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- SEC は、金融会社で働いているふりをしてお金を盗もうとする人々について、一般の人々に警告しています。
- 委員会は、会社がSECに登録されているかどうかを確認して、誰にお金を払っているかを確認するよう人々に勧めています.
- SEC は、一部の企業がポンジ スキームを行っている可能性があると述べています。ポンジ スキームでは、新しい投資家の資金を使用して古い投資家に返済しますが、同社には実際の製品やサービスはありません。 これは会社の破綻につながり、投資家は資金を失う可能性があります。
正当で評判の良い金融機関を装った団体が、苦労して稼いだお金を投資家から騙し取っているという報告が増えています。 一般市民は、十分な調査を行い、事業体とそのビジネスに関する十分な情報を身に付けていることを確認することにより、明らかな投資詐欺から身を守るようにアドバイスされています。 常に証券取引委員会への事前登録を確認してください。 – 証券取引委員会
これは、金融サービスや商品を提供する登録事業体の代理人、代表者、さらには役員であると主張する特定の個人がいるという報告を受けた後の、証券取引委員会 (SEC) の公開勧告です。
委員会によって定義されるように、'融資会社ただし、銀行、投資会社、貯蓄貸付協会、保険会社、協同組合、その他の特別法に基づいて組織または運営されているその他の金融機関を除き、これらの金融機関は、主に信用枠を消費者および工業、商業に拡大する目的で組織されています。直接貸付、コマーシャルペーパーまたは売掛金の割引またはファクタリング、または契約、リース、動産抵当、またはその他の負債の証拠の売買、または不動産と同様に動産の金融リースによって、または農業企業。
ただし、規制当局がフラグを立てている最も一般的なエンティティは、投資契約の形で証券を提供するエンティティです。 これは、投資契約の形で証券を販売する事業体は、証券規制コードに従って SEC からの適切な登録を必要とし、代理人および代表者も関連する許可を取得する必要があるためです。
実際、SEC は 13 年 2023 月だけで未登録企業に対して 2022 件の公開勧告を発行しており、これは 10 年 2022 月の XNUMX 件、XNUMX 年 XNUMX 月の XNUMX 件を上回っています。 委員会のリマインダーは、委員会が発行するすべての公開勧告に常に記載されています。
「企業または事業体は、投資活動に従事する前に、事前登録を確保し、投資を勧誘するための二次ライセンスを取得する必要があることを忘れないでください。 エンティティがSECによって付与された二次ライセンスを持っていないという単なる事実だけで、彼らの投資活動は違法になります。」 SECが追加されました。
一方、委員会はまた、新しい投資家によって投資されたお金を使用して、古い投資家の偽の利益を支払うポンジースキームを採用しているエンティティがまだあることにも言及しました.
「簡単に言えば、ポンジ・スキームとは、事実上存在しない企業や事業の既存の投資家に、新しい投資家から集めた資金を支払うことです。 つまり、既存の投資家に認識された利益として与えられたお金は、実際には新しい投資家によって投資されたお金から取られます. このビジネスモデルは持続可能ではなく、新しい投資家が不足すると崩壊する運命にあります。 彼らはお金と引き換えに実際の製品やサービスを提供していないため、ビジネスにはお金を生み出す他の方法はありません。」 規制当局は説明した。
SEC は、エンティティまたはプロジェクトが長期間存在していたとしても、投資家に利益をもたらす代わりに製品やサービスを提供していない限り、それは依然としてポンジ スキームであると強調しました。 有名人やソーシャルメディアのパーソナリティを含む一部のエージェントやプロモーターが、違法な投資スキームを持っているエンティティの一部が常にこのカードを使用しているためです.
悪名高いレレ ゴールド ファームの大失敗の間、委員会は BitPinas への電子メールの返信で、ストリーマー、コンテンツ クリエーター、および未登録プロジェクトの宣伝に関与しているとされるソーシャル メディアのパーソナリティに対する直接の勧告はないと主張しました。インフルエンサーは、証明された場合でも責任を問われる可能性があります。
「ビジネスがポンジースキームを採用している場合、既存の投資家に約束された利益を資金提供するために新しい投資家を招待することができなくなるとすぐに、ビジネスはいつでも失敗して崩壊する可能性があるため、一般の投資は決して安全ではありません. さらに悪いことに、ビジネスが崩壊する前に、投資家が苦労して稼いだお金を持ち逃げし、既存の投資家と新しく招待された投資家の両方が、彼らのお金が奪われたために無茶苦茶になっていることさえあります。」 規制当局は強調した。
金融商品およびサービス消費者保護法 (共和国法第 11765 号) の施行規則および規制 (IRR) の草案で、SEC は、投資詐欺を一般からの欺瞞的な投資勧誘のあらゆる形態と定義しました。投資家自身による投資または寄付から得られる利益またはリターンの約束または提供を含むその他のスキーム。
規制当局はまた、Ponzi エンティティの個人 (セールスマン、ブローカー、ディーラーまたはエージェント、代表者、プロモーター、リクルーター、アップライン、インフルエンサー、エンドーサー、アベッター、およびイネーブラー) を含む法律違反者は、最大で罰せられることを草案で発表しました。 50,000 年間の禁固刑、2 万ポンドから 50,000 万ポンドの罰金、またはその両方。 また、投資詐欺の各インスタンスに対して 10 から 10,000 万ポンドの罰金が科される可能性があり、継続的な違反の XNUMX 日ごとに XNUMX ポンドを超えない罰金が科せられる可能性があります。
上記の罰金は、最高 5 万ポンドの罰金、21 年の懲役、またはその両方である SRC に基づく罰金とは異なります。
「自分のお金を守り、投資する前に常に適切な情報と知識を身につけ、ためらわずに証券取引委員会に確認してください。」 SEC は結論付けました。
この記事はBitPinasで公開されています。 SEC は、登録されたエンティティを装った詐欺師に対して公衆に警告します
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