Handelsnaleving is altijd een dicht struikgewas geweest om te navigeren. Het feit dat een wereldwijde leverancier van supply chain-software in 50 bijna 2021 miljoen regelgevende handelsupdates in zijn database met handelsinhoud heeft verwerkt, is een goed voorbeeld van hoe lastig handelsnaleving kan zijn zonder gebruik te maken van expertise van derden. Internationale handelsrelaties zitten vol verborgen risico's die een bedrijf volledig op de kop kunnen zetten vanwege dure boetes, gevangenisstraffen, intrekking van privileges en merkbezoedeling. 

Elk bedrijf zou moeten kijken naar elke entiteit waarmee ze zaken doen, of het nu individuen of leveranciersbedrijven zijn, en zich afvragen: doen we zaken met personen of entiteiten die we niet zouden mogen - of het nu aannemers, leveranciers, werknemers, leveranciers zijn - de lijst gaat maar door. 

Dit is een stap boven traditionele handelscompliance. Er is nog een hele extra laag gegevens die bedrijven zouden moeten onderzoeken. Het goede nieuws is dat er veel informatie is. Als een entiteit weigert de informatie die u nodig heeft te delen, kunt u erop aandringen of stoppen met zakendoen met hen. Anders zet u de reputatie van uw bedrijf op het spel.

Hier zijn vijf gebieden om op te focussen.

 Beperkte feesten. 

De enige manier om er zeker van te zijn dat u geen zaken doet met beperkte partijen, is door actief te screenen. Een van de uitdagingen is het aantal entiteiten dat is toegevoegd aan de vele internationale lijsten van beperkte partijen, zoals de lijst van het Bureau of Industry and Security (BIS) van het Amerikaanse ministerie van Handel van "belangrijke partijen" voor export uit de VS — breidt zich dagelijks uit. Er is een overweldigend aantal nieuwe regels die er zes maanden geleden nog niet waren. Een andere uitdaging is dat de meeste bedrijven zijn opgeleid om alleen op exporttransacties te screenen en geen rekening houden met de implicaties voor import, bijvoorbeeld met betrekking tot kwesties van dwangarbeid in China en andere landen. 

Met name in het licht van de verstoringen van de toeleveringsketen van de afgelopen jaren, waar veel Amerikaanse bedrijven nieuwe leveranciers hebben aangenomen, vaak snel, is het belangrijk om te onthouden dat u verantwoordelijk bent voor wie en wat u in uw toeleveringsketen brengt. 

 Financiële transacties. 

Cryptocurrency domineert al een tijdje de krantenkoppen, maar er zijn nog veel andere, meer ouderwetse manieren om geld wit te wassen. Nogmaals, actieve screening is essentieel omdat een typische supply chain veel te veel partijen omvat om een ​​kwestie van vertrouwen te blijven. De US Customs and Border Patrol (CBP) en haar collega-entiteiten in andere landen zijn snel bezig met het onderzoeken van toeleveringsketens op tekenen van witwassen en gebruiken zeer geavanceerde technologie om transacties op fijnkorrelig niveau te volgen. 

Op een recent door het CBP uitgevoerd industrieforum verklaarden douanebeambten dat ze graag elke bestelling zouden zien geplaatst via een online platform dat veel leveranciers-, klant-, verzendings-, sourcing- en andere gegevens beschikbaar zou maken. Aangezien e-commerce de norm wordt voor B2B- en B2C-transacties, zal de hoeveelheid beschikbare gegevens de autoriteiten in de toekomst in staat stellen veel zorgvuldiger en uitgebreider te werk te gaan.

 De verplaatste goederen — voor tweeërlei gebruik of gesanctioneerd? 

Dit is typisch een exportgerichte zorg. De opmerkelijke verzending van aluminium buizen die bestemd waren voor Iran en die mogelijk bedoeld waren voor gebruik in het nucleaire programma van het land, eindigend met een gevangenisstraf van 20 jaar voor de man die de wet probeerde te omzeilen, is slechts een voorbeeld van hoe cruciaal het is om de zaken goed in de gaten te houden. Veel bedrijven vertrouwen nog steeds op het handmatig beheren van hun exportscreeningproces als een eenmalige taak. Ze hebben een contract, ze screenen één keer, en dat is het - ze hebben een leverancier als goedgekeurd geïdentificeerd, ook al kunnen mensen bij die leverancier veranderen. Dat is geen werkbare strategie. 

