Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat seit dem 25. Oktober neun öffentliche Warnungen gegen Unternehmen herausgegeben, die ohne die erforderliche Lizenz der Kommission unerlaubt Investitionen getätigt haben. Die SEC warnt Anleger, sich vor diesen Unternehmen in Acht zu nehmen und nur in Wertpapiere zu investieren, die von lizenzierten und registrierten Investmentprofis angeboten werden.

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Gekennzeichnete Entitäten

1. 7-Eleven Electronic Commerce Limited/7-Eleven Electronic Commerce Limited – Zweigniederlassung Passi

Datum von Advisory: 25. Oktober 2023.  

Dem Gutachten zufolge bietet das Unternehmen, das Dexyll Joy Palma Agnes, Aldin Joy Palma Agnes und Jenil Padura Alaro gehört, angeblich virtuelle 7-Eleven-Ladenmieten über eine mobile Anwendung an. 

Anleger werden mit dem Versprechen eines täglichen und monatlichen Einkommens angelockt, wobei die Investitionspakete zwischen 15,000 und 218,000 ₱ liegen. Obwohl das Unternehmen behauptet, seinen Sitz in Colorado zu haben, ist es nicht mit 7-Eleven Convenience Stores oder seinen Tochtergesellschaften verbunden. 

Die Kommission stellte fest, dass der Securities Regulation Code (SRC) ihr „Ladenmietsystem“ als Angebot von Wertpapieren ansieht und eine ordnungsgemäße Registrierung vorschreibt, die dem Unternehmen fehlt. Darüber hinaus betonte die SEC, dass ihr System Merkmale eines Ponzi-Systems aufweist und das Unternehmen weder registriert noch berechtigt ist, öffentliche Investitionen anzuwerben.

2. AJC 888 Inc.

Datum von Advisory: 27. Oktober 2023.  

Laut dem Gutachten gab die SEC an, dass AJC 888 Inc. behauptet, die größte zwischengeschaltete E-Commerce-Plattform auf den Philippinen zu sein, die Öffentlichkeit über soziale Medien anlockt und hohe finanzielle Belohnungen verspricht. 

AJC 888 INC. bietet Teilzeitjobs an und weist Einzelpersonen an, Online-Bestellungen gegen Provisionen aufzugeben, die nur nach Abschluss bestimmter Aufgaben zurückgezogen werden können. Eine Untersuchung ergab jedoch, dass AJC 888 INC. sich als registriertes Unternehmen ausgibt und eine gefälschte oder verfälschte Registrierungsbescheinigung vorlegt. 

Die Kommission betonte, dass das Unternehmen den „Tasking and Recharge Scam“ durchgeführt hat, bei dem es um das Anbieten und Verkaufen von Wertpapieren geht, die unter die Definition von „Investmentverträgen“ fallen. Für solche Angebote ist eine ordnungsgemäße Registrierung und Lizenzierung erforderlich, was laut SEC bei AJC 888 nicht der Fall ist.

Darüber hinaus betonte die Kommission auch, dass das System des Unternehmens auch Merkmale eines Schneeballsystems aufweist. 

3. DT-Handelsdaten/Datentechnologiehandel 

Datum von Advisory: 31. Oktober 2023.

Die Kommission betonte, dass das Unternehmen DT Trading Data/Data Technology Trading behauptet, eine Gruppe professioneller Händler zu sein, die Unterstützung beim Handel und bei der Signalanalyse anbieten.

Dem Gutachten zufolge bietet das Handelsunternehmen zwei Verdienstmöglichkeiten: Die Teilnehmer können entweder über Telegram-Signale am nächtlichen Handel teilnehmen oder ein Team zusammenstellen, das je nach Teamgröße Tagesgehälter zwischen 400 und 8,000 ₱ verdient. Investitionen mit Beträgen zwischen 3,000 und 100,000 ₱ versprechen eine tägliche Rendite von 10 %.

Infolgedessen hat die SEC das System gekennzeichnet, da es ähnliche Merkmale wie ein „Investitionsvertrag“ aufweist, der eine entsprechende Registrierung und Lizenzierung erfordert – Qualifikationen, die dem Unternehmen fehlen. Darüber hinaus stellte die Kommission fest, dass es sich um ein potenzielles Schneeballsystem handelt.

4. Bessere Erfahrung 

Datum von Advisory: 31. Oktober 2023.

Nach Angaben der Kommission steht Better Experience (be.), gefördert von Rhemuel Lunio (alias DJ LOONYO), im Verdacht, öffentliche Investitionen ohne die erforderliche Genehmigung der Aufsichtsbehörden anzuwerben.

