Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã áp đặt
phạt tổng cộng 79 triệu USD đối với XNUMX công ty vì cáo buộc không thỏa đáng
lưu trữ hồ sơ. Cơ quan quản lý cho biết cuộc đàn áp đã bộc lộ một xu hướng
liên lạc điện tử không đầy đủ được duy trì giữa các đại lý môi giới và
các cố vấn đầu tư.
Trong một động thái mang tính quyết định, SEC đã có hành động chống lại năm
đại lý môi giới, ba đại lý môi giới và cố vấn đầu tư đã đăng ký kép,
và hai cố vấn đầu tư trực thuộc vì đã không duy trì và bảo toàn
truyền thông điện tử một cách hợp lý. Các doanh nghiệp này đã thừa nhận trách nhiệm
thừa nhận rằng hành động của họ đã vi phạm các quy định về lưu trữ hồ sơ quy định
theo luật chứng khoán liên bang.
Gurbir Grewal, Giám đốc
Phòng Thực thi của SEC cho biết: “Một trong những lệnh có trong thông báo ngày hôm nay
hành động không giống những hành động khác. Việc tự báo cáo có những lợi ích thực sự,
khắc phục và hợp tác.”
Các hình phạt như sau: Interactive Brokers Corp. và
Môi giới tương tác LLC (cùng với Interactive Brokers) phải đối mặt với mức phạt 35 triệu USD. Robert W. Baird & Co. Inc. bị phạt 15 triệu USD, trong khi William Blair & Company LLC và William Blair Investment Management
LLC (WBIM) đã đồng ý trả 10 triệu USD tiền phạt.
Ngoài ra, Nuveen Securities LLC còn phải đối mặt với án phạt
trị giá 8.5 triệu USD, trong khi Fifth Third Securities Inc. bị yêu cầu phải trả
8 triệu USD. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) và Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital) tự khai bị phạt
$ 2.5 triệu.
Sản phẩm SEC phát hiện ra thông tin liên lạc ngoài kênh rộng rãi trong
tất cả 10 công ty Các đại lý môi giới thú nhận rằng kể từ ít nhất năm 2019,
nhân viên đã sử dụng tin nhắn văn bản cá nhân cho các công việc liên quan đến kinh doanh
thảo luận, trong khi các cố vấn đầu tư thừa nhận đã gửi và nhận
thông tin liên lạc ngoài kênh liên quan đến khuyến nghị và tư vấn đầu tư.
SEC thực thi các biện pháp tuân thủ
Ngoài các hình phạt tài chính, SEC còn yêu cầu mỗi
công ty chấm dứt mọi hành vi vi phạm trong tương lai về việc lưu trữ hồ sơ liên quan
điều khoản. Hơn nữa, các công ty này phải duy trì sự độc lập tuân thủ
các nhà tư vấn tiến hành xem xét lại các chính sách của họ.
Trong một báo cáo riêng, Interactive Brokers Corp. và
Interactive Brokers LLC sẽ phải trả khoản phạt dân sự trị giá 20 triệu USD sau hành động cưỡng chế của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa.
(CFTC). Hình phạt là kết quả của việc họ không duy trì và bảo tồn
hồ sơ quan trọng được ủy quyền bởi CFTC yêu cầu lưu giữ hồ sơ, sai sót
trong việc giám sát các vấn đề về vai trò của họ với tư cách là người đăng ký CFTC và các thủ tục
liên quan đến việc lưu giữ thông tin liên lạc điện tử trên các thiết bị cá nhân.
“Lệnh cũng cho thấy việc sử dụng rộng rãi các sản phẩm không được phê duyệt
phương thức liên lạc đã vi phạm chính sách nội bộ của Nhà môi giới tương tác và
các thủ tục thường cấm việc trao đổi thông tin liên quan đến kinh doanh
diễn ra thông qua các phương pháp không được chấp thuận,” CFTC cho biết.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã áp đặt
phạt tổng cộng 79 triệu USD đối với XNUMX công ty vì cáo buộc không thỏa đáng
lưu trữ hồ sơ. Cơ quan quản lý cho biết cuộc đàn áp đã bộc lộ một xu hướng
liên lạc điện tử không đầy đủ được duy trì giữa các đại lý môi giới và
các cố vấn đầu tư.
