行秘密法のAML要件に従った適切なAMLおよび顧客確認（KYC）手順を実装できず、プラットフォームが違法行為に事実上使用される可能性を与えたという申し立てに基づいている。​。コンプライアンスの欠如により、 報道によると 9億ドル以上の不審な取引を促進し、仮想通貨取引所がマネーロンダリングに悪用される可能性を浮き彫りにした。

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同じ日に、 商品先物取引委員会 (CFTC）はKuCoinに対して民事執行訴訟を起こした、これは別個の、しかし同様に重要な規制上の課題を示しています。 CFTCの容疑は、KuCoinによる違法なデジタル資産デリバティブ取引所の運営と、商品取引法（CEA）およびCFTC規制に対する複数の違反を中心としている。。特定のデジタル資産を商品として分類することで、CFTC はそれらの資産に関連するデリバティブ取引に対する管轄権を主張します。 

CFTCとSECの間の管轄権紛争

この物語の興味深い展開は、暗号通貨、特にCFTCによってKuCoinに対する申し立ての中で商品として分類されたイーサリアム（ETH）の規制管轄権をめぐる論争である。この分類は、証券取引委員会 (SEC) の委員長とは直接対照的です。 ゲイリー・ゲンスラーの視点 ビットコインを除くほとんどの暗号通貨は有価証券とみなされ、SECの規制の傘下に入る可能性がある。この規制アプローチの相違は混乱を引き起こしており、仮想通貨に対する米国の規制枠組み内でより明確なガイドラインが求められています。

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規制に関する議論に加えて、 CFTC委員のキャロライン・ファム氏は懸念を表明 CFTCの積極的な執行措置はSECの権限を侵害している可能性があり、その結果、デジタル資産の規制状況が複雑化している。ファム氏のコメントは、仮想通貨市場のさまざまな側面、特に仮想通貨の商品または有価証券としての分類に関して、どの規制機関が管轄権を持っているかについて、現在も不確実性があり明確性が欠如していることを浮き彫りにしている。

キャロライン・D・ファム委員の声明 KuCoin の苦情について:

「CFTCは、未登録の暗号資産デリバティブ取引プラットフォームおよびその他の法律違反の疑いを追及する権限を行使して、別の積極的な執行措置を申し立てました。私は、市場を保護するための執行部の警戒心を称賛します。ただし、訴状は、投資家が保有するファンド株式、つまり有価証券自体が、商品取引所法第 2 条(c)(2)(D) に基づくレバレッジ取引に該当すると主張しているように見えることに注意します。この解釈では、通常は SEC の管轄下にある証券であるファンドへの投資と、ここでは CFTC の管轄下にあると主張されているファンドの取引活動とを区別できません。 CFTCのアプローチは、金融商品と金融活動を混同することでSECの権限を侵害し、数十年にわたる強固な投資家保護法を損ない、証券市場の基盤を混乱させる可能性がある。株式を所有することとデリバティブを取引することは同じではありません。」

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KuCoinの反応

「KuCoinはさまざまな国の法律や規制を尊重し、コンプライアンス基準を厳格に遵守します。」

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• 情報源： https://ncfacanada.org/kucoins-regulatory-entanglement-heats-up-with-doj-and-cftc/