Das Unternehmen, das sich als Top-Technologieunternehmen mit Sitz in Dubai präsentiert, bietet nach eigenen Angaben digitale Anwendungen und Produkte im Zusammenhang mit Finanzmärkten wie Devisen, Kryptowährungen, binären Optionen und Aktien an. Es verfügt außerdem über verschiedene Anwendungen, darunter World of Wisdom (WOW!), „Copy Paste Applications“ (SHIFT, RELIC, WS TITAN, NFX), eine Reiseplattform namens QUEST und die SageMaster-Anwendung für den KI-Handel.

Better Experience (be.) bietet fünf Pakete im Preisbereich von 199 $ (ca. 11,000 ₱) bis 1799 $ (100.8 ₱) an, wobei in den teureren Paketen mehr Anwendungen und Funktionen enthalten sind. Das Unternehmen bietet auch ein Affiliate-Business-Programm an, bei dem Verbraucher Provisionen und Resteinkommen verdienen können, indem sie andere zum Kauf der Pakete empfehlen.

Die Kommission weist darauf hin, dass das System Anzeichen eines „Investitionsvertrags“ aufweist, der eine ordnungsgemäße Registrierung und Lizenzierung im Rahmen des SRC erfordert. Better Experience (be.) ist jedoch nicht als Unternehmen oder Partnerschaft bei der Kommission registriert und verfügt nicht über die erforderliche Registrierung oder Lizenz, um Investitionen anzustreben.

Darüber hinaus warnte die SEC, dass das System möglicherweise die Merkmale eines Ponzi-Systems aufweist.

5. Neue Marketinggruppe Gen-Z Holdings

Datum von Advisory:  9. November 2023.

Die SEC warnt die Öffentlichkeit, dass die New Gen-Z Holdings Marketing Group/New Gen-Z Holdings Inc./The All New Generation Z INC. nicht berechtigt ist, Investitionen anzuwerben. Das von Homer Lim geführte Unternehmen betreibt angeblich Geflügelzucht und bietet über soziale Medien ein Co-Partnerschaftsprogramm an. 

New Gen-Z bietet sechs verschiedene Pläne für potenzielle Investoren, die jeweils unterschiedliche monatliche Gewinne und entsprechende Auszahlungspläne versprechen.

• Plan A: 5 % monatlicher Gewinn oder 60 % pro Jahr mit monatlichen Auszahlungen.
• Plan B: 6 % monatlicher Gewinn oder 72 % pro Jahr mit Auszahlungen alle 2 Monate.
• Plan C: 7 % monatlicher Gewinn oder 84 % pro Jahr mit Auszahlungen alle 3 Monate.
• Plan D: 8 % monatlicher Gewinn oder 96 % pro Jahr mit Auszahlungen alle 4 Monate.
• Plan E: 9 % monatlicher Gewinn oder 108 % pro Jahr mit Auszahlung alle 6 Monate.
• Plan F: 11 % monatlicher Gewinn oder 132 % pro Jahr mit Auszahlungen alle 12 Monate.

Trotz dieser verlockenden Vorschläge warnt die SEC die Öffentlichkeit, dass das Unternehmen nicht berechtigt ist, Investitionen zu tätigen und nicht über die erforderliche Registrierung oder Lizenz verfügt.

Die Kommission betonte, dass Lim zuvor an Verstößen gegen das SRC beteiligt war und in einer früheren Empfehlung der SEC dagegen genannt wurde Gen-Z Agriventures Inc.

6. Kamayo Seafoods Buffet/Kamayo Seafoods Franchising- und Miteigentumsprogramm/Kamayo Food Park Miteigentümerprogramm 

Datum von Advisory:  9. November 2023.

Nach den bei der SEC eingegangenen Berichten warnte die Kommission die Öffentlichkeit vor dem Unternehmen, da es die Öffentlichkeit angeblich mit dem Versprechen hoher finanzieller Belohnungen zu Investitionen verleitet. 

Berichten zufolge bietet Kamayo Seafoods unter dem Deckmantel eines Franchising- und Miteigentumsprogramms eine Investitionsmöglichkeit an und behauptet, ein monatliches Einkommen zwischen 5 % und 15 % zu erzielen. 

Da es sich dabei um den Verkauf von Wertpapieren an die Öffentlichkeit handelt, betont die SEC, dass diese Wertpapiere ordnungsgemäß registriert sein müssen und dass die Unternehmen oder ihre Vertreter über die entsprechende Registrierung und/oder Lizenz verfügen müssen, um diese Wertpapiere an die Öffentlichkeit zu verkaufen, wie in Abschnitt 8 vorgeschrieben und 28 des SRC. Daher weist die Kommission darauf hin, dass Kamayo Seafoods Buffet/Kamayo Seafoods Franchising And Co-Ownership Program/Kamayo Food Park Co-Ownership Program nicht registriert ist und nicht berechtigt ist, der Öffentlichkeit Investitionen oder Wertpapiere anzubieten, zu erbitten, zu verkaufen oder zu verteilen.

