主な取り組み：
- 米国は、ロシアのエリート、その家族、企業、および個人用車両に追加の制裁を課しています
- 防衛部門とロシア政府関連のメディアを対象とした行動は、米国の制裁措置が新産業に拡大したことを示しています
- 12年2022月XNUMX日にロシアのXNUMXつの銀行へのSWIFTアクセスが拒否される
- 新しい輸出規制はベラルーシを対象とし、暗号化を使用する品目のロシアとベラルーシへの輸出をさらに制限します
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I.制裁は、ロシアのエリート、偽情報アウトレット、および防衛産業を対象としています
ウクライナでの紛争が続く中、米国は 制裁の追加の波、今後数日でさらに続くことが期待されています。 3年2022月XNUMX日、米国財務省外国資産管理局（「OFAC」） 以下を追加しました 特別指定国民およびブロックされた人のリスト（「SDNリスト」）への個人、エンティティ、および車両：
- ロシアのウラジーミル・プーチン大統領に近い1980人のロシア人「エリート」、90人の配偶者、XNUMX人の成人した子供、XNUMX人の会社。 これらの個人には、ロシアで最も裕福な億万長者のXNUMX人であり、金属、鉱業、電気通信、情報技術の各セクターで広大な所有権を持つアリシェル・ブルハノビッチ・ウスマノフや、XNUMX年代にプーチンにKGBエージェントとして勤務し、トランスネフチの社長を務めたニコライ・ペトロヴィッチ・トカレフが含まれます。ロシアで抽出された石油のXNUMX％を輸送する責任があるセクター制裁の対象となる国営パイプライン会社。
- ロシアで最大の民間航空機の600つであり、ウスマノフ氏が所有するXNUMX億ドルを超える世界最大のスーパーヨットのXNUMXつであるプライベートジェット。 指定の結果、米国人または米ドルで行われる、メンテナンス、運用要員の雇用、ドッキングまたは着陸料の支払いなど、ヨットまたは航空機に関連する取引は禁止されています。
- ロシアまたはウクライナに拠点を置くXNUMX人の個人と、メディアを通じて偽情報を広め、認識に影響を与えるロシア政府の取り組みに関連するXNUMXつのロシアの実体。 これらのメディア組織と通信社はロシア政府と提携しており、宣伝や虚偽の情報を広めるために使用されているとされています。
同日、米国国務省は、ロシア政府の指導者、役人、上級執行役員、または取締役会のメンバーとして以下の個人を指名することにより、内輪エリートに対しても行動を起こしました。 大統領命令（「EO」）14024、家族や会社の多くと一緒に。 これらの指定の結果として、これらの個人およびエンティティはOFACによってSDNリストに追加されました。 指定者は次のとおりです。
- ロシア連邦のいわゆる「主任プロパガンダ」であり、ウラジーミル・プーチン大統領のスポークスマンであるドミトリー・ペスコフ。
- オリガルヒであり、SMP銀行の所有者であるBoris Rotenbergは、同じ日にSDNリストに追加されました。
- ロシアとクリミアの間のケルチ橋の建設と維持に貢献したPSJCMosotrest社の所有者であるアルカディローテンバーグ。
- 認可された防衛会社ロステックのCEO、セルゲイ・チェメゾフ。 と
- 認可された金融機関Vnesheconombank（「VEB」）の会長であるIgor Shuvalovは、以下に説明するように、12年2022月XNUMX日からSWIFTへのアクセスも禁止されます。
オリガルヒに対して取られた上記の行動に加えて、国務省も 22のロシア国防関連団体を指定、OFACがSDNリストに追加したもの。 これらの制裁措置は、戦闘機、歩兵戦闘車、電子戦システム、ミサイル、および無人航空機を開発および製造する防衛および航空宇宙セクターの幅広いエンティティを対象とすることにより、「プーチンの戦闘機の核心を攻撃する」ことを目的としています。ロシアの軍隊。 この一連の指定は、主に銀行やその他の金融機関を対象とした以前の米国の制裁の焦点を拡大します。 ウクライナでの紛争がエスカレートし続けるにつれて、防衛部門を対象とした追加の制裁が予想されます。
