Securities and Exchange Commission (SEC) har utfärdat nio offentliga råd sedan den 25 oktober mot enheter som har ägnat sig åt otillåten värvning av investeringar utan den nödvändiga licensen från kommissionen. SEC varnar investerare att vara försiktiga med dessa enheter och att endast investera i värdepapper som erbjuds av licensierade och registrerade investeringsproffs.

Läs mer SEC-rådgivning här.

Flaggade enheter

1. 7-Eleven Electronic Commerce Limited/7-Eleven Electronic Commerce Limited – Passi Branch

Datum för Rådgivande: 25 oktober 2023.  

Enligt rådgivningen ska företaget, som ägs av Dexyll Joy Palma Agnes, Aldin Joy Palma Agnes och Jenil Padura Alaro, erbjuda virtuell 7-Eleven-butiksuthyrning via en mobilapplikation. 

Investerare lockas med löften om dagliga och månatliga inkomster, med investeringspaket som sträcker sig från ₱15,000 218,000 till ₱7 XNUMX. Trots att företaget hävdar att det är baserat i Colorado är företaget inte anslutet till XNUMX-Eleven Convenience Stores eller dess dotterbolag. 

Kommissionen noterade att Securities Regulation Code (SRC) anser att deras "butiksuthyrning"-system erbjuder värdepapper och kräver korrekt registrering, vilket enheten saknar. Dessutom betonade SEC att dess system uppvisar egenskaper som ett Ponzi-system och att enheten varken är registrerad eller auktoriserad att begära investeringar från allmänheten.

2. AJC 888 Inc.

Datum för Rådgivande: 27 oktober 2023.  

Enligt rådgivandet uppgav SEC att AJC 888 Inc. påstår sig vara den största mellanhandsplattformen för e-handel i Filippinerna och lockar allmänheten genom sociala medier och lovar höga monetära belöningar. 

AJC 888 INC. erbjuder deltidsjobb som instruerar individer att lägga onlinebeställningar för provisioner, som endast kan dras tillbaka efter att ha slutfört specifika uppgifter. En undersökning avslöjar dock att AJC 888 INC. utger sig för att vara ett registrerat företag och uppvisar ett falskt eller förfalskat registreringsbevis. 

Kommissionen underströk att företaget har implementerat "Tasking and Recharging Scam", som involverar erbjudande och försäljning av värdepapper som faller under definitionen av "investeringskontrakt." Sådana erbjudanden kräver korrekt registrering och licensiering, vilket SEC noterade att AJC 888 inte har.

Dessutom betonade kommissionen också att enhetens system också uppvisar egenskaper som ett Ponzi-system. 

3. DT Trading Data/Data Technology Trading 

Datum för Rådgivande: 31 oktober 2023.

Kommissionen betonade att enheten DT Trading Data/Data Technology Trading hävdar att de är en grupp professionella handlare som erbjuder hjälp med handel och signalanalys.

Enligt rådgivningen erbjuder handelsföretaget två vägar för att tjäna pengar: deltagare kan antingen ägna sig åt nattlig handel via Telegram-signaler eller sätta ihop ett team och tjäna dagslöner från ₱400 till ₱8,000 3,000 beroende på lagets storlek. Investeringar, med belopp som varierar mellan ₱100,000 10 och ₱XNUMX XNUMX, garanterar en daglig avkastning på XNUMX %.

Följaktligen flaggade SEC systemet eftersom det visar funktioner som liknar ett "investeringskontrakt", vilket kräver lämplig registrering och licensiering - referenser som enheten saknar. Dessutom noterade kommissionen att det är ett potentiellt Ponzi-program.

4. Bättre upplevelse 

Datum för Rådgivande: 31 oktober 2023.

Enligt kommissionen misstänks Better Experience (be.), som främjas av Rhemuel Lunio (alias DJ LOONYO), ha begärt investeringar från allmänheten utan det nödvändiga tillståndet från tillsynsmyndigheter.

