De Australian Securities and Investments Commission (ASIC) heeft vandaag aangekondigd dat zij aanvullende voorwaarden heeft opgelegd aan de Australische financiële diensten (AFS)-licentie van AxiCorp om adequate nalevingsregelingen voor de OTC-derivatenactiviteiten van het bedrijf te garanderen.

Volgens de officiële aankondigingmoet AxiCorp onder de nieuwe voorwaarden een onafhankelijke deskundige aanstellen om de nalevingsregelingen van het bedrijf te beoordelen en te beoordelen. Bovendien is de makelaar verplicht om tot en met 31 december 2022 minimaal drie gelijkwaardige fulltime compliancemedewerkers in dienst te hebben.

AxiCorp heeft onlangs licentieproblemen met de Australische financiële dienstverlening (AFS) opgelost met ASIC en vermeldde dat de autoriteit de voorgestelde opschorting van de AFS-licentie van Axi heeft ingetrokken. Rajesh Yohannan, Chief Executive Officer bij AxiCorp voegde eraan toe dat het bedrijf uitkijkt naar het ontwikkelen van een lange en positieve relatie met ASIC.

“AxiCorp is ook verplicht om ASIC te voorzien van een attest van een senior executive binnen AxiCorp. De senior executive moet bevestigen dat hij ervan overtuigd is dat AxiCorp alle noodzakelijke corrigerende maatregelen heeft genomen en dat AxiCorp adequate nalevingsmaatregelen heeft getroffen om ervoor te zorgen dat AxiCorp en zijn vertegenwoordigers de wetten inzake financiële diensten naleven. Als het uitvoerend attest niet binnen de vereiste tijd wordt verstrekt, is AxiCorp verplicht om alle noodzakelijke stappen te ondernemen om het onboarden van nieuwe klanten stop te zetten en om klanten geen commissie of andere kosten in rekening te brengen voor financiële diensten die door AxiCorp worden geleverd. Australië zolang het attest uitstaand blijft”, aldus ASIC in de officiële aankondiging.

AFS-licentie

Alle bedrijven die financiële diensten aanbieden in Australië moeten over een AFS-licentie beschikken. In een aankondiging eerder deze maand vermeldde AxiCorp dat het bedrijf gedurende het hele proces ononderbroken diensten verleende aan zijn klanten onder de ASIC-entiteit, omdat de voorgestelde opschorting nooit van kracht werd.

“Na het opleggen van de aanvullende licentievoorwaarden dienden ASIC en AxiCorp voorgestelde toestemmingsbevelen in bij het Tribunaal, waarbij ze de beslissing om de AFS-licentie van AxiCorp op te schorten terzijde legden. Op 9 maart 2021 heeft het Tribunaal de bevelen ingewilligd en het opschortingsbesluit vernietigd”, voegde ASIC eraan toe.