Regulering en handhaving | 14 februari 2024
Takeaways van de nieuwste handhavingsmaatregel van de SEC op het gebied van communicatie buiten het kanaal
Zoals hierin benadrukt dit artikel door Mayer Brown heeft de Securities and Exchange Commission (SEC) op 9 februari 2024 onlangs aanklachten aangekondigd tegen een collectief van financiële entiteiten, bestaande uit 5 broker-dealers, 7 dubbel geregistreerde broker-dealers en beleggingsadviseurs, en 4 aangesloten beleggingsadviseurs. Deze actie resulteerde in meer dan 81 miljoen dollar aan gecombineerde civielrechtelijke boetes, waarmee de boodschap werd uitgezonden dat de campagne van de SEC om de regelgeving inzake het bijhouden van gegevens af te dwingen serieus is, een campagne die sinds september 2022 actief is.
Dus wat waren de beschuldigingen en implicaties?
De kosten zijn geheven vanwege de het onvermogen van deze bedrijven en hun werknemers om elektronische communicatie in stand te houden en te bewaren, een fundamentele vereiste onder het effectenrecht voor dealer-makelaars en beleggingsadviseurs. Uit de bevindingen van de SEC bleek dat werknemers op verschillende niveaus, inclusief supervisors en senior managers, gebruikte persoonlijke sms-berichten en andere middelen buiten het kanaal om zakelijke aangelegenheden te bespreken, waardoor deze regels worden overtreden.
Het is van cruciaal belang dat bedrijven uitgebreide gegevens bijhouden van alle bedrijfsgerelateerde communicatie, een taak die gecompliceerd wordt door het toenemende gebruik van persoonlijke apparaten voor professionele doeleinden.
Siehe: SEC intensiveert onderzoek naar Wall Street's gebruik van berichtenapps
Als reactie op deze overtredingen werden de bedrijven aangeklaagd wordt bevolen verdere inbreuken te staken en af te zien, onderworpen aan afkeuring, en het mandaat om onafhankelijke compliance-consultants in te schakelen. Deze consultants zijn belast met het uitvoeren van diepgaande evaluaties van het beleid en de procedures van de bedrijven met betrekking tot het bewaren van elektronische communicatie op persoonlijke apparaten, met als doel de geïdentificeerde tekortkomingen recht te zetten en toekomstige niet-naleving te voorkomen.
Conclusie
De boodschap is duidelijk: robuust beleid en procedures voor elektronische communicatie zijn essentiële componenten van een conforme en betrouwbare onderneming. Dit omvat niet alleen het vaststellen van duidelijk beleid en regelmatige training voor werknemers, maar ook de implementatie van effectieve monitoring- en toezichtmechanismen om overtredingen op te sporen en te voorkomen.
De Nationale Crowdfunding & Fintech Association (NCFA Canada) is een financieel innovatie-ecosysteem dat onderwijs, marktinformatie, rentmeesterschap van de sector, netwerk- en financieringsmogelijkheden en -diensten biedt aan duizenden leden van de gemeenschap en nauw samenwerkt met de industrie, de overheid, partners en aangesloten bedrijven om een levendige en innovatieve fintech- en financieringsomgeving te creëren. industrie in Canada. NCFA is gedecentraliseerd en gedistribueerd en houdt zich bezig met mondiale belanghebbenden en helpt bij het incuberen van projecten en investeringen in fintech, alternatieve financiering, crowdfunding, peer-to-peer financiering, betalingen, digitale activa en tokens, kunstmatige intelligentie, blockchain, cryptocurrency, regtech en insurtech-sectoren . Aanmelden Canada's Fintech & Funding Community vandaag GRATIS! Of word een bijdragend lid en ontvang speciale voordelen. Ga voor meer informatie naar: www.ncfacanada.org
gerelateerde berichten
- Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
- PlatoData.Network Verticale generatieve AI. Versterk jezelf. Toegang hier.
- PlatoAiStream. Web3-intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
- PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Milieu, Zonne, Afvalbeheer. Toegang hier.
- Plato Gezondheid. Intelligentie op het gebied van biotech en klinische proeven. Toegang hier.
- Bron: https://ncfacanada.org/secs-recordkeeping-crackdown-no-joke-81-million-fine/
