Theo khiếu nại của SEC, từ ít nhất là từ tháng 2018 năm 2021 đến tháng 1,600 năm XNUMX, Harpreet Saini và John Lester Mandac Natividad, đều đến từ Ontario, đều làm việc cho một công ty phân phối tin tức chuyên về thông cáo báo chí của công ty và có quyền truy cập vào hệ thống phân phối thông cáo báo chí nội bộ của công ty này. cho phép họ xem trước các tiêu đề, thời gian và ngày xuất bản của các thông báo sắp tới. Theo cáo buộc, Saini và Natividad đã giao dịch chung trước hơn XNUMX thông báo do người chủ của họ đưa ra và thường xuyên thoát khỏi vị thế của họ sau khi thị trường phản ứng với tin tức trong các thông cáo báo chí.

Michele Wein Layne, Giám đốc khu vực của Văn phòng khu vực Los Angeles cho biết: “Giao dịch nội bộ làm xói mòn niềm tin của công chúng vào thị trường tài chính và mang lại lợi thế không công bằng cho những người giao dịch bằng cách sử dụng thông tin không công khai”. “Như cáo buộc trong đơn khiếu nại của chúng tôi, Saini và Natividad đã tham gia vào một kế hoạch giao dịch nội gián kéo dài vài năm để làm giàu cho bản thân bằng sự thiệt hại của người khác và khoe khoang một cách trắng trợn về điều đó qua tin nhắn văn bản với nhau.”

Khiếu nại của SEC, nộp tại Quận New Jersey, buộc tội Saini và Natividad vi phạm các điều khoản chống gian lận của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

Ủy ban Chứng khoán Ontario (OSC) hôm nay thông báo rằng Saini và Natividad đã bị buộc tội gian lận và vi phạm giao dịch nội gián theo Đạo luật Chứng khoán Ontario.

Cuộc điều tra của SEC do David S. Brown thực hiện với sự hỗ trợ của Darren Boerner và John S. Rymas thuộc Trung tâm Phát hiện và Phân tích của Đơn vị Lạm dụng Thị trường. Nó được giám sát bởi Marc J. Blau của Văn phòng khu vực Los Angeles. Vụ kiện tụng sẽ do Stephen Kam và Gary Leung chủ trì. SEC đánh giá cao sự hỗ trợ của OSC.