A Reserva Federal e o Gabinete do Controlador da Moeda (OCC) estão a aplicar ao gigante bancário JPMorgan Chase uma multa de 348.20 milhões de dólares, numa acção de execução coordenada.
Tanto a Fed como a OCC afirmam que a JPMorgan se envolveu em “práticas bancárias inseguras ou prejudiciais” em relação ao seu programa de vigilância comercial.
OCC diz que desde 2019, o JPMorgan operou com lacunas no seu programa de vigilância comercial, levando à incapacidade do banco de monitorizar adequadamente os seus traders e clientes quanto a potenciais más condutas de mercado em milhares de milhões de casos de negociação.
Enquanto isso, o Fed diz O programa de vigilância comercial do JPMorgan foi deficiente em determinados momentos, de 2014 a 2023. O Fed afirma que as deficiências permitiram que a divisão corporativa e de banco de investimento do credor de trilhões de dólares operasse sem “supervisão de dados adequada e processos de reconciliação para alcançar uma vigilância comercial eficaz e abrangente”. .”
Além da penalidade monetária, os dois órgãos reguladores emitiram ordens de cessar e desistir ao JPMorgan, exigindo que o banco tomasse medidas abrangentes para melhorar o seu programa de vigilância comercial.
O OCC ordena que o JPMorgan crie um plano de ação que forneça uma descrição detalhada das etapas necessárias para que seu programa de vigilância comercial alcance a conformidade, juntamente com um cronograma razoável para conclusão e o nome da pessoa responsável pela implementação das medidas corretivas do regulador.
Quanto ao Fed, o regulador exige que o banco obtenha um terceiro independente que será encarregado de avaliar o programa de vigilância comercial do JPMorgan em diferentes áreas, incluindo medidas para detectar má conduta de mercado e medidas para resolver casos de atividades comerciais não vigiadas.
Desde 2000, o JPMorgan Chase pagou 39.34 mil milhões de dólares em multas impostas pelos reguladores, agências de aplicação da lei dos EUA e ações judiciais relacionadas com práticas anticoncorrenciais, abusos de valores mobiliários e outras violações.
Isso está de acordo com dados do Rastreador de violação, um banco de dados abrangente de má conduta corporativa.
O banco moldadas US$ 49.6 bilhões em lucro no ano passado.
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Imagem Gerada: Midjourney
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- Fonte: https://dailyhodl.com/2024/03/17/jpmorgan-chase-paying-348200000-penalty-issued-cease-and-desist-order-over-unsafe-or-unsound-banking-practices/