米国人は通常、特定または一般的なライセンスがない限り、SDNとのほとんどの取引に従事することを禁じられており、SDNのすべての米国資産は「ブロック」されており、OFACに報告する必要があります。 指定された自然人も渡航禁止の対象となり、SDNが50％以上所有するすべてのエンティティは、通常、SDNリストにも含まれているものとして扱われます（「50％ルール」と呼ばれます）。
さらに、米国以外の人を含むすべての人は、これらのSDNの財政的、物質的、または技術的サポート、または商品やサービスを実質的に支援、後援、または提供するように指定される場合があります。
II。 新しい一般ライセンスとFAQ
2年2022月XNUMX日、OFACは、他の方法では禁止される取引を承認するために、ロシアに関連するXNUMXつの新しい一般ライセンスを発行しました。
- 一般ライセンス9A、以前を更新します 一般ライセンス9、および24年2022月1日より前に発行された特定の債務および株式の取引に関連する特定の取引を（2）State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank（「Vnesheconombank」）と承認します。 （3）公的株式会社銀行金融公社Otkritie（「Otkritie」）。 （4）Sovcombank Open Joint Stock Company（「Sovcombank」）。 （5）ロシアの公的株式会社Sberbank（「Sberbank」）。 （50）VTB Bank Public Joint Stock Company（「VTB」）、およびそれらが25％以上所有する事業体は、2022年XNUMX月XNUMX日まで。対象となる債務または株式の売却または譲渡は、アメリカ人。
- 一般ライセンス10A、以前を更新します 一般ライセンス10 （4）Vnesheconombankとの間で、24年2022月1日の午後2時より前に締結されたデリバティブ契約に関連する特定の取引を承認します。 （3）Otkritie; （4）Sovcombank; （5）ズベルバンク; （50）VTB、および25年2022月9日までにXNUMX％以上所有するエンティティ。一般ライセンスXNUMXAと同様に、売却または譲渡は米国以外の人に対して行う必要があります。
- 一般ライセンス13、ロシア連邦の中央銀行、国家富基金、または財務省（「指令4エンティティ」）との米国人による特定の管理取引（税金や手数料の支払い、証明書や許可の購入など）をそのような範囲で承認します。取引は、4年14024月24日までEO 2022の下で指令XNUMXによって禁止されています。これらの取引は通常、ロシア連邦での日常業務に付随し、必要である必要があります。
- 一般ライセンス14、EO 4の下で指令4によって禁止されている指令14024エンティティとの特定の清算および決済取引を承認します。ただし、取引における指令4エンティティの唯一の機能が、清算および決済システムの運営者として機能することである場合に限ります。 （i）別途許可されていない限り、指令4エンティティとの間で資産を譲渡することはできません。 （ii）個別に許可されていない限り、指令4エンティティは取引の相手方または受益者ではありません。 この一般ライセンスは、指令4エンティティの米国金融機関の帳簿上の口座への借方記入も許可していません。
3年2022月XNUMX日、OFACは新しい 一般ライセンス15、SDNリストに記載されていない、ロシアのビリオネアおよびプーチンの関連会社であるアリシェルウスマノフが直接的または間接的に50％以上所有するエンティティが関与する取引を承認します。 一般ライセンスは、ウスマノフ氏が所有するエンティティを機能的に免除するため、注目に値します。それ以外の場合は個別に認可されていません（上記のヨットや飛行機など）。OFACの50％ルール（上記で説明）から。
OFACも公開 新しいよくある質問 （「FAQ」）、これには関連する説明が含まれます ディレクティブ4、28年2022月XNUMX日に発行され、以前に報告されたとおりです。 クライアントアラート、米国人と指令4エンティティ間の「すべての取引」を禁止します。 FAQは、米国人は指令4エンティティを含む取引を拒否する必要があることを明確にしています（OFACによって免除または承認されている場合を除く）が、指令4はSDNリストの指定のようにブロック制裁を課していません。 「50％ルール」は、指令4エンティティには適用されません。
III。 ロシアのXNUMXつの銀行と子会社へのSWIFTアクセスが拒否されました
