• De SEC heeft een boete opgelegd en het oprichtingscertificaat voor CryptoAsset Trading OPC ingetrokken vanwege zijn betrokkenheid bij frauduleuze investeringsactiviteiten.
• Er werd opgemerkt dat CryptoAsset Trading OPC, geregistreerd als een eenmansbedrijf, zich bezighield met investeringsverzoeken, ondanks dat het verklaarde doel beperkt was tot het kopen, verkopen en distribueren van goederen.
• Ondanks waarschuwingen en onderzoeken waaruit bleek dat de noodzakelijke vergunningen en licenties ontbraken, ging CryptoAsset door met het ongeoorloofd aanbieden van beleggingseffecten aan het publiek, wat resulteerde in juridische stappen door de SEC.

De Securities and Exchange Commission (SEC) heeft op 2 februari een formeel bevel uitgevaardigd, waarbij een boete is opgelegd en het certificaat van oprichting en registratie als bedrijf voor CryptoAsset Trading OPC is ingetrokken. De Commissie benadrukte dat het bevel een reactie was op de betrokkenheid van het bedrijf bij frauduleuze investeringsactiviteiten.

Wat is CryptoAsset Trading OPC?

De SEC merkte op dat de entiteit is geregistreerd als een eenmansbedrijf, geregistreerd onder bedrijfsregistratienummer 2021100028463-07. Het hoofdkantoor van het bedrijf is gevestigd op Lot 14 Blk 38 Josefa Amaia Scapes Barandal Calamba, stad Calamba, Laguna, regio IV-A (CALABARZON), 4027. 

Bovendien worden de aan CRYPTOASSET gekoppelde personen door de Commissie geïdentificeerd als Janus Alfonsus Alvez Tisalona, ​​Edwin Lara Tisalona en Jocelyn Lacandula Alvez.

In de video deelt Janus een update over de handel.

Volgens de SEC was CryptoAsset alleen geregistreerd om zich bezig te houden met “het kopen, verkopen, distribueren, marketing op groothandels- en detailhandelsbasis, voor zover toegestaan ​​door de wet, van allerlei soorten goederen, waren en koopwaar van elke soort en beschrijving, en het invoeren van in allerlei contracten voor export, import, aankoop, acquisitieverkoop op groothandels- en retailbasis.”

Registratie ingetrokken

Dienovereenkomstig, de bestellen noemt schendingen die verband houden met de betrokkenheid van het bedrijf bij het verzoeken om investeringen en het afnemen van activiteiten van het publiek, in strijd met het verklaarde doel volgens de statuten. 

Verder benadrukte de Commissie ook dat zij talloze e-mails had ontvangen waarin verslag werd gedaan van de activiteiten van CryptoAsset, wat aanleiding was voor haar actie. Volgens het onderzoek van de Enforcement and Investor Protection Department (EIPD) van de SEC bood Cryptoasset investeringsmogelijkheden aan het publiek met een minimale investering van 1,000 ₱, wat vier opties opleverde met het potentieel voor een winst tot 50 procent in 40 dagen.

Bijgevolg heeft het EIPD verschillende operationele afdelingen binnen de SEC verzocht om te verifiëren of Cryptoasset over de noodzakelijke vergunningen en licenties beschikt om dergelijke activiteiten uit te oefenen. Na onderzoek werd vastgesteld dat Cryptoasset niet over de vereiste registraties en licenties beschikt, en dat Janus Alfonsus Alvez Tisalona geen geregistreerde effectenverkoper is. 

Bovendien was Cryptoasset, ondanks dat het geregistreerd was als een eenmansbedrijf (OPC), dat wel heeft een advies uitgebracht waarschuwt voor zijn activiteiten en benadrukt het ongeoorloofde aanbod van beleggingseffecten aan het publiek in 2021.

Actie ondernomen door de SEC

Op 12 oktober 2023 werd Tisalona veroordeeld wegens het overtreden van wetten op het gebied van effecten en cybercriminaliteit. Ze kreeg een boete van ₱ 250,000 en werd veroordeeld tot het betalen van ₱ 342,525 aan schadevergoeding plus ₱ 50,000 aan advocaatkosten.

Vervolgens vaardigde de SEC op 23 januari een bevel uit aan CryptoAsset, waarin zij opheldering vroeg over de niet-intrekking van haar certificaat van oprichting, daarbij verwijzend naar een ernstige verkeerde voorstelling van zaken en de mogelijkheid van administratieve boetes tegen haar dochterondernemingen. Ondanks dat het bevel werd gegeven, reageerde CryptoAsset niet en deed daarmee afstand van het recht om zijn zaak voor te leggen. 

De SEC stelde vast dat de activiteiten van CryptoAsset neerkwamen op een investeringscontract, waardoor registratie noodzakelijk was. Als gevolg hiervan werd het certificaat van oprichting van CryptoAsset ingetrokken wegens het overtreden van de effectenregelgeving en het zich schuldig maken aan ultra vires gedrag. Bovendien kreeg het een boete van ₱ 1,000,000, waarbij betaling binnen 15 dagen vereist was.

Dit artikel is gepubliceerd op BitPinas: SEC trekt de registratie van CryptoaAsset Trading OPC in

Disclaimer:

• Voordat u in cryptocurrency investeert, is het essentieel dat u uw eigen due diligence uitvoert en passend professioneel advies inwint over uw specifieke positie voordat u financiële beslissingen neemt.
• BitPinas levert inhoud voor uitsluitend voor informatieve doeleinden en vormt geen beleggingsadvies. Uw handelingen zijn uitsluitend uw eigen verantwoordelijkheid. Deze website is niet verantwoordelijk voor eventuele verliezen die u lijdt, en claimt ook geen toerekening van uw winsten.

• Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
• PlatoData.Network Verticale generatieve AI. Versterk jezelf. Toegang hier.
• PlatoAiStream. Web3-intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
• PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Milieu, Zonne, Afvalbeheer. Toegang hier.
• Plato Gezondheid. Intelligentie op het gebied van biotech en klinische proeven. Toegang hier.
• Bron: https://bitpinas.com/regulation/sec-crypto-asset-trading-opc/