De Securities and Exchange Commission (SEC) heeft sinds 25 oktober negen openbare adviezen uitgebracht tegen entiteiten die zich schuldig hebben gemaakt aan ongeoorloofd verzoeken om investeringen zonder de noodzakelijke vergunning van de Commissie. De SEC waarschuwt beleggers om op hun hoede te zijn voor deze entiteiten en alleen te beleggen in effecten die worden aangeboden door erkende en geregistreerde beleggingsprofessionals.

Lees meer SEC-adviezen hier.

Gemarkeerde entiteiten

1. 7-Eleven Electronic Commerce Limited/7-Eleven Electronic Commerce Limited – Passi-filiaal

Datum van Adviserend: 25 oktober 2023.  

Volgens het advies zou de entiteit, eigendom van Dexyll Joy Palma Agnes, Aldin Joy Palma Agnes en Jenil Padura Alaro, virtuele 7-Eleven-winkelverhuur aanbieden via een mobiele applicatie. 

Beleggers worden verleid met beloften van dagelijkse en maandelijkse inkomsten, met investeringspakketten variërend van 15,000 ₱ tot 218,000 ₱. Ondanks dat het beweert in Colorado gevestigd te zijn, is de entiteit niet aangesloten bij 7-Eleven Convenience Stores of haar dochterondernemingen. 

De Commissie merkte op dat de Securities Regulation Code (SRC) hun “winkelhuur”-regeling beschouwt als het aanbieden van effecten en een goede registratie verplicht, wat de entiteit ontbeert. Bovendien benadrukte de SEC dat haar regeling kenmerken vertoont van een Ponzi-regeling, en dat de entiteit noch geregistreerd is, noch bevoegd is om investeringen van het publiek te werven.

2. AJC 888 Inc.

Datum van Adviserend: 27 oktober 2023.  

Volgens het advies verklaarde de SEC dat AJC 888 Inc. beweert het grootste intermediaire e-commerceplatform in de Filippijnen te zijn en het publiek via sociale media te verleiden en hoge geldelijke beloningen te beloven. 

AJC 888 INC. biedt deeltijdbanen aan, waarbij individuen worden geïnstrueerd om online bestellingen te plaatsen voor commissies, die alleen kunnen worden ingetrokken na het voltooien van specifieke taken. Uit onderzoek blijkt echter dat AJC 888 INC. zich voordoet als een geregistreerd bedrijf en een vals of vervalst registratiecertificaat overlegt. 

De Commissie onderstreepte dat het bedrijf de ‘Tasking and Recharge Scam’ heeft geïmplementeerd, waarbij effecten worden aangeboden en verkocht die onder de definitie van ‘beleggingscontracten’ vallen. Dergelijke aanbiedingen vereisen een goede registratie en licentieverlening, waarvan de SEC opmerkte dat AJC 888 deze niet heeft.

Bovendien benadrukte de Commissie ook dat de regeling van de entiteit ook kenmerken van een Ponzi-regeling vertoont. 

3. DT-handel in gegevens/handel in datatechnologie 

Datum van Adviserend: 31 oktober 2023.

De Commissie benadrukte dat de entiteit DT Trading Data/Data Technology Trading beweert een groep professionele handelaren te zijn die hulp bieden bij handel en signaalanalyse.

Volgens het adviesbureau biedt het handelsbedrijf twee mogelijkheden om geld te verdienen: deelnemers kunnen deelnemen aan nachtelijke handel via Telegram-signalen of een team samenstellen, waarbij ze dagsalarissen verdienen variërend van 400 ₱ tot 8,000 ₱, afhankelijk van de grootte van het team. Investeringen, met bedragen variërend tussen 3,000 ₱ en 100,000 ₱, beloven een dagelijks rendement van 10%.

Bijgevolg markeerde de SEC het plan omdat het kenmerken vertoont die vergelijkbaar zijn met een ‘investeringscontract’, wat de juiste registratie en licentieverlening vereist – referenties die de entiteit ontbeert. Bovendien merkte de Commissie op dat het om een ​​potentiële Ponzi-regeling gaat.

4. Betere ervaring 

Datum van Adviserend: 31 oktober 2023.

Volgens de Commissie wordt Better Experience (be.), gepromoot door Rhemuel Lunio (ook bekend als DJ LOONYO), ervan verdacht investeringen van het publiek aan te trekken zonder de noodzakelijke toestemming van de toezichthouders.