2年2022月XNUMX日、世界銀行間金融通信協会（「SWIFT」） 発表の SWIFTは、新しいEU規則に準拠し、ロシアの12つの銀行とその子会社を2022年XNUMX月XNUMX日にメッセージングプラットフォームへのアクセスから切断します。SWIFTは、銀行やその他の金融機関が情報を交換するために使用する安全なメッセージングシステムです。送金に関する詳細として。 SWIFTにアクセスできない場合、これらのロシアの銀行は世界経済への参加を事実上遮断されます。 今日まで、イランはSWIFTから完全に禁止されている唯一の国です。
以下の 共同声明 米国、欧州委員会、フランス、ドイツ、イタリア、英国、カナダが1年2022月XNUMX日に発行した、EUが発行した 理事会規則（EU）2022/345、SWIFTは、特定されたロシアの銀行をサービスから切断する必要があります。 SWIFTメッセージングプラットフォームから禁止される銀行の最初のリストは次のとおりです。
1. オトクリティ;
2.ノビコムバンク;
3. プロムスヴィヤズ銀行。
4.銀行ロッシヤ;
5.ソコムバンク;
6. VEB; と
7.VTBとその子会社。
これらの銀行はすべて、すでにEUと米国による制裁の対象となっており、多くは英国、カナダ、日本からも制裁を受けています。
IV。 輸出管理の更新
2年2022月24日、米国商務省の産業安全保障局（「BIS」）は、2022年XNUMX月XNUMX日に発表されたロシアへの輸出制限をベラルーシに拡大するために輸出管理規則（「EAR」）を修正しました。新しいコントロールの主な機能は次のとおりです。
- 商業管理リスト（「CCL」）のカテゴリー3から9の輸出管理分類番号（「ECCN」）に分類された品目のベラルーシへの輸出に関する新しいライセンス要件。特定の「ケースバイケース」を除き、拒否のポリシーがあります。フライトの安全性、海事の安全性、人道的ニーズ、政府の宇宙協力、民間通信インフラストラクチャ、政府間の活動、およびエンドユーザーが特定の西側の子会社または合弁事業である場合の輸出に関連する輸出のレビュー。 これは、以前はベラルーシへの輸出許可を必要としなかった多くの品目をキャプチャし、航空機部品、船舶部品、電子製品など、ベラルーシの軍事および防衛部門にとって重要であると考えられています。
- ロシア/ベラルーシの外国直接積の法則（「FDP規則」）。 この新しい規則は、EAR99に指定されておらず、製品グループDまたはEのECCNで指定されているEARの対象となる米国原産の技術またはソフトウェアの「直接製品」である幅広い外国産品の輸出を制限しています。 CCLのカテゴリー3、4、5、6、7、8、または9。 この規則は、外国生産品がEAR99に指定されておらず、米国外にある植物または植物の「主要成分」によって生産されている場合にも適用されます。米国または外国では、それ自体が、カテゴリー3、4、5の製品グループDまたはEのECCNで指定されているEARの対象となる米国原産の「技術」または「ソフトウェア」の「直接製品」です。 、CCLの6、7、8、または9。 これらの製品は、外国で生産された品目がベラルーシまたはロシア向けであることがわかっている場合、またはベラルーシで製造された、またはベラルーシ向けの部品、コンポーネント、または機器の製造または開発に組み込まれる、または使用されることがわかっている場合、輸出許可が必要です。ロシア。 これは、製品が最終的にベラルーシまたはロシアのエンドユーザーを対象としていることを輸出者が「知っている」場合のすべての輸出および再輸出に適用され、輸出者のエンドユーザー認証および勤勉プロセスの利害関係を高めます。
- ロシア/ベラルーシの軍事エンドユーザーの外国直接製品規則（「MEUFDP規則」）。 FDP規則と同様に、MEU FDP規則は、食品または医薬品以外のEARの対象となる外国産品を再輸出、海外からの輸出、または任意の目的地への（国内での）移転（国内）するための新しいライセンス要件を確立します。外国で生産された品目が、ベラルーシまたはロシアのいずれかの事業体によって製造、購入、または注文され、ライセンス要件の列に新しい「脚注3」の指定がある部品、コンポーネント、または機器の製造または開発に組み込まれる、または使用される場合BISエンティティリストの。