Företaget, som presenterar sig som ett toppteknikföretag baserat i Dubai, hävdar att de erbjuder digitala applikationer och produkter relaterade till finansiella marknader som forex, kryptovaluta, binära optioner och aktier. Den innehåller också olika applikationer, inklusive World of Wisdom (WOW!), "Copy Paste Applications" (SHIFT, RELIC, WS TITAN, NFX), en reseplattform som heter QUEST och SageMaster-applikationen för AI-handel.

Better Experience (be.) erbjuder fem paket som sträcker sig i pris från 199 $ (cirka 11,000 1799 $) till 100.8 XNUMX $ (XNUMX XNUMX kr), med fler applikationer och funktioner inkluderade i de dyrare paketen. Företaget erbjuder också ett Affiliate Business-system, där konsumenter kan tjäna provisioner och restinkomster genom att hänvisa andra att köpa paketen.

Kommissionen påpekar att systemet visar tecken på ett "investeringskontrakt", som kräver korrekt registrering och licensiering enligt SRC. Dock är Better Experience (be.) inte registrerat som ett företag eller partnerskap hos kommissionen och har inte den nödvändiga registreringen eller licensen för att söka investeringar.

Vidare varnade SEC för att systemet har de potentiella egenskaperna hos ett Ponzi-schema.

5. Ny marknadsföringsgrupp för Gen-Z Holdings

Datum för Rådgivande:  9 november 2023.

SEC varnar allmänheten för att New Gen-Z Holdings Marketing Group/New Gen-Z Holdings Inc./The All New Generation Z INC. inte har tillstånd att begära investeringar. Företaget, som leds av Homer Lim, påstås ägna sig åt fjäderfäuppfödning och erbjuder ett samarbetsprogram via sociala medier. 

New Gen-Z erbjuder sex distinkta planer för potentiella investerare, som var och en lovar varierande månatliga vinster och motsvarande utbetalningsscheman.

• Plan A: 5 % månatlig vinst eller 60 % per år med månatliga utbetalningar.
• Plan B: 6 % månatlig vinst eller 72 % per år med utbetalningar varannan månad.
• Plan C: 7 % månatlig vinst eller 84 % per år med utbetalningar var tredje månad.
• Plan D: 8 % månatlig vinst eller 96 % per år med utbetalningar var fjärde månad.
• Plan E: 9 % månatlig vinst eller 108 % per år med utbetalningar var sjätte månad.
• Plan F: 11 % månatlig vinst eller 132 % per år med utbetalningar var 12:e månad.

Trots dessa lockande förslag varnar SEC allmänheten för att enheten inte har tillstånd att begära investeringar och saknar den nödvändiga registreringen eller licensen.

Kommissionen framhöll att Lim tidigare var inblandad i kränkningar av SRC och nämndes i en tidigare SEC-rådgivning mot Gen-Z Agriventures Inc.

6. Kamayo Seafoods Buffet/Kamayo Seafoods Franchising and Co-ownership Program/Kamayo Food Park Co-ownership Program 

Datum för Rådgivande:  9 november 2023.

Efter rapporterna som mottagits av SEC, varnade kommissionen allmänheten för företaget eftersom det påstås locka allmänheten att investera med löften om höga monetära belöningar. 

Kamayo Seafoods sägs erbjuda en investeringsmöjlighet under sken av ett franchise- och delägandeprogram, som påstår sig ge en månadsinkomst på mellan 5 % och 15 %. 

Eftersom detta involverar försäljning av värdepapper till allmänheten, betonar SEC att dessa värdepapper måste vara vederbörligen registrerade, och enheterna eller deras ombud måste ha lämplig registrering och/eller licens för att sälja sådana värdepapper till allmänheten, som föreskrivs i avsnitt 8 och 28 i SRC. Följaktligen varnar kommissionen för att Kamayo Seafoods Buffet/Kamayo Seafoods Franchising And Co-ownership Program/Kamayo Food Park Co-ownership Program inte är registrerat och inte har tillstånd att erbjuda, värva, sälja eller distribuera några investeringar eller värdepapper till allmänheten.

7. Hedge Bit Trading Inc. 

Datum för Rådgivande:  9 november 2023.

Kommissionen har flaggat Hedge Bit Trading Inc., ledd av Myleen Villanueva, efter att ha fått information om att individer eller grupper som påstår sig representera företaget uppmuntrar allmänheten att investera i enheten. 

