👋 Muốn làm việc với chúng tôi? CryptoSlate đang tuyển dụng một số vị trí!
Nền tảng cho vay và giao dịch tiền điện tử BlockFi đã bị Bộ phận Bảo hiểm Iowa phạt 943,000 đô la vì không đăng ký chứng khoán tại tiểu bang và chào bán chứng khoán ở Iowa mà không được đăng ký làm nhà môi giới hoặc đại lý, theo ngày 14 tháng XNUMX nhấn phát hành.
Lệnh được đưa ra sau khi kết thúc cuộc điều tra đa bang do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và các cơ quan quản lý chứng khoán từ 53 khu vực pháp lý, thuộc Hiệp hội Quản trị viên Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) tiến hành.
Theo thông cáo báo chí, BlockFi cũng sẽ thanh toán 50 triệu đô la cho SEC và 50 triệu đô la khác cho 53 khu vực pháp lý đang điều tra. Công ty cũng đã được lệnh ngừng và không đưa ra các tuyên bố sai sự thật về chứng khoán.
Doug Ommen, Ủy viên Bảo hiểm Iowa cho biết trong thông cáo báo chí:
“Mặc dù những đổi mới, như tiền điện tử, có thể cung cấp cho sự phát triển và tiến hóa trong hệ thống tài chính, nhưng điều quan trọng là các cơ quan quản lý phải đảm bảo điều này xảy ra trong một khuôn khổ thích hợp để bảo vệ các nhà đầu tư trong khi vẫn tạo điều kiện cho việc hình thành vốn có trách nhiệm.”
Cuộc điều tra cho thấy BlockFi đã chào bán chứng khoán chưa đăng ký và trình bày sai mức độ rủi ro trong danh mục cho vay của mình. Trong các bài đăng trên trang web khác nhau, BlockFi tuyên bố rằng các khoản vay tổ chức của họ "thường" được thế chấp quá mức, điều này được cho là sai, thông cáo báo chí nêu rõ.
Theo cuộc điều tra, chỉ 24% các khoản vay tiền điện tử tổ chức của BlockFi vào năm 2019, 16% các khoản vay vào năm 2020 và 17% các khoản vay trong nửa đầu năm 2021 được thế chấp quá mức. Do đó, tuyên bố của BlockFi về các khoản vay được thế chấp quá mức “gợi ý cho các nhà đầu tư rằng họ đã được bảo vệ nhiều hơn khỏi tình trạng vỡ nợ so với BlockFi đã thực sự bảo đảm”, thông cáo báo chí nêu rõ.
Ommen nói:
“Dù nhà đầu tư có hiểu biết hoặc quan tâm đến tiền điện tử hay không, nhà đầu tư cần có thông tin chính xác để làm căn cứ đưa ra quyết định.
“Iowans đang gặp phải những đổi mới mới trong lĩnh vực đầu tư với sự ra đời và áp dụng nhiều hơn của tiền điện tử, tuy nhiên, các khoản đầu tư mang tính đầu cơ như thế này nên được xử lý như vậy - chẳng hạn như đầu cơ. Iowans nên đảm bảo rằng họ chỉ đầu tư những gì họ có thể sẵn sàng mất. "
Vào ngày 31 tháng 2021 năm 14.6, BlockFi đã nắm giữ khoảng 267,000 triệu đô la tài sản từ cư dân Iowa, tăng từ khoảng 2019 đô la vào cuối năm XNUMX, thông cáo báo chí cho biết.
BlockFi đã không trả lời yêu cầu bình luận tại thời điểm xuất bản.
