5 年 2023 月 XNUMX 日、SEC は広範な証拠を提出しました。 市民の苦情 Binance Holdings Limited、その各種関連会社、およびその受益者および CEO に対して、 チャンポン・ザオ、1933年証券法と1934年証券取引法に対する複数の違反を申し立てた。
SECと暗号
SEC は長年にわたり、暗号通貨の執行が最優先事項の 2022 つであることを明確にしてきました。 XNUMX年には、 SEC は合計 30 件の暗号通貨関連の執行措置を講じたそして、50 年上半期まで、SEC は昨年の数字から 2021% 以上増加するペースで進んでいます。 ゲイリー・ゲンスラー、SEC議長は、最近の記事で暗号通貨業界に対する懸念を率直に述べました。 ウォール・ストリート・ジャーナルのインタビュー:
「伝統的な金融業界でコンプライアンス違反を時々見てきましたが、分野全体がこれほど法律違反の上に成り立っているのを見たことはありません。率直に言って、それが多くの（仮想通貨の）ビジネスモデルです」は。"
バイナンス この訴訟は、SECが仮想通貨業界に対して功利主義的なアプローチをとり、このような大規模な違反疑惑をどのように訴訟するかを示しており、基本的に従来の証券業界の機能と参加者を仮想通貨の対応者と重ね合わせている。
主任被告であるinance Holdings Limitedは、100カ国以上の顧客にサービスを提供する国際暗号資産取引プラットフォームであるbinance.comプラットフォームを運営するケイマン諸島に本拠を置く有限責任会社である。
バイナンスは、複数の管轄区域にある下位または関連法人の網を通じて運営されており、そのすべてが受益者としての趙と結びついていた。 訴状に記載されているように、趙氏は「企業の手続きやそれに付随する規制要件についての『伝統的な考え方』を否定してきた」と述べ、「私が座っているところはどこもバイナンスのオフィスだ。 私が誰かに会う場所はどこでも、バイナンスのオフィスになるでしょう。」
米国では、証券市場に参加する専門家は SEC による重大な規制監督の対象となります。 たとえば、ブローカー (他人に代わって証券を売買する人) やディーラー (自分の口座で証券を売買する人) は SEC に登録する必要があります。 証券の売り手と買い手を結び付ける市場を提供する個人の組織またはグループは、証券取引法に基づく「取引所」を構成し、SEC に登録する必要があります。
該当する例外がない限り、自社の証券を販売する企業は、SEC に登録届出書を提出し、企業とその証券に関する重要な開示を行う必要があります。 さらに、証券との支払い交換の仲介者として機能する者も、SEC への登録が必要な「清算機関」を構成します (ここでも適用可能な免除の対象となります)。 最後に、「ブローカー・ディーラー」は、SEC が法的に執行する権限を与えられている銀行秘密法 (「BSA」) の対象となる「金融機関」です。
苦情
訴状が主張しているように、バイナンスはこれらすべてを認識していました。 バイナンスの従業員とのチャットのやりとりの中で、最高コンプライアンス責任者（「CCO」）は、「米国のユーザーが.comにアクセスすると、米国の規制当局であるFinCEN OFACとSECの規制を受けることになる」と述べた。 規制を回避するために、バイナンスは米国の顧客ベースを隠蔽する大規模な計画に取り組み、それによって数多くの法律を破りました。 バイナンスの CCO の言葉を借りれば、「私たちは米国で認可されていない証券取引所として運営されています。」
バイナンスが米国の規制を回避しようとしているとされる取り組みの中心は、KYCプロセスの操作だった。 バイナンスは、米国を拠点とする活動を否定し、米国を拠点とする活動に対する制限を宣伝する多数の公式声明を発表し、「一方で、米国の顧客に対し、位置情報や位置情報を偽装する仮想プライベートネットワーク（「VPN」）の「戦略的処理」を通じてこれらの制限を回避するよう非公式に奨励している」と述べた。これにより、バイナンスが米国の投資家によるプラットフォームへの参加を禁止していると公言したことによる「経済的影響を最小限に抑える」ことができる。」
バイナンスは米国での存在感を隠すため、VPNサービスを利用して所在地を隠すことでバイナンスによる米国拠点のIPアドレスの地理的ブロックを回避するよう顧客に奨励したとされる。 また、米国を拠点とする特定の「VIP」顧客に対し、米国との関係を省略した最新のKYC情報を提出することでバイナンスのKYC制限を回避することも奨励した。 さらに、2021年XNUMX月まで、バイナンスはすべての顧客にKYC文書の提出を要求していませんでした。
主張
バイナンスはさまざまな取引法違反でXNUMX件の申し立てに直面している。 これらの罪には、有価証券の不法販売への関与が含まれます。 未登録の取引所、ブローカーディーラー、清算機関として機能します。 周に対する支配者の責任。 そして証券詐欺。
興味深いことに、SEC は証券取引法第 17 条 (b) およびその規則 2b-10 ではなく、証券法第 10 条 (a)(5) に基づいて証券詐欺の申し立てを行っています。 証券詐欺は通常、規則 10b-5 に基づいて民事執行されますが、近年、SEC は 17(a)(2) に基づいてより多くの請求を主張し始めています。 規則 10 b-5 とセクション 17(a)(2) の要素は、それぞれ虚偽の記載または重要な事実の省略を要求するという点で類似しています。 この訴訟では、バイナンスのKYCプログラムと米国市場の回避に関する声明が主張の中心となっている。
第 17 条(a)(2) と規則 10(b) の主な違いは、第 17 条(a)(2) は科学者を必要とせず、被告が過失を犯した場合に成立する可能性があることです。 対照的に、規則 10b-5 の民事違反には科学者が必要であるため、被告は無謀な行動をとったに違いありません。 バイナンスに対して第 17 条(a)(2) に基づいて訴訟を起こすことは、SEC が必要な科学者の不足を利用して第 17 条(a)(2) に基づく訴訟をより熱心に追及する可能性があることを示しています。
SEC の執行措置に関心のある多くの人の頭の中にあるのは、最高裁判所の判決です。 最近の発表 1984年の裁判所の訴訟で定められた先例に対処することになる シェブロン USA, Inc. 対 NRDC, 来期は467米837（1984年）。 先行シェブロン セットとして広く参照されています。 シェブロン 敬意を表し、連邦政府機関に曖昧な法令を解釈し、合理的と思われるとおりに実行する権限を与えます。
ほぼすべての仮想通貨を有価証券として分類する SEC の分類が損なわれる可能性は低いですが、これは SEC の解釈に基づいています。 ハウイー テスト – 法令ではなく最高裁判所の判例に由来 – の削除 シェブロン この原則は仮想通貨分野におけるSECの規則制定権限に確実に影響を与え、将来の訴訟の準備となる可能性がある。
- SEO を活用したコンテンツと PR 配信。 今日増幅されます。
- PlatoData.Network 垂直生成 Ai。 自分自身に力を与えましょう。 こちらからアクセスしてください。
- プラトアイストリーム。 Web3 インテリジェンス。 知識増幅。 こちらからアクセスしてください。
- プラトンESG。 自動車/EV、 カーボン、 クリーンテック、 エネルギー、 環境、 太陽、 廃棄物管理。 こちらからアクセスしてください。
- ブロックオフセット。 環境オフセット所有権の近代化。 こちらからアクセスしてください。
- 情報源： https://cryptoslate.com/op-ed-secs-lawsuit-against-binance-demonstrates-scope-of-its-crypto-enforcement-efforts/