7. Hedge Bit Trading Inc. 

Datum von Advisory:  9. November 2023.

Die Kommission hat Hedge Bit Trading Inc. unter der Leitung von Myleen Villanueva gemeldet, nachdem sie Informationen erhalten hatte, dass Einzelpersonen oder Gruppen, die behaupten, das Unternehmen zu vertreten, die Öffentlichkeit dazu ermutigen, in das Unternehmen zu investieren. 

Die SEC hat festgestellt, dass die Facebook-Beiträge von Myleen Villanueva eine Mindestinvestition von ₱5,000 mit einer garantierten Rendite von 18 % bis 144 % in zwei Monaten bieten. Anleger werden außerdem dazu verleitet, Beträge von ₱500.00 bis ₱50,000.00 mit garantierten Gewinnen innerhalb bestimmter Zeiträume zu investieren. Darüber hinaus können Investoren zusätzliche 20 % des Investitionsbetrags ihrer Rekruten verdienen. 

Dementsprechend warnte die Kommission die Öffentlichkeit vor Hedge Bit Trading Inc., das nicht bei der SEC registriert ist und im Verdacht steht, ein Schneeballsystem zu betreiben. 

8. ZTOCK wird von Wetrade Technologies PTE LTD betrieben und angeboten

Datum von Advisory:  9. November 2023.

Die SEC hat eine Mitteilung herausgegeben, in der sie die Öffentlichkeit darüber informiert, dass ZTOCK, betrieben von Wetrade Technologies PTE LTD., nicht berechtigt ist, öffentliche Investitionen anzuwerben.

Die Empfehlung basiert auf Berichten, aus denen hervorgeht, dass ZTOCK die Öffentlichkeit über seine Website und verschiedene Social-Media-Plattformen dazu verleitet, in nicht registrierte Wertpapiere zu investieren. ZTOCK präsentiert sich als „All-in-one-Investment-App“ für Gen-Z-Investoren und bietet die Möglichkeit, über 8,000 US-Aktien und Exchange Traded Funds (ETFs) zu handeln. 

Die SEC betont, dass Wertpapiere ordnungsgemäß registriert werden müssen, bevor sie verkauft oder der Öffentlichkeit angeboten werden, und ZTOCK/WETRADE TECHNOLOGIES PTE LTD. ist nicht als Kapitalgesellschaft oder Personengesellschaft registriert und verfügt nicht über die erforderliche Lizenz, um öffentliche Investitionen zu erbitten, anzubieten oder anzunehmen. 

SEC-Erinnerung

Die Kommission betont, dass die investierende Öffentlichkeit vor Ponzi-Systemen auf der Hut sein muss – Investitionen bieten vielversprechende exorbitante Renditen bei geringem bis gar keinem Risiko. Diese Systeme sind oft betrügerisch und scheitern bekanntermaßen, was den Anlegern erhebliche Verluste beschert. Die Kommission betont, dass die Beteiligung an derartigen betrügerischen und unhaltbaren Praktiken kein registrierungsfähiges Wertpapier darstellt und wird Unternehmen, die an solchen Systemen beteiligt sind, keine Lizenz zum Verkauf von Wertpapieren erteilen.

Darüber hinaus können Personen, die als Verkäufer, Makler, Händler, Agenten, Vertreter, Promoter, Betreiber, Personalvermittler, Uplines, Influencer, Unterstützer, Unterstützer und Ermöglicher von Unternehmen fungieren, die Investitionsprogramme anbieten, die nicht bei der SEC registriert sind, strafrechtlich zur Verantwortung gezogen werden gemäß Abschnitt 28 des SRC und Abschnitt 11 des Republic Act Nr. 11765 oder Financial Products and Services Consumer Protection Act (FCPA). Die Strafen für diese Straftaten sind eine Geldstrafe von bis zu 5,000,000 ₱ oder eine Freiheitsstrafe von bis zu 21 Jahren oder beides gemäß Abschnitt 73 des SRC.

Dieser Artikel wurde auf BitPinas veröffentlicht: SEC rät der Öffentlichkeit von 9 illegalen Investitionsprogrammen ab

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• Quelle: https://bitpinas.com/regulation/sec-advises-public-against-9-illegal-investment-schemes/