• SECは、OCTAFX / OCTA TRADING、BINANCE、KITO-KIKO VARIETY SHOP / KITO-KIKO INCORP.、およびHOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICESを、適切なライセンスなしで営業しているとして国内の違法事業体として指名した。 
• 取引アプリのオクタFXと仮想通貨取引所バイナンスは、同国で有価証券の提供や販売に必要なライセンスを取得していない。 XNUMXつの団体に対する勧告は、フィリピンの未登録取引所に対する委員会のキャンペーンの一環でもある。 
• 一方、Kito-Kiko Variety Shop と House of Forex では、適切な登録が必要な投資契約を提供していますが、これらの契約はありません。

必要な許可なしにフィリピンで投資契約を提供する事業体から投資家を保護するために、証券取引委員会は、OCTAFX / OCTA TRADING、BINANCE、KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.、およびHOUSE OF FOREX /を通報しました。 H. フローレス ビジネス コンサルティング サービス。 

「SECによると、これらのグループの投資スキームや活動の一部は、ピラミッド/ポンジスキームに似ており、投資家は実際の製品/サービスの販売ではなく募集手数料を通じて収入を得ており、投資家は新しいメンバーの寄付を使用して報酬を受け取っています。」規制当局は説明した。 

「委員会は、金融リテラシーキャンペーンや国民への勧告を通じて、違法な投資行為を根絶する取り組みに揺るぎない姿勢を保っている。」

これらの企業と関わるよう人々を説得した場合の罰則

これらの企業に対する勧告は、まとめて、一般の人々に対し、これらの企業への投資を行わない、または投資を中止するよう勧告しました。 

したがって、そのような無許可の団体のセールスマン、ブローカー、ディーラーまたは代理人、代表者、プロモーター、リクルーター、アップライン、インフルエンサー、支持者、教唆者およびイネーブラーとして行動する者は、証券規制法（SRC）第 28 条に基づいて刑事責任を問われる可能性があります。金融商品およびサービス消費者保護法 (FCPA) の第 11 条。 

また、この 5,000,000.00 つの違反に対しては、SRC 第 21 条に基づき、別途最高 73 ポンドの罰金または XNUMX 年の懲役、またはその両方が科せられる可能性があります。 

OCTAFX/オクタトレーディング

XNUMX月にSECは、 アドバイザリー OctaFX または Octa Trading に対して。 勧告では、この取引アプリは国内で法人として登録されておらず、いかなる形態の証券の販売や提供にも必要なライセンスなしで運営されていると強調した。 

委員会はまた、この勧告が彼らの計画の一部であることを繰り返し述べた。 キャンペーン 国内で運営されている未登録かつ無許可の仮想通貨取引所に対して。 

アプリ内には、規制当局が有価証券とみなした「金融商品」がいくつかあります。 

• 株式（外国株）、
• インデックス（インデックスファンド）、
• 商品デリバティブ、
• 外国通貨ペアと
• 最大レバレッジ比率1:500のレバレッジ取引。

続きを読む： SEC、フィリピンにおけるOCTAFX/OCTA TRADINGの不正投資活動を暴露

BINANCE

28 月 XNUMX 日、SEC は 警告 フィリピン人は仮想通貨取引所大手バイナンスを利用しないよう求めている。 

「委員会のデータベースによると、プラットフォームBINANCEの運営者はフィリピンでは法人として登録されておらず、証券規制法第3.1条に定義されているあらゆる形態の有価証券を販売または提供するために必要なライセンスや権限を持たずに運営されている。 (SRC)、SRC の第 28 条に規定されているように、有価証券の売買の事業に従事するか、ブローカーまたはディーラーとして従事すること、または、SRC の第 32 条に規定されているように、有価証券の売買のための取引所を設立または運営することSRC」と委員会は述べた。 

Binance が提供する投資商品、つまり有価証券とみなされる機能は次のとおりです。 

• レバレッジを利用した現物取引、 
• 先物契約、 
• オプション契約、 
• 暗号通貨普通預金口座、 
• 暗号通貨ステーキングサービス、および 
• 初期コインの提供のためのプラットフォーム。

その結果、規制当局はビットピナスに対し、フィリピンでのバイナンスへのアクセスをブロックするために国家電気通信委員会と情報通信技術省に支援を要請し、同時にグーグルとフェイスブック運営会社メタ社にもアクセスを禁止するよう要請したと伝えた。フィリピンのユーザーに表示される Binance のオンライン広告。

全文を読みます こちら. 

KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.

21 月 XNUMX 日、SEC は フラグが立った 物販店「キトキコ バラエティ ショップ」と、そのオーナーであるレクセル ローズ セルネロ シソン氏は認証済みの Facebook アカウントを持っています。 

シソン氏は、月額11％に加えて5％か8％のリベートまでお金を増やすよう国民をそそのかしているとされている。 これは「パサロスロット」と呼ばれます。 例えば： 

• ある人が ₱20,000 投資した場合、₱25,000 の配当が得られます。 
• ₱50,000 投資した場合、₱75 の配当が得られます。 
• ₱100,000 投資した場合、₱150 の配当が得られます。 
• ₱400,000 を投資した場合、毎月 8% の配当が得られます。 

同委員会によると、SisonとKito-Kiko ShopのPasalo Slots計画は明らかに投資契約であり、SECの認証が必要だという。 

ただし、キトーキコバラエティショップもキトーキコ株式会社も、 法人またはパートナーシップとして委員会に登録されている。 

「同様に、委員会は「KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP」に有利な証券販売許可を発行していません。 さらに、当該事業体は有価証券の販売に関する登録/許可の申請を行っておらず、保留中の申請も行っていません。 また、「KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.」の委託記録に基づく。 は、証券規制法第 8 条および第 12 条に基づく投資信託、上場投資信託、自己株式/非自己株式、または会員証およ​​びタイムシェアの登録発行者ではないため、そのような証券を一般に提供または販売するライセンスはありません。 そこで、「KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITOKIKO INCORP.」 証券に関する事前登録の欠如 

委員会はその活動を違法とする」とSECは叫んだ。 

HOUSE OF FOREX / H. フローレス ビジネス コンサルティング サービス

H. Flores Business Consultancy Services という名前の現地外国為替 (FX) ビジネス House of Forex も、SEC が最近対立した組織の XNUMX つです。 

欧州委員会が投資勧誘としてタグ付けした外国為替ビジネスの提案がいくつかあります。 

• 30 日間 30% の利息投資のための基本的なトレーダー機能、
• 40 日間 30% の利息投資のブロンズ トレーダー機能、
• 50 日間 30% の利息投資のための Silver Trader 機能、
• 50 日間 25% の利息投資のための Gold Trader 機能、
• 50 日間 25% の金利投資を実現する Platinum Trader 機能、
• 60 日間 25% の金利投資を実現する VIP Trader 機能、および
• 紹介された人による入金総額に応じて 10% の手数料。

これらの商品は、有価証券の一種である投資契約とみなされます。 また、有価証券を提供するには SEC からの登録とライセンスが必要ですが、企業はそれを持っていません。 

規制当局はまた、この企業のスキームを登録可能な有価証券ではないポンジスキームとしてタグ付けしました。 

「さらに、HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS BUSINESS CONSULTANCY SERVICESが採用したスキームは、新規投資家からの資金が以前の投資家に「偽の利益」を支払うために使用される「ポンジスキーム」の特徴を持ち、主にトップに有利になるように設計されています。採用担当者や以前のリスクテイクにとっては不利益であり、新たな投資家が不足すれば後続の参加者にとっても悪影響を及ぼします。」

この記事はBitPinasで公開されています。 2023年3月：バイナンス、さらにXNUMX社が違法投資スキームとしてSECに報告される

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• 情報源： https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/