Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã có những bước tiến đáng kể bước để tăng cường giám sát các sàn giao dịch tiền điện tử và sự tuân thủ của họ với luật pháp liên bang. Một diễn biến gần đây đã chứng kiến ​​SEC tăng cường điều tra về Binance Holdings Limited và các nhân vật chủ chốt liên quan đến công ty, bao gồm cả cựu CEO Changpeng Zhao.

Sự xem xét kỹ lưỡng của SEC xoay quanh Lệnh đồng ý được cấp cho Binance, trong đó yêu cầu sàn giao dịch tiền điện tử phải chứng minh rằng các tài sản có trụ sở tại Hoa Kỳ, bao gồm cả tài sản của khách hàng, nằm trong quyền sở hữu và kiểm soát duy nhất của họ. Cơ quan quản lý đã nêu lên mối lo ngại về việc Binance tuân thủ mệnh lệnh này, đặc biệt là trước những phát hiện gần đây liên quan đến việc kiểm soát tài sản và thù lao nhân viên của các đơn vị liên quan đến Binance.

Bằng chứng tài liệu đã xuất hiện, cho thấy Binance Holdings Limited (BHL) vẫn có thể giữ một số mức độ truy cập và kiểm soát đối với các khóa riêng liên quan đến tài sản của khách hàng và doanh nghiệp. Điều này mâu thuẫn với khẳng định của Binance rằng họ có quyền kiểm soát độc quyền đối với những tài sản này, theo quy định của lệnh của SEC. SEC đã yêu cầu BHL cung cấp các tài liệu giải thích hoạt động kỹ thuật và kiểm soát truy cập phần mềm ví của họ.

Ngoài ra, cuộc điều tra của SEC đã phát hiện ra rằng nhiều nhân viên Binance có trụ sở tại Hoa Kỳ đã nhận được khoản bồi thường đáng kể từ các đơn vị liên kết với Binance, trực tiếp hoặc gián tiếp. Điều này đặt ra câu hỏi về tính độc lập của những nhân viên này với Binance Holdings và tầm ảnh hưởng tiềm tàng của Binance đối với hoạt động của tổ chức tại Hoa Kỳ.

SEC cũng đã yêu cầu hồ sơ liên lạc giữa Binance và BAM Trading Services Inc. Những hồ sơ này rất quan trọng để hiểu bản chất của sự tương tác và giám sát giữa các thực thể, đặc biệt là liên quan đến việc quản lý và bảo mật tài sản của khách hàng.

Binance Holdings và Zhao được cho là đã hợp tác với các yêu cầu của SEC, đồng ý tìm kiếm và đưa ra các tài liệu liên quan. BHL cũng đã tạm thời đồng ý cung cấp một nhân chứng thực tế kỹ thuật để làm chứng về các chủ đề chính theo yêu cầu của SEC. Trong khi đó, quan điểm của Zhao rằng việc ký gửi của anh ấy là không cần thiết do vai trò của anh ấy đã bị từ bỏ đã vấp phải sự nhấn mạnh của SEC về kiến ​​thức độc đáo của anh ấy về hoạt động và các mối quan hệ tài chính trong các thực thể Binance.

Khi tình hình diễn ra, các nỗ lực tăng cường của SEC nhằm đảm bảo rằng Binance tuân thủ Lệnh chấp thuận phản ánh xu hướng quản lý rộng hơn nhằm mang lại sự minh bạch và trách nhiệm giải trình cho ngành công nghiệp tiền điện tử. Kết quả của cuộc điều tra này có thể tạo tiền lệ cho cách các sàn giao dịch tiền điện tử hoạt động ở Hoa Kỳ và cách họ quản lý sự cân bằng mong manh giữa đổi mới và tuân thủ quy định.

Nguồn hình ảnh: Shutterstock