米連邦準備制度理事会と通貨監督庁（OCC）は、協調した執行措置として、銀行大手JPモルガン・チェースに348.20億XNUMX万ドルの罰金を科している。
FRBとOCCはいずれも、JPモルガンが貿易監視プログラムに関連して「安全でない、または不健全な銀行業務」を行っていたと主張している。
OCC 言う JPモルガンは2019年以来、取引監視プログラムに穴をあけたまま運営しており、その結果、同銀行は数十億の取引事例における潜在的な市場不正行為についてトレーダーや顧客を適切に監視できなかったという。
一方、FRBは 言う JPモルガンの貿易監視プログラムは2014年から2023年までの特定の時点で不備があった。FRBは、この不備により、数兆ドル規模の金融機関であるJPモルガンの法人部門と投資銀行部門が「効果的かつ包括的な貿易監視を達成するための適切なデータ監視と調整プロセスなしで業務を行うことができた」と述べた。 」
罰金に加えて、両規制当局はJPモルガンに対して停止命令を出し、取引監視プログラムを改善するために広範な措置を講じるよう求めた。
OCCはJPモルガンに対し、取引監視プログラムがコンプライアンスを達成するために必要な手順を詳細に説明するとともに、完了までの合理的なスケジュールと規制当局の是正措置を遂行する責任者の名前を記載した行動計画を作成するよう命令した。
FRBに関しては、規制当局は同銀行に対し、市場の不正行為の検出や監視されていない取引活動の事例への対処など、さまざまな分野でJPモルガンの取引監視プログラムを評価する任務を負う独立した第三者機関の設置を求めている。
2000年以来、JPモルガン・チェースは米国の規制当局、執行機関、反競争的行為、証券乱用、その他の違反に関連する訴訟によって課された罰金総額39.34億XNUMX万ドルを支払ってきた。
それは、からのデータによると、 違反追跡者、包括的な企業不祥事データベース。
銀行 製 昨年の利益は49.6億ドル。
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