- MEU制限の範囲の拡大。 ベラルーシの「軍の最終用途」および「軍のエンドユーザー」に対する規制は、EAR99と指定された食品および医薬品を除く「EARの対象」となるすべての品目に適用されるようになりました。
- 国グループの変更。 BISは、ベラルーシをカントリーグループA：4原子力供給国グループから削除し、ベラルーシをEARのパート2の補足番号4のカントリーグループD：1原子力およびD：740ミサイル技術に追加しました。 ウクライナでの紛争がエスカレートし続ければ、BISはベラルーシをイラン、キューバ、北朝鮮、シリアを含むカントリーグループEに移すことができます。
エンティティリストへの変更。 XNUMXつのベラルーシのエンティティがエンティティリストに追加されました。これにより、EARの対象となるすべてのアイテム（非常に限られた例外を除く）をこれらのエンティティにエクスポートできなくなります。
- JSCインテグラル（別名、OAOインテグラルまたは株式会社インテグラル-ホールディングマネージングカンパニー）; と
- ベラルーシ共和国の防衛省。ベラルーシの軍隊と、あらゆる場所にあるすべての作戦部隊を含みます。 これには、国の軍隊（軍隊と空軍）、および国の警備隊と国の警察、政府の諜報機関、またはベラルーシ共和国の偵察組織が含まれます。
BISはまた、暗号化技術を含むアイテムの輸出を大幅に制限しました。 ECCN 5A992.cまたは5D992.cに分類される品目、およびライセンス例外ENCの対象となる品目は、以下を除くベラルーシおよびロシアのすべてのエンドユーザーにライセンスが必要になりました。
- 米国の完全子会社である民間のエンドユーザー。
- 他の米国企業との合弁事業である米国企業の海外子会社。
- カントリーグループA：5およびA：6の国に本社を置く企業との米国企業の合弁事業（リストは入手可能です） こちら –列A：5およびA：6に「X」が付いている国。これらは米国の緊密な同盟国です。
- カントリーグループA：5およびA：6の国に本社を置く企業の完全子会社。 また
- カントリーグループA：5およびA：6に本社を置く企業と、カントリーグループA：5およびA：6に本社を置く他の企業との合弁事業。
さらに、BISは、8年2022月2日に発効する、ロシアの石油精製部門を対象とした新しい輸出規制を発表しました。補足に記載されているEARの対象となる品目を輸出、再輸出、または（国内で）譲渡するには、ライセンスが必要になります。番号。 EARのパート746の0から、ECCN 998A1、992C3、229A3、231A3、232A6、991A8、992A8、および999D500で指定されているアイテム（アイテムが探査または生産で直接または間接的に使用されることがわかっている場合）ロシアの深海（6フィート以上）または北極圏の沖合の場所またはロシアの頁岩層の石油またはガス、またはそのアイテムがそのようなプロジェクトで使用されるかどうかを判断できない。 このようなアイテムには、掘削リグ、水平掘削用部品、掘削および完成装置、海底処理装置、北極圏対応の海洋装置、有線およびダウンホールモーターおよび装置、ドリルパイプおよびケーシング、水圧破砕用ソフトウェアが含まれますが、これらに限定されません。 、高圧ポンプ、地震収集装置、遠隔操作車両、コンプレッサー、エキスパンダー、バルブ、ライザー。 BISは、すべての輸出、再輸出、および移転（国内）の追加の調和関税スケジュール（HTS）-XNUMXコードおよびスケジュールB番号に適用される新しい一般禁止を追加することにより、ロシアの産業部門の制裁の範囲をさらに拡大しました。ロシアへ、またはロシア国内。
これらの新しい輸出規制は、8年2022月XNUMX日に発効します。
Foley Hoagは、状況が進展するにつれて最新情報を提供し続けます。 これらの措置または米国の制裁および輸出管理規制の遵守を確保する方法について質問がある企業は、FoleyHoagのメンバーに連絡する必要があります。 貿易制裁と輸出管理の慣行。 以前のロシア関連の行動については、以前に発行されたクライアントアラートを参照してください。 1月XNUMX日 XNUMX:XNUMX, 2月28, 2月17.
ポスト ロシアとベラルーシの制裁の最新情報– 7年2022月XNUMX日：米国の制裁、ウクライナでの紛争が続くにつれて輸出制限がエスカレート 最初に登場した IPO、それでは何？.
