De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft aanzienlijke maatregelen genomen stappen om het toezicht op crypto-uitwisselingen en de naleving ervan met federale wetten te vergroten. Een recente ontwikkeling heeft ertoe geleid dat de SEC haar onderzoek naar Binance Holdings Limited en sleutelfiguren die bij het bedrijf betrokken zijn, waaronder voormalig CEO Changpeng Zhao, heeft verdiept.

Het onderzoek van de SEC hangt af van een toestemmingsbevel aan Binance, waarin de cryptobeurs werd verplicht aan te tonen dat haar in de VS gevestigde activa, inclusief klantenbezit, in haar exclusieve bezit en controle zijn. De toezichthoudende instantie heeft haar zorgen geuit over de naleving door Binance van dit bevel, vooral in het licht van recente ontdekkingen met betrekking tot activacontrole en werknemersbeloningen door aan Binance gerelateerde entiteiten.

Er is gedocumenteerd bewijs opgedoken waaruit blijkt dat Binance Holdings Limited (BHL) mogelijk nog steeds een bepaald niveau van toegang en controle behoudt over de privésleutels die verband houden met klant- en bedrijfsactiva. Dit is in tegenspraak met de beweringen van Binance dat zij de exclusieve controle over deze activa hebben, zoals bepaald in het bevel van de SEC. De SEC heeft BHL opgeroepen documenten te produceren waarin de technische werking en toegangscontroles van hun portemonneesoftware worden uitgelegd.

Bovendien heeft het onderzoek van de SEC aan het licht gebracht dat talloze werknemers van Binance in de VS aanzienlijke compensaties hebben ontvangen van entiteiten die direct of indirect met Binance zijn verbonden. Dit roept vragen op over de onafhankelijkheid van deze werknemers van Binance Holdings en de potentiële invloed van Binance op de activiteiten van haar Amerikaanse entiteit.

De SEC heeft ook communicatiegegevens opgevraagd tussen Binance en BAM Trading Services Inc. Deze gegevens zijn cruciaal voor het begrijpen van de aard van de interacties en het toezicht tussen de entiteiten, vooral met betrekking tot het beheer en de beveiliging van klantactiva.

Binance Holdings en Zhao hebben naar verluidt meegewerkt aan de onderzoeken van de SEC en zijn overeengekomen om relevante documenten te zoeken en te produceren. BHL heeft er ook voorlopig mee ingestemd om een ​​getuige van technische feiten beschikbaar te stellen om te getuigen over belangrijke onderwerpen die centraal staan ​​in de verzoeken van de SEC. Ondertussen werd het standpunt van Zhao dat zijn verklaring niet nodig is vanwege zijn teruggetreden rol beantwoord met de nadruk van de SEC op zijn unieke kennis met betrekking tot de activiteiten en financiële relaties binnen Binance-entiteiten.

Naarmate de situatie zich ontvouwt, weerspiegelen de geïntensiveerde inspanningen van de SEC om ervoor te zorgen dat Binance voldoet aan de Consent Order een bredere regelgevende trend om transparantie en verantwoording te brengen in de cryptocurrency-industrie. De uitkomst van dit onderzoek kan een precedent scheppen voor de manier waarop crypto-uitwisselingen in de VS opereren en hoe zij het delicate evenwicht tussen innovatie en naleving van de regelgeving beheren.

Afbeeldingsbron: Shutterstock