Trong một động thái mang tính quyết định, SEC đã có hành động chống lại năm
đại lý môi giới, ba đại lý môi giới và cố vấn đầu tư đã đăng ký kép,
và hai cố vấn đầu tư trực thuộc vì đã không duy trì và bảo toàn
truyền thông điện tử một cách hợp lý. Các doanh nghiệp này đã thừa nhận trách nhiệm
thừa nhận rằng hành động của họ đã vi phạm các quy định về lưu trữ hồ sơ quy định
theo luật chứng khoán liên bang.
Gurbir Grewal, Giám đốc
Phòng Thực thi của SEC cho biết: “Một trong những lệnh có trong thông báo ngày hôm nay
hành động không giống những hành động khác. Việc tự báo cáo có những lợi ích thực sự,
khắc phục và hợp tác.”
Các hình phạt như sau: Interactive Brokers Corp. và
Môi giới tương tác LLC (cùng với Interactive Brokers) phải đối mặt với mức phạt 35 triệu USD. Robert W. Baird & Co. Inc. bị phạt 15 triệu USD, trong khi William Blair & Company LLC và William Blair Investment Management
LLC (WBIM) đã đồng ý trả 10 triệu USD tiền phạt.
Ngoài ra, Nuveen Securities LLC còn phải đối mặt với án phạt
trị giá 8.5 triệu USD, trong khi Fifth Third Securities Inc. bị yêu cầu phải trả
8 triệu USD. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) và Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital) tự khai bị phạt
$ 2.5 triệu.
Sản phẩm SEC phát hiện ra thông tin liên lạc ngoài kênh rộng rãi trong
tất cả 10 công ty Các đại lý môi giới thú nhận rằng kể từ ít nhất năm 2019,
nhân viên đã sử dụng tin nhắn văn bản cá nhân cho các công việc liên quan đến kinh doanh
thảo luận, trong khi các cố vấn đầu tư thừa nhận đã gửi và nhận
thông tin liên lạc ngoài kênh liên quan đến khuyến nghị và tư vấn đầu tư.
SEC thực thi các biện pháp tuân thủ
Ngoài các hình phạt tài chính, SEC còn yêu cầu mỗi
công ty chấm dứt mọi hành vi vi phạm trong tương lai về việc lưu trữ hồ sơ liên quan
điều khoản. Hơn nữa, các công ty này phải duy trì sự độc lập tuân thủ
các nhà tư vấn tiến hành xem xét lại các chính sách của họ.
Trong một báo cáo riêng, Interactive Brokers Corp. và
Interactive Brokers LLC sẽ phải trả khoản phạt dân sự trị giá 20 triệu USD sau hành động cưỡng chế của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa.
(CFTC). Hình phạt là kết quả của việc họ không duy trì và bảo tồn
hồ sơ quan trọng được ủy quyền bởi CFTC yêu cầu lưu giữ hồ sơ, sai sót
trong việc giám sát các vấn đề về vai trò của họ với tư cách là người đăng ký CFTC và các thủ tục
liên quan đến việc lưu giữ thông tin liên lạc điện tử trên các thiết bị cá nhân.
“Lệnh cũng cho thấy việc sử dụng rộng rãi các sản phẩm không được phê duyệt
phương thức liên lạc đã vi phạm chính sách nội bộ của Nhà môi giới tương tác và
các thủ tục thường cấm việc trao đổi thông tin liên quan đến kinh doanh
diễn ra thông qua các phương pháp không được chấp thuận,” CFTC cho biết.
- Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
- PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
- Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
- PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
- nguồn: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
