5년 2023월 XNUMX일 SEC는 광범위한 민원 Binance Holdings Limited, 다양한 계열사, 수익적 소유자 및 CEO, 조창핀, 1933년 증권법 및 1934년 증권거래법을 여러 번 위반했다고 주장합니다.
SEC와 암호화폐
수년 동안 SEC는 암호화 시행이 최우선 순위 중 하나임을 분명히 했습니다. 2022년에는 SEC는 총 30건의 암호화폐 관련 집행 조치를 취했습니다., 50년 대비 2021% 증가. 그리고 2023년 상반기까지 SEC는 작년 수치보다 25% 이상 증가할 계획입니다. 게리 젠 슬러, SEC 의장은 최근 암호화폐 산업에 대한 우려를 솔직하게 밝혔습니다. 월스트리트 저널 인터뷰:
“전통적인 금융에서 때때로 일부 비준수 사례를 보았지만 전체 분야가 법률 위반을 기반으로 구축된 것을 본 적이 없으며 솔직히 말해서 [암호화폐] 비즈니스 모델의 많은 부분이 이다."
XNUMXD덴탈의 바이낸스 소송은 SEC가 암호화폐 산업에 대한 실용적인 접근 방식을 취하여 이러한 대규모 비준수 혐의를 어떻게 소송할 것인지를 보여줍니다.
주요 피고인 inance Holdings Limited는 100개 이상의 국가에서 고객에게 서비스를 제공하는 국제 암호화 자산 거래 플랫폼인 binance.com 플랫폼을 운영하는 케이맨 제도 기반의 유한 책임 회사입니다.
Binance는 여러 관할권에서 종속 또는 제휴 법인의 웹을 통해 운영되며 모두 Zhao와 수익 소유자로 연결되어 있습니다. 불만 사항에 명시된 바와 같이 Zhao는 "기업 형식 및 이에 수반되는 규제 요구 사항에 대한 '전통적인 사고 방식'을 무시했습니다."라고 말했습니다. 누군가를 만나는 곳은 바이낸스 사무실이 될 것입니다.”
미국에서 증권 시장에 참여하는 전문가들은 SEC의 상당한 규제 감독을 받습니다. 예를 들어 브로커(다른 사람을 대신하여 증권을 사고 파는 사람)와 딜러(자신의 계정을 위해 증권을 사고 파는 사람)는 SEC에 등록해야 합니다. 증권의 구매자와 판매자를 모으기 위한 시장을 제공하는 모든 조직 또는 개인 그룹은 Exchange Act에 따라 "거래소"를 구성하며 SEC에 등록해야 합니다.
적용 가능한 면제가 없는 한, 매도를 위해 증권을 제공하는 모든 회사는 회사와 그 증권에 대한 중요한 정보를 공개하는 등록 진술서를 SEC에 제출해야 합니다. 또한 증권에 대한 지불을 교환하는 중개자 역할을 하는 모든 사람은 SEC에 등록해야 하는 "청산 기관"을 구성합니다(다시 면제 대상). 마지막으로 "브로커-딜러"는 SEC가 법적으로 집행할 권한이 있는 은행비밀보호법("BSA")의 적용을 받는 "금융 기관"입니다.
불만 사항
고소장에서 주장하듯이 바이낸스는 이 모든 것을 알고 있었습니다. 바이낸스 직원과의 채팅 대화에서 최고 규정 준수 책임자("CCO")는 "미국 사용자가 .com에 접속하면 다음과 같은 미국 규제 기관인 FinCEN OFAC 및 SEC의 대상이 됩니다."라고 말했습니다. 규제를 피하기 위해 Binance는 미국 고객 기반을 숨기기 위해 광범위한 계획에 참여하여 수많은 법률을 위반했습니다. 바이낸스 CCO는 "우리는 미국에서 무면허 증권 거래소로 운영되고 있습니다."라고 말했습니다.
