オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、オーストラリアの世界的な投資管理会社であるバンガードに対して、初の主要な法廷勝利を収めた。この判決は、金融業界におけるグリーンウォッシングとの戦いにおける重要な決定を意味する。

この事件の背景、申し立て、そして世界的な影響について読んでみましょう…

事件の背景: ASIC 対バンガード

26年2021月1日、バンガード倫理コンシャス・グローバル・アグリゲート・ボンド・インデックス・ファンドは、運用資産がXNUMX億ドルを超えると宣言した。バンガードは、この登録された投資スキームの責任主体および投資マネージャーの両方の役割を果たします。これには、ETF、AUD ヘッジ、NZD ヘッジのユニット クラスが含まれます。

グラフ: バンガード ESG 先進国世界オールキャップ株式インデックス ファンド (GBP Acc): 2024 年 XNUMX 月のパフォーマンス履歴

出典：モーニングスター

ASIC は、ファンドを管理する企業と受託者が持続可能な製品を提供しながらグリーンウォッシングを回避できるよう、いくつかのルールとガイドラインを定めています。 ASIC の情報シート 271 には、「持続可能性関連製品を提供または宣伝する際にグリーンウォッシングを回避する方法 (情報 271)」というタイトルが付けられています。はそのための重要な参考資料です。

続いて、ASIC のレポート 763「ASIC の最近のグリーンウォッシング介入」では、グリーンウォッシングの懸念に対応して、1 年 2022 月 31 日から 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日までに ASIC が講じた規制措置について詳しく説明しています。

昨年、ASICはに対して訴訟を起こした。 前衛 グリーンウォッシングに焦点を当てた一連の活動の一環として。これらの訴訟には、マーシュ・マクレナン社のマーサー・スーパーアニュエーションおよびスーパーアニュエーション基金のアクティブ・スーパーに対する訴訟も含まれていた。

メディア報道によると、ASICのジョセフ・ロンゴ委員長は、投資ファンドや金融商品の提供者に対し、誤解を招く持続可能性の主張を規制当局が注意深く監視していると述べ、警告を発した。ロンゴ氏は、ASICがファンドマネージャーや発行体に対し、グリーンウォッシング行為を回避するよう指導していると強調した。

前述したように ASIC メディアの報道によれば、これらの表明はさまざまなコミュニケーションを通じて一般に行われました。それには以下が含まれていました:

• 12 の製品開示声明
• メディアリリース
• バンガードのウェブサイトに掲載された声明
• YouTube での Finance News Network のインタビュー、および
• オンラインで公開されたファイナンス ニュース ネットワークのファンド マネージャー イベントでのプレゼンテーション

疑惑: バンガードの誤解を招く環境に関する主張

バンガードに対する訴訟は、環境、社会、ガバナンス（ESG）原則に沿った企業に投資すると称する同社の「バンガード倫理コンシャス・グローバル・アグリゲート・ボンド・インデックス・ファンド」を中心に争われた。投資家に国際債券投資へのエクスポージャーを提供することを目的としており、化石燃料、アルコール、タバコを扱う企業は除外される。

ASICは、バンガードのマーケティング資料や商品開示では、投資を選択するためのファンドの方法論を適切に開示していないと主張した。厳密に言えば、同社はインデックスファンドへの投資に適用される除外審査について虚偽の主張を行った。

このため、投資家は自分たちの資金が実際よりも広範囲に環境に責任のある企業に割り当てられていると信じ込むようになった。いくつか例を挙げると、シェブロン・フィリップス・ケミカルとアブダビ原油パイプラインです。

ファンドは、ブルームバーグ バークレイズ MSCI グローバル総合 SRI 除外浮動株調整指数 (指数) として知られる指数に基づいて投資を行っていました。

ASICの調査により、投資決定においてESG要素を優先するとのバンガードの主張にもかかわらず、ファンドには化石燃料の採掘と森林破壊を扱う企業が関与していたことが明らかになった。規制当局によると、バンガードのマーケティングとファンドの実際の保有額との間のこの不一致は、オーストラリアの消費者保護法の違反にあたるという。

法廷でのヴァンガードの告白…

8年2024月XNUMX日のオブライアン判事による公聴会で、バンガードは国民を誤解させる可能性のある活動を行ったことを告白し、虚偽または誤解を招く発言をしたことを認めた。

その後、28年2024月XNUMX日、オブライアン判事は、バンガードがバンガード倫理意識の高いグローバル・アグリゲート・ボンド・インデックス・ファンドで利用されているESG除外スクリーニングに関する不正確または欺瞞的な情報を流布することにより、ASIC法に複数回違反したと結論付けた。

裁判所はさらに次のように付け加えた。

「ASIC初のグリーンウォッシング法廷の結果として、この訴訟は、金融サービス業界の企業による誤解を招くマーケティングとグリーンウォッシングの主張を受け入れるという当社の取り組みを示しています。これは、持続可能な投資を主張する企業に対し、真の立場を反映する必要があるという強いメッセージを送ることになる。」

• この訴訟を受けて、裁判所は1年2024月XNUMX日に別の審理を予定しており、そこでこの行為に対する適切な罰金を決定する予定である。

画像: バンガードのサステナビリティインデックス

ソース: モーニングスター

バンガードのグリーンウォッシングスーツの世界的な影響 

バンガードのグリーンウォッシング訴訟が世界に及ぼす影響は大きく、金融業界は深く考えるモードに陥っている。それは世界中の持続可能な製品への投資に携わる投資家の信頼に影響を与えました。

• バンガードの訴訟は、ESG投資における透明性と誠実性を維持することの重要性を浮き彫りにしている。

• 持続可能な金融の分野における規制の監視と執行の強化の必要性を強調しています。

ASICによるバンガード訴追の成功には、ESGの報告と開示に対するより標準化されたアプローチが組み込まれる必要がある。これにより、グリーンウォッシングのリスクを軽減するための明確な情報が投資家に提供されるはずです。逆に、投資家は事前に綿密かつ独立した調査を行う必要があります。 ESGファンドへの投資.

バンガードに対するこの歴史的な勝利は、グリーンウォッシングの潜在的な影響について世界の金融機関にとって目を開かせるものとなった。バンガードの訴訟で示されたように、風評被害を引き起こし、法的影響を引き起こし、金銭的な罰金を課す可能性があります。

以上、最終判決を待ちましょう！

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• 情報源： https://carboncredits.com/asics-historic-court-win-vanguard-found-guilty-in-greenwashing-suit/