JPMorgan Chase & Co đã tìm thấy chính mình trong
tiêu điểm quản lý một lần nữa, phải đối mặt với mức phạt nặng 348.2 triệu đô la vì
giám sát không đầy đủ các hoạt động giao dịch của mình. Hình phạt đáng kể này do Liên bang áp đặt
Cục Dự trữ và Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ (OCC), nhấn mạnh
mức độ nghiêm trọng của những thiếu sót của ngân hàng trong việc giám sát hoạt động của mình, Reuters
báo cáo.
Những hành vi sai trái xảy ra trong gần một thập kỷ
từ năm 2014 đến năm 2023, liên quan đến việc JPMorgan không giám sát hiệu quả hàng tỷ USD
giao dịch trên ít nhất 30 địa điểm giao dịch toàn cầu.
Cả hai cơ quan quản lý đều đã chỉ ra những thiếu sót trong
chương trình giám sát thương mại của ngân hàng, nêu bật những sai sót có thể bị lộ
thị trường trước nguy cơ có hành vi sai trái.
Bất chấp mức phạt đáng kể, người phát ngôn của
JPMorgan cho biết ngân hàng đã chủ động xác định vấn đề và đang
đang tích cực làm việc để giải quyết nó. Hơn nữa, ngân hàng nhấn mạnh rằng có
không có bằng chứng về hành vi sai trái của nhân viên hoặc bất kỳ tổn hại nào gây ra cho khách hàng hoặc
thị trường rộng hơn.
Tuy nhiên, Dự trữ Liên bang đã đề cập: “Công ty không được đưa vào các địa điểm giao dịch mới nếu không nhận được
có văn bản không phản đối trước của Ngân hàng Dự trữ. Mọi yêu cầu trước
văn bản không phản đối của Ngân hàng Dự trữ phải được nộp ít nhất ba mươi (30)
vài ngày trước khi đề xuất đưa vào địa điểm giao dịch mới.”
@dự trữ Liên bang ban hành hành động cưỡng chế đối với JPMorgan Chase & Co. và phạt công ty này khoảng 98.2 triệu USD vì không có chương trình không phù hợp để giám sát các hoạt động giao dịch của công ty và khách hàng đối với hành vi sai trái trên thị trường: https://t.co/LIGuB4tLps
- Cục Dự trữ Liên bang (@federalreserve) 14 Tháng ba, 2024
Hành vi sai trái trên thị trường
Đây không phải là lần đầu tiên JPMorgan phải đối mặt
sự giám sát theo quy định đối với các hoạt động giám sát và quản lý dữ liệu của mình. Vào năm 2021,
ngân hàng đã đồng ý 200 triệu đô la giải quyết giải quyết án phí dân sự liên quan
sai sót trong việc lưu giữ hồ sơ, báo hiệu một xu hướng tuân thủ thách thức bên trong
cơ quan.
Theo các điều khoản trong lệnh mới của OCC, JPMorgan
được yêu cầu phải tiến hành rà soát lại toàn diện chương trình giám sát thương mại của mình
và đưa các chính sách của mình vào sự xem xét của bên thứ ba.
Ngoài ra, ngân hàng phải xin phép theo quy định
cho bất kỳ địa điểm giao dịch mới nào như một phần trong cam kết tăng cường giám sát
và các biện pháp tuân thủ. Khoản tiền phạt hàng triệu đô la đóng vai trò nghiêm khắc
nhắc nhở các tổ chức tài chính về tầm quan trọng quan trọng của sự phát triển mạnh mẽ
giám sát và tuân thủ các khuôn khổ.
JPMorgan Chase & Co đã tìm thấy chính mình trong
tiêu điểm quản lý một lần nữa, phải đối mặt với mức phạt nặng 348.2 triệu đô la vì
giám sát không đầy đủ các hoạt động giao dịch của mình. Hình phạt đáng kể này do Liên bang áp đặt
Cục Dự trữ và Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ (OCC), nhấn mạnh
mức độ nghiêm trọng của những thiếu sót của ngân hàng trong việc giám sát hoạt động của mình, Reuters
báo cáo.