Het bedrijf, dat zichzelf presenteert als een toptechnologiebedrijf gevestigd in Dubai, beweert digitale toepassingen en producten aan te bieden die verband houden met financiële markten, zoals forex, cryptocurrency, binaire opties en aandelen. Het beschikt ook over verschillende applicaties, waaronder World of Wisdom (WOW!), “Copy Paste Applications” (SHIFT, RELIC, WS TITAN, NFX), een reisplatform genaamd QUEST, en de SageMaster-applicatie voor AI-handel.

Better Experience (be.) biedt vijf bundels, variërend in prijs van $ 199 (ongeveer 11,000 ₱) tot $ 1799 (₱ 100.8k), waarbij meer applicaties en functies zijn inbegrepen in de duurdere bundels. Het bedrijf biedt ook een Affiliate Business-programma aan, waarbij consumenten commissies en residueel inkomen kunnen verdienen door anderen door te verwijzen om de bundels te kopen.

De Commissie wijst erop dat de regeling tekenen vertoont van een “investeringscontract”, waarvoor een goede registratie en vergunningverlening onder de SRC vereist is. Better Experience (be.) is echter niet geregistreerd als vennootschap of partnerschap bij de Commissie en beschikt niet over de noodzakelijke registratie of vergunning om investeringen te zoeken.

Verder waarschuwde de SEC dat het plan de potentiële kenmerken van een Ponzi-plan heeft.

5. Nieuwe generatie Z Holdings-marketinggroep

Datum van Adviserend:  9 november 2023.

De SEC waarschuwt het publiek dat New Gen-Z Holdings Marketing Group/New Gen-Z Holdings Inc./The All New Generation Z INC. niet bevoegd is om investeringen aan te trekken. Het bedrijf, geleid door Homer Lim, houdt zich naar verluidt bezig met de pluimveehouderij en biedt een co-partnerschapsprogramma aan via sociale media. 

De nieuwe generatie Z biedt zes verschillende plannen voor potentiële investeerders, die elk variërende maandelijkse winsten en bijbehorende uitbetalingsschema's beloven.

• Plan A: 5% maandelijkse winst of 60% per jaar met maandelijkse uitbetalingen.
• Plan B: 6% maandelijkse winst of 72% per jaar met uitbetalingen elke 2 maanden.
• Plan C: 7% maandelijkse winst of 84% per jaar met uitbetalingen elke 3 maanden.
• Plan D: 8% maandelijkse winst of 96% per jaar met uitbetalingen elke 4 maanden.
• Plan E: 9% maandelijkse winst of 108% per jaar met uitbetalingen elke 6 maanden.
• Plan F: 11% maandelijkse winst of 132% per jaar met uitbetalingen elke 12 maanden.

Ondanks deze verleidelijke voorstellen waarschuwt de SEC het publiek dat de entiteit niet bevoegd is om investeringen te werven en niet over de noodzakelijke registratie of licentie beschikt.

De Commissie benadrukte dat Lim eerder betrokken was bij schendingen van de SRC, en werd genoemd in een eerder SEC-advies tegen Gen-Z Agriventures Inc.

6. Kamayo Seafoods Buffet/Kamayo Seafoods franchise- en mede-eigendomsprogramma/Kamayo Food Park mede-eigendomsprogramma 

Datum van Adviserend:  9 november 2023.

Naar aanleiding van de door de SEC ontvangen rapporten waarschuwde de Commissie het publiek voor het bedrijf, omdat het het publiek naar verluidt zou verleiden om te investeren met beloften van hoge geldelijke beloningen. 

Kamayo Seafoods biedt naar verluidt een investeringsmogelijkheid aan onder het mom van een franchising- en mede-eigendomsprogramma, en beweert een maandelijks inkomen te genereren variërend van 5% tot 15%. 

Aangezien dit de verkoop van effecten aan het publiek met zich meebrengt, benadrukt de SEC dat deze effecten naar behoren moeten worden geregistreerd en dat de entiteiten of hun agenten over de juiste registratie en/of vergunning moeten beschikken om dergelijke effecten aan het publiek te verkopen, zoals voorgeschreven door Sectie 8. en 28 van de SRC. Bijgevolg waarschuwt de Commissie dat Kamayo Seafoods Buffet/Kamayo Seafoods Franchising And Co-Ownership Program/Kamayo Food Park Co-Ownership Program niet geregistreerd is en niet bevoegd is om investeringen of effecten aan het publiek aan te bieden, te vragen, te verkopen of te distribueren.

7. Hedge Bit Trading Inc. 

Datum van Adviserend:  9 november 2023.

