Nach dem Zusammenbruch von Three Arrows Capital verschwanden die Mitbegründer Zhu Su und Kyle Davies von der Bildfläche.

Seitdem haben sie es gelegentlich getan wieder aufgetaucht auf

Neue Unternehmungen stehen ebenfalls unter Beschuss

OPNX mit Hauptsitz in Dubai wurde inzwischen von der örtlichen Finanzbehörde VARA mit einer Geldstrafe belegt.

Getreu seiner Form hatte das dynamische Duo noch nicht bezahlt Ende bis Mitte August an OPNX ausgegeben, und es gibt keinen Hinweis darauf, dass sie dies bereits getan haben. Allerdings zahlten sie gegen sie persönlich gerichtete Bußgelder, die im Rahmen derselben Ermittlungen verhängt wurden.

Inzwischen haben die singapurischen Behörden eine erlassen Pauschalverbot auf alle Finanz- oder Investmentgeschäfte, die das Paar in den nächsten neun Jahren vor Ort gründet.

Falsche Informationen, unsachgemäßes Risikomanagement

Frau Loo Siew Yee, eine Sprecherin der MAS, erklärte, die Strafe sei das Ergebnis eines unsachgemäßen Risikomanagements und einer Pflichtverletzung seitens Su und Davies.

„Die Geschäftsleitung von Fondsmanagern ist verpflichtet, robuste Risikomanagementmaßnahmen umzusetzen, um die Interessen der Anleger zu schützen. MAS nimmt die offensichtliche Missachtung der regulatorischen Anforderungen von MAS durch Herrn Zhu und Herrn Davies und die Vernachlässigung der Pflichten ihrer Direktoren ernst. MAS wird Maßnahmen ergreifen, um leitende Angestellte auszusortieren, die ein solches Fehlverhalten begehen.“

Obwohl 3AC lange Zeit im Verdacht stand, einfach riskante Finanzentscheidungen zu treffen, stellte sich heraus, dass – nach Angaben der Monetary Authority of Singapore (MAS) – im Unternehmen überhaupt kein Rahmenwerk für das Risikomanagement eingerichtet war.

„3AC verfügte nicht über ein Risikomanagement-Framework, um Risiken im Zusammenhang mit den von ihm verwalteten Investitionen in Kryptowährungen und digitale Vermögenswerte zu identifizieren, zu überwachen und anzugehen.“

Weitere in der MAS-Pressemitteilung erwähnte Straftaten sind die unterlassene Benachrichtigung und die anschließende Bereitstellung falscher Informationen über einen Hedgefonds-Manager namens Cheong Jun Yoon Arthur.

Laut MAS war Arthur zwischen August 3 und September 2020 Hedgefonds-Manager bei 2021AC. Die Finanzbehörde wurde jedoch nicht innerhalb des erforderlichen Zeitraums über die Einstellung informiert. Bei einer Befragung des Mitarbeiters im Januar 2022 gab 3AC an, dass dieser keine regulierten Tätigkeiten beim Hedgefonds ausübte.

Die MAS stellte fest, dass diese Informationen falsch waren und wies darauf hin, dass Arthur tatsächlich Fondsmanager bei 3AC gewesen sei.

Das Verbot verbietet es dem Paar, „irgendeine regulierte Tätigkeit auszuüben und sich an der Geschäftsführung eines Kapitalmarktdienstleistungsunternehmens zu beteiligen, als Direktor zu fungieren oder ein wesentlicher Anteilseigner eines solchen zu werden“.

Der genaue Aufenthaltsort der in Ungnade gefallenen Hedgefonds-Manager ist noch unbekannt, vermutet wird jedoch, dass sie sich in Dubai aufhalten.