바이낸스가 미국 규정을 회피하려는 노력의 핵심은 KYC 프로세스를 조작하는 것이었습니다. 바이낸스는 미국 기반 활동을 부인하고 미국 기반 활동에 대한 제한을 선전하는 수많은 공개 성명을 발표했으며 “미국 고객들이 그들의 위치를 가장하고 따라서 플랫폼에서 미국 투자자를 금지하고 있다는 Binance의 공개 선언의 '경제적 영향을 최소화'합니다.”
바이낸스는 미국 내 입지를 위장하기 위해 고객에게 VPN 서비스를 사용하여 위치를 숨김으로써 미국 기반 IP 주소에 대한 바이낸스의 지리적 차단을 우회하도록 권장했습니다. 또한 특정 "VIP" 미국 기반 고객이 미국 넥서스를 생략한 업데이트된 KYC 정보를 제출하여 바이낸스의 KYC 제한을 우회하도록 권장했습니다. 또한 2021년 XNUMX월까지 바이낸스는 모든 고객에게 KYC 문서를 제출하도록 요구하지 않았습니다.
주장
바이낸스는 다양한 거래소법 위반에 대한 XNUMX건의 소송에 직면해 있습니다. 이러한 계산에는 유가 증권의 불법 판매에 관여하는 것이 포함됩니다. 미등록 거래소, 브로커-딜러 및 결제 대행사로 활동; Zhou에 대한 개인 책임 통제; 그리고 증권사기.
흥미롭게도 SEC는 Exchange Act 17(b)항과 그에 따른 규칙 2b-10가 아닌 Securities Act 10(a)(5)항에 따라 증권 사기 청구를 제기합니다. 증권 사기는 일반적으로 규칙 10b-5에 따라 민사적으로 집행되지만 최근 몇 년 동안 SEC는 17(a)(2)에 따라 더 많은 청구를 주장하기 시작했습니다. 규칙 10 b-5 및 섹션 17(a)(2)의 요소는 각각 사실이 아닌 진술 또는 중요한 사실의 누락을 요구한다는 점에서 유사합니다. 이 경우 클레임은 KYC 프로그램 및 미국 시장 회피에 관한 Binance의 진술을 중심으로 합니다.
섹션 17(a)(2)와 규칙 10(b)의 주요 차이점은 섹션 17(a)(2)는 과학자를 요구하지 않으며 피고가 부주의하게 행동한 경우 확립될 수 있다는 것입니다. 반대로 규칙 10b-5의 민사 위반은 과학자가 필요하므로 피고는 무모하게 행동했음에 틀림없다. 바이낸스를 상대로 17(a)(2)절에 따라 진행하는 것은 SEC가 필요한 과학자의 부족을 이용하기 위해 17(a)(2)에 따라 해당 사례를 더 열심히 추구할 수 있음을 나타냅니다.
SEC 집행 조치에 관심이 있는 많은 사람들은 대법원의 최근 발표 그것은 법원의 1984년 사건에 의해 설정된 선례를 다룰 것입니다. Chevron USA, Inc. 대 NRDC, 467 US 837 (1984) 다음 학기. 널리 참조되는 선례 쉐브론 세트 갈매기 표 수장 모호한 법령을 해석하고 합리적으로 보이는 대로 시행할 수 있는 권한을 연방 기관에 부여합니다.
SEC의 해석에 기반한 거의 모든 암호화폐를 유가 증권으로 분류하는 SEC의 분류를 훼손할 가능성은 낮습니다. 호위 테스트 – 법령이 아닌 대법원 판례에서 파생 – 제거 갈매기 표 수장 교리는 암호화 공간에서 SEC의 규칙 제정 권한에 확실히 영향을 미쳐 향후 소송을 위한 테이블을 설정할 수 있습니다.
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- 출처: https://cryptoslate.com/op-ed-secs-lawsuit-against-binance-demonstrates-scope-of-its-crypto-enforcement-efforts/