SEC har noterat att Myleen Villanuevas Facebook-inlägg erbjuder en minsta investering på ₱5,000 18 med en garanterad avkastning på 144% till 500.00% på två månader. Investerare lockas också att investera belopp från ₱50,000.00 till ₱20 XNUMX med garanterad vinst inom specificerade perioder. Dessutom kan investerare tjäna ytterligare XNUMX % av deras rekryters investeringsbelopp. 

Följaktligen varnade kommissionen allmänheten för Hedge Bit Trading Inc., som inte är registrerat hos SEC och misstänks ha drivit ett Ponzi-system. 

8. ZTOCK drivs och erbjuds av Wetrade Technologies PTE LTD

Datum för Rådgivande:  9 november 2023.

SEC har utfärdat ett råd som informerar allmänheten om att ZTOCK, som drivs av Wetrade Technologies PTE LTD., inte är auktoriserad att begära investeringar från allmänheten.

Rådgivningen baseras på rapporter som indikerar att ZTOCK lockar allmänheten att investera i oregistrerade värdepapper via sin webbplats och olika sociala medieplattformar. ZTOCK presenterar sig som en "allt-i-ett-investeringsapp" som riktar sig till Gen-Z-investerare och erbjuder möjligheten att handla med över 8,000 XNUMX amerikanska aktier och börshandlade fonder (ETF). 

SEC betonar att värdepapper måste vara korrekt registrerade innan de säljs eller erbjuds till allmänheten, och ZTOCK/WETRADE TECHNOLOGIES PTE LTD. är inte registrerat som ett företag eller partnerskap med den nödvändiga licensen för att begära, erbjuda eller acceptera investeringar från allmänheten. 

SEC-påminnelse

Kommissionen framhåller att allmänheten som investerar måste vara försiktig med Ponzi Schemes – investeringar ger lovande orimliga avkastningsgrader med liten eller ingen risk alls. Dessa system är ofta bedrägliga och har varit kända för att kollapsa, vilket lämnar investerare med betydande förluster. Kommissionen betonar att det inte är en registreringsbar säkerhet att ägna sig åt sådana bedrägliga och ohållbara metoder, och den kommer inte att utfärda en licens att sälja värdepapper till enheter som är involverade i sådana system.

Dessutom kan personer som agerar som säljare, mäklare, återförsäljare, agenter, representanter, promotorer, operatörer, rekryterare, uplines, influencers, supportrar, medhjälpare och möjliggörare för enheter som erbjuder investeringssystem som inte är registrerade hos SEC hållas straffrättsligt ansvariga under Section 28 of the SRC och Section 11 of Republic Act No. 11765 eller Financial Products and Services Consumer Protection Act (FCPA). Straffet för dessa brott är böter på upp till 5,000,000 21 73 ₱ eller fängelse i upp till XNUMX år, eller bådadera, i enlighet med avsnitt XNUMX i SRC.

Denna artikel publiceras på BitPinas: SEC råder allmänheten mot 9 illegala investeringsplaner

Varning:

• Innan du investerar i någon kryptovaluta är det viktigt att du utför din egen due diligence och söker lämplig professionell rådgivning om din specifika position innan du fattar några ekonomiska beslut.
• BitPinas tillhandahåller innehåll för endast i informationssyfte och utgör inte investeringsrådgivning. Dina handlingar är enbart ditt eget ansvar. Denna webbplats är inte ansvarig för eventuella förluster som du kan ådra dig, och den kommer inte heller att göra anspråk på tillskrivning för dina vinster.

• SEO-drivet innehåll och PR-distribution. Bli förstärkt idag.
• PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Styrka dig själv. Tillgång här.
• PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Kunskap förstärkt. Tillgång här.
• Platoesg. Kol, CleanTech, Energi, Miljö, Sol, Avfallshantering. Tillgång här.
• PlatoHealth. Biotech och kliniska prövningar Intelligence. Tillgång här.
• Källa: https://bitpinas.com/regulation/sec-advises-public-against-9-illegal-investment-schemes/