FDIC、FRB、OCC: 銀行規制当局が第三者パートナーシップに関するガイダンスを発表
クーリー | 15年2023月XNUMX日
銀行規制当局は、リスク管理と第三者提携における利益の最大化に関する包括的なガイダンスを発表し、各提携に伴うリスクの複雑さとレベルに合わせたリスクベースのアプローチを採用するよう銀行に促しています。
- リスクベースのアプローチ サードパーティパートナーシップへ
- すべてのパートナーシップが同じレベルの監視やリスク管理を必要とするわけではないことを強調しています。 各銀行組織は、各サードパーティパートナーに関連するリスクを評価し、それに応じてリスク管理プロセスを調整する必要があります。.
- 銀行は、サードパーティとの関係の包括的なリスク評価を実施し、関与するリスクと複雑さのレベルに基づいてリスク管理慣行を調整する必要があります。 このアプローチにより、銀行はリソースを効果的に割り当て、リスクの高いパートナーシップに集中することができます。
以下を参照してください。 コンプライアンス義務と規制監視の強化。 規制当局がこうしたパートナーシップに対する監視を強化する中、銀行は関連するリスクを効果的に管理するための堅牢なリスク管理プロセスを確実に導入する必要があります。
- サードパーティ関係のライフサイクル全体にわたる効果的なリスク管理に関する考慮事項の例は次のとおりです。
- 人間関係の棚卸しを維持する
- デューデリジェンスの実施
- 法令遵守に関する契約上の義務の見直し
- 定期的なリスク評価、徹底したデューデリジェンス、明確な契約合意
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規制リソースとガイダンスをご覧ください –> こちら
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- 情報源: https://ncfacanada.org/fdic-frb-occ-banking-regulators-release-guidance-on-third-party-partnerships/