市場における最近のリスクの高い活動のため、スペインの規制当局である国家証券市場委員会（CNMV）は、スペインとEUの両方のトレーダーを保護するためにさまざまな種類の措置を採用することを決定したと発表しました。 規制機関は、特に複雑な製品の監視および監督活動を強化しています。
CNMVは特別声明の中で、EU加盟国にあるさまざまな種類の不適切な企業を検出し、スペインに設立または代理人を置くことなくサービスを宣伝していると述べています。 規制機関は、これらの企業には、特別なガイドラインと規則を必要とするサービスと慣行を提供する企業が含まれることに留意しました。
規制機関の声明は、そのような企業が新しい顧客を見つける目的で第三者に特別な支払いを提供することは非常に一般的であると述べています。 これらの第三者は、そのようなサービスを提供するためのいかなる種類のライセンスも受け取っていない、または取得していない企業または個人です。
ほとんどの場合、これらのサードパーティは、インターネット、携帯電話、その他多くのユーザーを引き付けるために、さまざまなタイプのチャネルを使用しています。 規制当局はまた、これらは、知識やこれを行う権利を必要とせずに、この目的のために機能する特別なタイプのコールセンターである場合があると付け加えました。
CNMVはスペインの主要な金融規制当局です。 それは含む金融市場全体を監督します 外国為替取引、そして地元のトレーダーの安全を保つために非常に一生懸命働いています。
積極的な買収
CNMVはまた、これらの人々がこの買収活動を特に積極的な方法で行っていることにも言及しました。 スペインの公法、特にスペイン証券市場法第144条によると、金融および投資サービスのマーケティングと顧客獲得は、投資会社で働く専門家または適切な知識と経験を持つ提携エージェントを通じてのみ実施する必要があります。 。
現地の法律によると、サービスのマーケティングまたは普及のためにそのような有料の活動に従事することは、特定のライセンスと権利を与えられた会社の助けを借りてのみ行うことができます。
この場合を除いて、投資会社によるスペインでの顧客獲得は容認できず、現地の法律に違反します。 これの主な理由は、これにより、地元の投資家の安全を危険にさらす可能性のある不正なサービスの宣伝が可能になる可能性があるためです。
CFD取引の促進
の声明 Forex スペインの規制当局は、CFD取引とそれが見つけた問題についても話しました。 声明は、国内のウェブサイトが差金決済取引、CFD、およびその他の複雑な資産を普及させることは非常に一般的であると述べています。 ほとんどの場合、これらの企業の多くは第三国にあり、企業はEUでサービスを提供するライセンスを取得していません。 これにより、トレーダーはこれらのWebサイトを介して取引できるようになり、保護レベルが低下します。
地元の小売業者の安全と保護を保証するために、CNMVは、スペインでさまざまな種類の投資サービスを提供する金融仲介業者に第144条を遵守する義務を伝達し、サービスのマーケティングとスペインでの買収のみが行われるようにすることを決定しました認可された会社と代理店によって出されます。
また、そのようなサービスを提供する場合、企業は、そのようなプログラムが国内の認可された企業にのみ適用可能であることをクライアントに警告する必要があります。 CNMVはまた、投資家の権利の安全を維持するために追加の措置を採用する可能性があると述べた。 規制当局はまた、この分野での投資家保護を強化するために、ESMAでの採用を積極的に支援し続けると述べた。
ただし、同じ課題に直面している国はスペインだけではありません。 適切な知識とスキルを欠いている人々が小売業者に特別なサービスを提供している他の多くの法域があります。 このように、トレーダーは多くのリスクにさらされています。 ほとんどの場合、買収プロセスは非常に積極的であり、投資機会に伴う可能性のあるリスクは完全には開示されていません。
