Bloomberg rapporterade att CFTC och SEC undersöker Three Arrows Capital. De amerikanska tillsynsmyndigheterna vill förstå om den Singapore-baserade kryptovalutahedgefonden brutit mot några regler och lagar som hedgefonder måste följa.

Källor intervjuades av Bloomberg antydde att amerikanska tillsynsmyndigheter verkar tro att 3AC kunde ha vilselett kunder om styrkan i dess balansräkningar och inte korrekt avslöjade varför fonden inte var registrerad hos tillsynsmyndigheter.

Three Arrows Capital Founders And The SEC

I slutet av juli gav Kyle Davies och Su Zhu, grundare av Three Arrows Capital, en intervjun till Bloomberg som bröt sin tystnad om deras påstådda flykt. Kryptoinvesterarna hävdade att de var tvungna att försvinna från den offentliga radarn eftersom de mottog flera dödshot efter att en domstol på Brittiska Jungfruöarna beordrade dem att ansöka om konkurs och likvidera alla tillgångar som ägs av 3AC.

Under intervjun klargjorde båda grundarna att de trots att de befann sig på okända platser hade varit i kommunikation med relevanta myndigheter "från dag ett."

Men enligt de advokater som ansvarar för likvidationen, ingen av medgrundarna har samarbetat.

Enligt en annan Bloomberg rapport, Teneo, företaget som ansvarar för att likvidera 3AC:s medel, var tvungen att söka tillstånd från en amerikansk domare för att meddela grundarna via Twitter och deras e-postmeddelanden efter att ha inte kunnat kontakta dem via de vanliga kommunikationskanalerna. Än så länge har ingen av medgrundarna svarat på Teneos meddelanden.

"Zhu och Davies har fortfarande inte samarbetat fullt ut med undersökningen efter hedgefondens implosion för flera månader sedan, enligt likvidatorerna. Efter ett första Zoom-samtal i juli har Zhu och Davies var och en pratat med likvidatorerna endast en gång under de mellanliggande månaderna, i separata videokonferenser."

Celsius-nätverk och FTX i regulatorernas sikte

Celsius Network är ett annat kryptoföretag som ansökte om konkurs efter krasch av Terra-ekosystemet. Men månader efter dess konkurs undersöker tillsynsmyndigheter fortfarande de verkliga orsakerna till dess kollaps.

Tydligen undersöker CFTC flera möjliga beteenden för marknadsmanipulation och bristen på transparens kring användningen av sina kunders medel. Även om, till skillnad från 3AC, Celsius representanter samarbetar verkligen med tillsynsmyndigheter.

Den 14 oktober 2022 meddelade Joseph Rotunda, direktör för Enforcement Division vid Texas State Securities Board (TSSB), att han är undersöker FTX US för potentiellt brott mot statlig lag genom att erbjuda oregistrerade värdepappersprodukter i USA.

Enligt Rotunda kan FTX US erbjuda oregistrerade värdepapper i form av avkastningsbärande konton till invånare i landet. TSSB-direktören laddade ner FTX US-appen och öppnade ett konto.

Han fann att FTX erbjuder avkastning i ETH på upp till 8% APY, vilket med hans ord "ser ut som ett investeringskontrakt" trots att det inte är registrerat i staten för att erbjuda sådana tjänster.