정책 | 28년 2024월 XNUMX일

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집행 사건 투명성의 전략적 변화에 대한 FCA 컨설팅

XNUMXD덴탈의 FCA는 집행 조사에 대해 더욱 개방적일 계획입니다.. 이 진행 중인 조사에 대한 업데이트 게시 및 집행 조치 없이 사건이 종결된 경우 공개가 포함됩니다.. 조사 결과 발표 여부는 다음 번에 결정될 예정이다. 사례별로, 영국 금융 시스템의 무결성에 대한 잠재적 영향, 대중의 확신, 조사 지원 등의 요소를 고려합니다. 이전에는 이러한 발표가 매우 제한된 상황에서 이루어졌습니다.  상담 문서 읽기.

투명성이 향상되면 대중의 신뢰가 향상되고 FCA의 적극적인 집행 입장이 입증될 것으로 예상됩니다. 또한 잠재적인 위법 행위를 방지하는 것을 목표로 합니다. 조사로 이어질 수 있는 심각한 실패를 기업에 알리고 더 빠른 행동 조정을 장려합니다. 이 새로운 접근 방식은 집행 기관으로서 FCA의 책임을 더욱 강화하고 개입 권한을 사용하여 다음을 수행할 수 있게 할 것으로 예상됩니다. 실시간 피해 방지.

참조 :  FCA는 암호화폐 마케팅의 일반적인 문제를 강조합니다

Therese Chambers, FCA 합동 ED 집행(관련 발표):

“사건을 열고 닫을 때 더욱 투명하게 함으로써 우리가 사건에 참여하고 있음을 보여줌으로써 대중의 신뢰를 높일 수 있습니다. 동시에 우리는 기업이 조사로 이어질 수 있는 심각한 실패의 유형을 이해하고 기업의 행동을 보다 신속하게 변화시킬 수 있도록 지원함으로써 업무의 억제 효과를 증폭시킬 것입니다. 투명성이 높아지면 집행 기관으로서 우리의 책임도 커질 것입니다.”

반응과 우려

제안된 변경 사항으로 인해 금융서비스 부문에 대한 기대와 우려가 혼재되어 있습니다.:

• 일부 업계 관계자들은 조사 대상 기업의 이름을 공개적으로 언급하는 것을 우려하고 있습니다. 시장 피해 및 평판 훼손을 초래할 수 있음특히 나중에 회사가 어떤 잘못도 저지르지 않은 것으로 밝혀지는 경우에는 더욱 그렇습니다.
• FCA는 투명성을 높여 위법 행위를 방지하는 것을 목표로 하지만 기업에 대한 잠재적인 평판 훼손이 정당하거나 효과적인 억제 수단인지에 대한 논쟁.

참조 :  FCA는 새로운 도구를 사용하여 작년보다 14배 더 많은 오해의 소지가 있는 광고를 포착합니다.

• FCA의 접근 방식은 규제 집행의 복잡성을 반영하여 공개 투명성의 필요성과 조사 대상 기업의 권리 및 평판 간의 균형을 맞추려고 시도합니다.

Alexandra Roberts, 규제 정책 및 규정 준수 책임자 핌파:

“잠재적인 집행 조치에 대한 공개 발표가 감독 및 집행에 대한 FCA의 접근 방식을 어떻게 뒷받침할지는 즉시 명확하지 않습니다. 공개적으로 '이름을 밝히고 수치를 당하는' 것이 피해를 입힐 것을 약속하는 회사에 대한 주요 억제 수단이 될 것 같지는 않습니다. 시장에. 보다 광범위하게, 공개적으로 집행 조치를 받는 기업에 잠재적인 영향이 미칠 것인지에 대해 매우 실질적인 고려가 이루어져야 합니다. 이러한 발표는 특히 소규모 기업의 경우 상당한 자금 유출로 이어질 것이며, 이들의 사업은 이전의 빈 껍질로 변할 것이며, 대규모 상장 기업은 상당한 주주 변동성을 겪게 될 것이 거의 확실합니다.”

상담 (마감일: 16년 2024월 XNUMX일)

FCA는 이러한 제안된 변경 사항에 대한 피드백을 수집하기 위한 협의를 시작했으며 이는 업계 및 대중의 의견에 대한 개방성을 나타냅니다. 이해관계자는 16월 XNUMX일까지 피드백을 제공하여 FCA가 변경 사항을 확정하기 전에 다양한 관점을 고려할 수 있도록 해야 합니다.

참조 : 

XNUMXD덴탈의 전국 크라우드 펀딩 및 핀 테크 협회 (NCFA Canada)는 수천 명의 커뮤니티 구성원에게 교육, 시장 정보, 산업 관리, 네트워킹 및 자금 조달 기회와 서비스를 제공하고 업계, 정부, 파트너 및 계열사와 긴밀히 협력하여 활기차고 혁신적인 핀테크 및 자금 조달을 창출하는 금융 혁신 생태계입니다. 캐나다의 산업. 분산화되고 분산된 NCFA는 전 세계 이해관계자와 협력하고 핀테크, 대체 금융, 크라우드 펀딩, PXNUMXP 금융, 결제, 디지털 자산 및 토큰, 인공 지능, 블록체인, 암호화폐, 레그테크 및 보험 기술 부문에 대한 인큐베이팅 프로젝트 및 투자를 돕습니다. . 가입하기 캐나다의 Fintech & Funding Community 오늘은 무료입니다! 또는 기고 회원 특권을 얻으십시오. 자세한 내용은 다음을 방문하십시오. www.ncfacanada.org

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• 출처: https://ncfacanada.org/fcas-shift-to-more-transparent-investigations/