AMLの失敗
Onisac Ltd.は、マネーロンダリング防止（AML）の失敗の結果として、850,000ポンド（1.14万ドル）の罰金を支払う必要があります。 ジブラルタルギャンブルコミッショナーは、日曜日にマンショングループが所有するオンラインカジノオペレーターとの規制和解を公に発表しました。
特定の失敗は、英国およびEU以外の顧客に対応する際のAMLの欠陥に関連しています。 Onisacは、オンサイト評価の実施中にギャンブル部門が明らかにした調査結果を受け入れました。 規制当局は、オペレーターの継続的な監視とデューデリジェンスの慣行がすべて業界標準に準拠していることを確認するためにレビューを実施し、多数の顧客アカウントに関連する問題を発見しました。
元上級管理職のメンバーが規制上のアドバイスに適切に対応できなかった
ギャンブル部門の声明は、悪化要因は元上級管理職が規制上のアドバイスに適切に対応できなかったことであると説明しました。 彼らは合意された行動計画の措置を実行しなかった。
改善すべき分野
現在の上級管理チームは、ギャンブル部門と完全に協力しています。 本件。 チームは、より良いガバナンス構造を導入し、サードパーティのレビューに協力し、ギャンブル部門からの監視期間を延長することに同意しました。
850,000ポンド（1.14万ドル）の罰金は、ジブラルタル政府の統合基金に支払われます。 規制当局は、オペレーターの修復プログラムに関連する追加コストを考慮した後、この特定の数値に到達しました。 オニサックはその営業許可を保持し、この問題に関してそれ以上の措置の対象とはなりません。
他のMansionGroupブランドに対する措置はありませんが、グループはコンプライアンス管理を改善し、全面的にAMLの欠陥がないことを確認することを約束しました。 また、社会的責任の管理も大幅に改善されます。
規制当局にとって大きな焦点
ジブラルタルのギャンブル部門は、サイト訪問と業界オペレーターのレビューの実施に忙しくしています。 一般に、規制当局は、オペレーターが必要なコンプライアンス基準を満たしていることを発見しました。
AML保護に特に重点を置いています
ジブラルタル自治政府は、2020年にAML保護に特に重点を置き始めました。これは、ライセンシーのコンプライアンスとAMLの義務を調査するギャンブル部門による「テーマ別レビュー」に続いて行われました。 レビューは多くの失敗を明らかにし、 2.5万ポンド（3.35万ドル）相当の罰金が科せられました.
