Em um desenvolvimento recente nas notícias da Binance US, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) levantou preocupações sobre a conformidade da Binance.US, o braço americano da bolsa global Binance, com investigações em andamento. A SEC alega que Binance.US foi não cooperativo no fornecimento de informações cruciais sobre os ativos do cliente e outros aspectos vitais da investigação.
Alegações da SEC e resposta da Binance.US
A SEC acusou a Binance.US de frustrar deliberadamente o processo de descoberta em andamento ao não conseguir provar adequadamente que sua controladora global, a Binance Holdings, não tem acesso aos fundos pertencentes aos clientes da Binance.US.
Num relatório conjunto sobre a situação arquivada a um Tribunal Distrital de Washington, DC, a SEC alegou que a Binance.US não quis ou não foi capaz de responder às solicitações de informações sobre a custódia dos ativos dos clientes. O órgão regulador solicitou a intervenção do tribunal para agilizar o processo de descoberta.
O regulador acrescentou:
“A descoberta acelerada lançou dúvidas sobre as afirmações do BAM de que controla exclusivamente as chaves privadas.”
Os advogados da SEC afirmam que chegaram a um impasse com o BAM em questões cruciais, alegando que o BAM não cooperou ou foi incapaz de fornecer respostas a questões importantes. A SEC acredita que a intervenção judicial é necessária à luz da recusa do BAM em cumprir as obrigações básicas de descoberta, como produzir anexos e metadados associados a documentos relevantes e fornecer respostas por escrito.
De acordo com o documento da SEC, o BAM tem reivindicado consistentemente a custódia e o controle exclusivos sobre os ativos de seus clientes, incluindo chaves privadas e administrativas, bem como transferências e retiradas relacionadas. Este suposto controle se estende à exclusão das Entidades Binance.
No entanto, o processo de descoberta da SEC revelou informações que sugerem que a BHL pode influenciar as transferências de ativos digitais do BAM de carteiras de depósitos de clientes para carteiras quentes, especialmente quando se deparam com problemas com o sistema PNK. O chefe de compensação do BAM, Tao Zhang, supostamente se comunica com um grupo de bate-papo conhecido como 'equipe de carteira BHL' quando enfrenta desafios técnicos relacionados à movimentação de ativos.
Apesar dessas revelações, a SEC argumenta que, após oito meses de descoberta, não encontrou nenhuma evidência que indicasse insegurança, uso indevido ou dissipação dos ativos dos clientes do BAM. O processo alega que depoimentos adicionais são injustificados, e a SEC busca a intervenção judicial para resolver o impasse e obter as informações necessárias do BAM.
Em resposta a essas alegações, a Binance.US negou veementemente as alegações da SEC, afirmando que cumpriu todos os pedidos de informações do regulador. A bolsa argumenta que as reivindicações da SEC relativas aos ativos dos clientes são infundadas e que foi além das suas obrigações de cooperar com o órgão de fiscalização de valores mobiliários.
Questões Centrais na Investigação
No coração do Investigação da SEC é a questão de saber se os funcionários do braço fora dos EUA da Binance tiveram acesso aos ativos dos clientes mantidos pela Binance.US. A SEC afirma que a Binance.US não conseguiu provar que não concedeu acesso a chaves privadas ou outras formas de acesso a ativos de clientes a funcionários fora dos EUA
Esta disputa entre a Binance.US e a SEC faz parte de um desafio legal mais amplo iniciado pela SEC em junho do ano passado contra a Binance, a Binance.US e seu fundador e ex-CEO, Changpeng Zhao. O processo alega violações das leis de valores mobiliários dos EUA, incluindo a venda de valores mobiliários não registados e a mistura de activos de clientes com os de uma entidade separada controlada por Zhao.
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Em junho, a SEC processou Binance Holdings Ltd., Binance.US, BAM Trading Services, BAM Management US e Changpeng Zhao, alegando violações da lei de valores mobiliários dos EUA. Alegou que a equipe da Binance no exterior acessou os ativos dos clientes da Binance.US. O Diretor da Divisão de Execução da SEC, Gurbir S. Grewal, afirmou as entidades Zhao e Binance “não só conheciam as regras de trânsito, mas também escolheram conscientemente evitá-las e colocaram os seus clientes e investidores em risco – tudo num esforço para maximizar os seus próprios lucros”.
Além disso, a Binance chegou a um acordo com o Departamento de Justiça dos EUA em 21 de novembro, concordando em pagar US$ 4.3 bilhões sobre violações das leis dos EUA contra lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo. Como parte do acordo, Zhao se declarou culpado de acusações de lavagem de dinheiro e aguarda a audiência de sentença criminal marcada para 3 de abril, onde poderá pegar até 10 anos de prisão.
Impacto nas operações da Binance.US
A investigação em andamento da SEC teve efeitos tangíveis nas operações da Binance.US. A bolsa expressou preocupação com a perda de parceiros bancários e uma diminuição de usuários ativos. Estes desafios levaram a mudanças operacionais significativas dentro da empresa, incluindo o despedimento de mais de 200 funcionários, o que equivale a dois terços da sua força de trabalho desde junho de 2023.
COO da Binance.US, Christopher Blodgett ligado reduções de pessoal devido à diminuição dos rendimentos e ao aumento das despesas após a intervenção da SEC.
Notícias da Binance US: Conclusão
À medida que a investigação da SEC sobre a Binance.US continua, a bolsa de ativos digitais enfrenta um escrutínio cada vez maior sobre sua conformidade com os requisitos regulatórios. O resultado desta investigação não impactará apenas a Binance.US, mas também poderá ter implicações mais amplas para a indústria de ativos digitais como um todo.
À luz destes desenvolvimentos, as partes interessadas acompanham de perto o processo, aguardando maior clareza sobre as alegações e as suas potenciais repercussões.
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- Fonte: https://bitcoinnews.com/legal/binance-us-news-sec-non-compliance/?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=binance-us-news-sec-non-compliance