Những hành vi sai trái xảy ra trong gần một thập kỷ
từ năm 2014 đến năm 2023, liên quan đến việc JPMorgan không giám sát hiệu quả hàng tỷ USD
giao dịch trên ít nhất 30 địa điểm giao dịch toàn cầu.
Cả hai cơ quan quản lý đều đã chỉ ra những thiếu sót trong
chương trình giám sát thương mại của ngân hàng, nêu bật những sai sót có thể bị lộ
thị trường trước nguy cơ có hành vi sai trái.
Bất chấp mức phạt đáng kể, người phát ngôn của
JPMorgan cho biết ngân hàng đã chủ động xác định vấn đề và đang
đang tích cực làm việc để giải quyết nó. Hơn nữa, ngân hàng nhấn mạnh rằng có
không có bằng chứng về hành vi sai trái của nhân viên hoặc bất kỳ tổn hại nào gây ra cho khách hàng hoặc
thị trường rộng hơn.
Tuy nhiên, Dự trữ Liên bang đã đề cập: “Công ty không được đưa vào các địa điểm giao dịch mới nếu không nhận được
có văn bản không phản đối trước của Ngân hàng Dự trữ. Mọi yêu cầu trước
văn bản không phản đối của Ngân hàng Dự trữ phải được nộp ít nhất ba mươi (30)
vài ngày trước khi đề xuất đưa vào địa điểm giao dịch mới.”
@dự trữ Liên bang ban hành hành động cưỡng chế đối với JPMorgan Chase & Co. và phạt công ty này khoảng 98.2 triệu USD vì không có chương trình không phù hợp để giám sát các hoạt động giao dịch của công ty và khách hàng đối với hành vi sai trái trên thị trường: https://t.co/LIGuB4tLps
- Cục Dự trữ Liên bang (@federalreserve) 14 Tháng ba, 2024
Hành vi sai trái trên thị trường
Đây không phải là lần đầu tiên JPMorgan phải đối mặt
sự giám sát theo quy định đối với các hoạt động giám sát và quản lý dữ liệu của mình. Vào năm 2021,
ngân hàng đã đồng ý 200 triệu đô la giải quyết giải quyết án phí dân sự liên quan
sai sót trong việc lưu giữ hồ sơ, báo hiệu một xu hướng tuân thủ thách thức bên trong
cơ quan.
Theo các điều khoản trong lệnh mới của OCC, JPMorgan
được yêu cầu phải tiến hành rà soát lại toàn diện chương trình giám sát thương mại của mình
và đưa các chính sách của mình vào sự xem xét của bên thứ ba.
Ngoài ra, ngân hàng phải xin phép theo quy định
cho bất kỳ địa điểm giao dịch mới nào như một phần trong cam kết tăng cường giám sát
và các biện pháp tuân thủ. Khoản tiền phạt hàng triệu đô la đóng vai trò nghiêm khắc
nhắc nhở các tổ chức tài chính về tầm quan trọng quan trọng của sự phát triển mạnh mẽ
giám sát và tuân thủ các khuôn khổ.
- Phân phối nội dung và PR được hỗ trợ bởi SEO. Được khuếch đại ngay hôm nay.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Trao quyền cho chính mình. Truy cập Tại đây.
- PlatoAiStream. Thông minh Web3. Kiến thức khuếch đại. Truy cập Tại đây.
- Trung tâmESG. Than đá, công nghệ sạch, Năng lượng, Môi trường Hệ mặt trời, Quản lý chất thải. Truy cập Tại đây.
- PlatoSức khỏe. Tình báo thử nghiệm lâm sàng và công nghệ sinh học. Truy cập Tại đây.
- nguồn: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/us-regulators-slap-jpmorgan-with-348m-for-lapses-in-trade-reporting-report/