De Commissie heeft Hedge Bit Trading Inc., onder leiding van Myleen Villanueva, onder de aandacht gebracht na informatie te hebben ontvangen dat individuen of groepen die beweren het bedrijf te vertegenwoordigen het publiek aanmoedigen om in de entiteit te investeren. 

De SEC heeft opgemerkt dat de Facebook-posts van Myleen Villanueva een minimale investering van ₱ 5,000 bieden met een gegarandeerd rendement van 18% tot 144% in twee maanden. Beleggers worden ook verleid om bedragen van ₱ 500.00 tot ₱ 50,000.00 te beleggen met gegarandeerde winst binnen bepaalde perioden. Bovendien kunnen investeerders 20% extra verdienen van het investeringsbedrag van hun rekruut. 

Dienovereenkomstig waarschuwde de Commissie het publiek voor Hedge Bit Trading Inc., dat niet bij de SEC is geregistreerd en ervan wordt verdacht een Ponzi-fraude te runnen. 

8. ZTOCK beheerd en aangeboden door Wetrade Technologies PTE LTD

Datum van Adviserend:  9 november 2023.

De SEC heeft een advies uitgebracht waarin het publiek wordt geïnformeerd dat ZTOCK, beheerd door Wetrade Technologies PTE LTD., niet bevoegd is om investeringen van het publiek te werven.

Het advies is gebaseerd op rapporten waaruit blijkt dat ZTOCK het publiek verleidt om te investeren in niet-geregistreerde effecten via zijn website en verschillende sociale-mediaplatforms. ZTOCK presenteert zichzelf als een ‘alles-in-één beleggingsapp’ gericht op Gen-Z-investeerders, die de mogelijkheid biedt om meer dan 8,000 Amerikaanse aandelen en op de beurs verhandelde fondsen (ETF’s) te verhandelen. 

De SEC benadrukt dat effecten correct moeten worden geregistreerd voordat ze worden verkocht of aangeboden aan het publiek, en ZTOCK/WETRADE TECHNOLOGIES PTE LTD. is niet geregistreerd als een bedrijf of partnerschap met de noodzakelijke vergunning om investeringen van het publiek te vragen, aan te bieden of te accepteren. 

SEC-herinnering

De Commissie benadrukt dat het investerende publiek op zijn hoede moet zijn voor Ponzi-regelingen; investeringen bieden veelbelovende exorbitante rendementen met weinig tot geen risico. Deze regelingen zijn vaak frauduleus en het is bekend dat ze instorten, waardoor beleggers aanzienlijke verliezen lijden. De Commissie benadrukt dat het zich bezighouden met dergelijke frauduleuze en niet-duurzame praktijken geen registreerbare zekerheid is, en zij zal geen licentie voor de verkoop van effecten afgeven aan entiteiten die bij dergelijke regelingen betrokken zijn.

Bovendien kunnen mensen die optreden als verkopers, makelaars, dealers, agenten, vertegenwoordigers, promotors, operators, recruiters, uplines, influencers, endorsers, abettors en enablers van entiteiten die beleggingsprogramma's aanbieden die niet bij de SEC zijn geregistreerd, strafrechtelijk aansprakelijk worden gesteld. op grond van artikel 28 van de SRC en artikel 11 van de Republiekwet nr. 11765 of de Financial Products and Services Consumer Protection Act (FCPA). De straffen voor deze overtredingen zijn een boete van maximaal ₱ 5,000,000 of een gevangenisstraf van maximaal 21 jaar, of beide, overeenkomstig artikel 73 van de SRC.

Dit artikel is gepubliceerd op BitPinas: SEC adviseert publiek tegen 9 illegale investeringsplannen

Disclaimer:

• Voordat u in cryptocurrency investeert, is het essentieel dat u uw eigen due diligence uitvoert en passend professioneel advies inwint over uw specifieke positie voordat u financiële beslissingen neemt.
• BitPinas levert inhoud voor uitsluitend voor informatieve doeleinden en vormt geen beleggingsadvies. Uw handelingen zijn uitsluitend uw eigen verantwoordelijkheid. Deze website is niet verantwoordelijk voor eventuele verliezen die u lijdt, en claimt ook geen toerekening van uw winsten.

• Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
• PlatoData.Network Verticale generatieve AI. Versterk jezelf. Toegang hier.
• PlatoAiStream. Web3-intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
• PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Milieu, Zonne, Afvalbeheer. Toegang hier.
• Plato Gezondheid. Intelligentie op het gebied van biotech en klinische proeven. Toegang hier.
• Bron: https://bitpinas.com/regulation/sec-advises-public-against-9-illegal-investment-schemes/