En het screeningproces moet strikt worden nageleefd, zodat er geen tijdelijke oplossingen zijn. Het heeft bijvoorbeeld geen zin als de verkoopteams zich aan de regels houden, maar de klantenservice is bereid om te voldoen aan een verzoek van een klant om op het laatste moment wijzigingen aan te brengen in de bestemmingslocatie. De consistentie van het screeningproces, inclusief hoe uw personeel wordt opgeleid en beheerd, is belangrijk. 

 Gaat de zending naar een locatie in de buurt van een conflictgebied? 

Het is absoluut essentieel om op de hoogte te zijn van de geografische nabijheid wanneer u verzendt of zaken doet met derden. U moet bijvoorbeeld de bestemming van een zending beoordelen of deze in de buurt van een conflictgebied komt of een land met een geweigerde status, zoals Iran of Noord-Korea. Als de ontvanger zich slechts enkele kilometers over de grens bevindt, kan het zijn dat de goederen daar terechtkomen, ondanks uw intentie om de wet na te leven. 

Nogmaals, de invoer moet worden gecontroleerd, evenals de uitvoer, met name voor dwangarbeid. Pak een plattegrond en kijk naar de fysieke locatie van uw leverancier. Als ze zich in de buurt van de grens van de Chinese regio Xinjian bevinden, is dwangarbeid waarschijnlijk. Hetzelfde kan gezegd worden over veel regio's, dus zoekmogelijkheden in de buurt zijn belangrijk om vroeg in de planningsfase van de toeleveringsketen te gebruiken.   

 Worden uw inkoop-, HR- en beveiligingsteams ook gescreend? 

Bedrijven met het beste compliance-risicobeheer hebben een holistische, grondige kijk, niet alleen op inkoopprocessen en export, maar ook op human resources (HR) en IT-beveiliging. Die dingen moeten allemaal worden opgenomen in het algemene risicobeheerprofiel. U kunt bijvoorbeeld achtergrondcontroles uitvoeren bij het screenen van nieuwe medewerkers of zakenpartners, maar het doorzoeken van strafregisters en kredietscores is niet langer voldoende.

Terugdenkend aan 9-11 lijkt het ongelooflijk dat 14 terroristen onder hun eigen naam het land binnenkwamen. In een wereld waar aannemers, met name bekwame IT-experts, veel gevraagd en moeilijk te vinden zijn, is HR-screening net zo belangrijk als de andere onderdelen van het bedrijf. Het is een probleem dat de meeste bedrijven niet volledig aanpakken.

Er is een duidelijke behoefte voor bedrijven om het gebruik van krachtige screening uit te breiden tot naast directe zakenpartners. Het is het overwegen waard om contractuele verplichtingen aan te gaan met zakenpartners die bepalen dat ze zelf screening moeten uitvoeren voor iedereen met wie ze zaken doen. En je moet opvolgen en controleren of ze dat doen.

Hoe e2open kan helpen

E2openen is een business-to-business leverancier van cloudgebaseerde, on-demand software voor bedrijven die toeleveringsketens exploiteren, met name in de computer-, telecom- en elektronische systemen, componenten en dienstenindustrie. Het bedrijf is gespecialiseerd in het nauwgezet onderhouden van een database met handelsnalevingsregels en helpt klanten om te navigeren door het voortdurend veranderende, complexe nalevingslandschap voor export en import. Een groot voordeel van de mogelijkheden van e2open is dat het bedrijven in staat stelt om informatie van bijna elk systeem te verzamelen en te analyseren, gegevens te harmoniseren en een uitgebreid overzicht van activiteiten te geven op een technologisch geavanceerd niveau, inclusief de inzet van kunstmatige intelligentie (AI) die de meeste bedrijven te boven gaan ' bronnen. 

Suzanne Richer, directeur van de Global Trade Academy van e2open, zegt dat bedrijven een fantastische kans hebben om de nieuwe mogelijkheden van technologie, met name AI, te benutten. "Ik denk dat we een perfecte congruentie van technologie en de screeningmogelijkheden hebben om due diligence te automatiseren, "zegt ze. "Geavanceerde technologie kan nu niet alleen slechte actoren volgen, maar ook slechte toeleveringsketens, bijvoorbeeld wanneer een bedrijf goederen door derde landen verplaatst om wetten te omzeilen en ze vervolgens naar de VS te verplaatsen"

Uiteindelijk zal technologie je maar zo ver brengen, zegt Sung Choi, AVP, solutions consulting bij e2open. “Het grootste probleem is niet een technisch probleem; het gaat om het verzamelen van de juiste informatie met de granulariteit die je nodig hebt om de tools te laten werken”, zegt hij. “Soms hebben mensen niet de juiste gegevens, dus vertellen we ze dat dit de informatie is die je bij de hand moet hebben. We weten heel goed waar onze klant op moet letten.”