We vroegen een gepensioneerde NCIS-agent naar zijn ervaring met het bestrijden van de verspreiding van vervalste en kritieke frauduleuze onderdelen in het Amerikaanse leger.

Een gepensioneerde speciale agent bij de Naval Criminal Investigative Service (NCIS) schreef een artikel in de januari/februari 2023 editie van Fraud Magazine getiteld “Bestrijding van frauduleuze productvervanging“. In het artikel vertelt Stewart Thompson over zijn ervaringen met het gebruik van proactieve benaderingen om productvervanging tegen te gaan bij Naval Air (NAVAIR) Systems Command in Patuxent River, Maryland.

Productvervanging verschilt van andere vormen van inkoopfraude, zoals prijsafspraken, het verkeerd doorberekenen van kosten, omkoping en smeergeld van onderaannemers. Nagemaakte/niet-conforme onderdelen kunnen het verschil betekenen tussen leven en dood, vooral wanneer ze worden geïnstalleerd in militaire vliegtuigen en wapensystemen. Volgens Thompson is agressieve handhaving in de vorm van proactieve operaties vaak de meest effectieve manier om deze slechte actoren een halt toe te roepen; soms is het de enige manier.

Productvervanging vormt een even grote bedreiging voor de missiegereedheid, het verlies van mensenlevens en vliegtuigen, en de nationale veiligheid vandaag als tien jaar geleden, vooral in de greep van een wereldwijde crisis in de toeleveringsketen en een toegenomen vraag naar verouderde chips. We stelden Stewart Thompson enkele vragen om de belangrijkste conclusies uit zijn artikel te benadrukken.

V. Welke factoren hebben bijgedragen aan het succes van het proactieve productvervangingsmodel van NCIS/NAVAIR?

Het was de eerste keer dat de fraude-, cybercriminaliteits- en buitenlandse contraspionagedivisies van NCIS samenwerkten aan het probleem van vervalste/defecte onderdelen in de DOD-toeleveringsketen. Voormalig Assistant US Attorney (AUSA) Sherri Schornstein beschreef het werk als "baanbrekend". Ten tweede werkte NCIS samen met verschillende organisaties binnen en buiten NAVAIR. Ten derde zette het visionaire leiderschap van NAVAIR-commandanten ADM Walter Massenburg en ADM David Venlet een sterke morele toon aan de top. Deze veiligheidscultuur zorgde voor een allesoverheersende zorg voor productintegriteit en leidde tot de oprichting van het Critical Safety Item (CSI) Office waarin speciale nadruk werd gelegd op kritieke onderdelen om catastrofaal verlies van mensenlevens en vliegtuigen te voorkomen. Ten vierde rekruteerde de ingebedde NCIS-agent proactief bronnen, interviewde getuigen, deed undercoveraankopen en deed onderzoek naar rode vlaggen, zoals een onevenredig percentage rapporten over tekortkomingen, mislukte tests en inspecties, eerdere strafrechtelijke onderzoeken en beëindigingen wegens wanbetaling en gemakshalve, wat leidde tot de identificatie van verdachte aannemers.

V. Kunt u ons vertellen hoe de eerste zaak waar NAVAIR/NCIS samen aan werkten om de handel in vervalste geïntegreerde schakelingen naar het Amerikaanse leger te stoppen, tot stand kwam?

Als achtergrond heeft de Semiconductor Industry Association (SIA) in 2006 een Anti-Counterfeiting Task Force opgericht om het onderzoek naar namaakhalfgeleiders te coördineren met wetshandhavers. Ik had fraudebriefings gegeven aan NAVAIR's Office of General Counsel (OGC) en Systems Engineering Division. Vervolgens namen BAE Systems, een hoofdaannemer van de overheid, en een NAVAIR-ingenieur contact met mij op en meldden dat ze verdachte nagemaakte microschakelingen hadden ontvangen van een makelaar die ze van VisionTech Components had gekocht. De toepassing van deze onderdelen was voor gebruik in militaire vliegtuigcomputers om vijandige vliegtuigen te identificeren, Identification Friend Foe (IFF). Ik heb de verdachte onderdelen in beslag genomen, samen met Certificates of Conformance (CoC), als bewijs. Een SIA-lid, een fabrikant van originele componenten (OCM), testte de onderdelen en stelde vast dat ze vervalst waren. In samenwerking met Homeland Security Investigations (HSI), het National Intellectual Property Rights Coordination Center (IPRC) en het Assistant US Attorney's Office, deed NAVAIR/NCIS extra geheime aankopen van microschakelingen van VisionTech, die SIA ook testte en identificeerde als nep.

V. Kunt u andere voorbeelden geven van hoe de NCIS/NAVAIR-samenwerking de missiegereedheid verbeterde en mogelijk levens redde?

Een SIA-lid meldde dat de Defense Logistics Agency (DLA), die onderdelen koopt van fabrikanten en leveranciers voor de oorlogsjager, nagemaakte digitale microschakelingen had gekocht van leveranciers die vervolgens werden opgeëist door Hill Air Force Base en gebruikt in verschillende platforms van de Amerikaanse luchtmacht. NCIS bracht onmiddellijk het AF Office of Special Investigations (OSI) en de fraudeadvocaat van DLA op de hoogte.

In een ander geval las een bedrijf dat katapultuitrusting leverde, essentieel voor het veilig opstijgen en landen van vliegtuigen aan boord van schepen, niet aan de DLA. JBD (jetblast-deflector) beugels conform tekeningspecificatie; het falen van deze onderdelen resulteerde in grote schade aan een vliegdekschip en had een negatieve invloed op de missiegereedheid van alle vliegdekschepen in de vloot. NCIS/NAVAIR werkte samen met NAVAIR Depot Lakehurst om inspecties uit te voeren, noodreparaties uit te voeren, technische ondersteuning te bieden en de tegenstrijdige onderdelen in quarantaine te plaatsen als bewijs in een mogelijke strafrechtelijke procedure.

Daarnaast heeft DLA noodfondsen gecreëerd om aanvullende onderdelen te produceren/aan te schaffen. NAVAIR Lakehurst gaf een Categorie 1 Product Quality Deficiency Report (PQDR) uit vanwege het potentieel voor verlies van mensenlevens, missie en eigendommen en gaf een speciaal bulletin uit aan alle vervoerders om de defecte onderdelen te vervangen. In weer een ander geval leverde DLA platen aan NAVAIR Depot Jacksonville die waren gestempeld als koolstofstaal. Aangezien DLA en de aannemer geen CoC's of testrapporten hebben verstrekt en het beoogde gebruik was voor een CSI-toepassing (retainer tube voor gevechtsvliegtuigen), heeft engineering een monster getest. Het materiaal slaagde niet voor chemische analyse en kwam niet eens in aanmerking als koolstofstaal. De aannemer had het materiaal gemarkeerd om het te laten lijken alsof het in overeenstemming was met de contractspecificaties. Maar zonder testen zou men nooit hebben geweten dat het onderdeel van het verkeerde materiaal was vervaardigd.

V. Kunt u methoden beschrijven waarmee vervalste geïntegreerde schakelingen (IC('s)) zijn geïntroduceerd in de DOD-toeleveringsketen?

Uit onderzoek is gebleken dat elektronisch afval (e-waste) dat vanuit de Verenigde Staten naar China wordt verscheept, vaak in de vorm van namaakonderdelen wordt teruggestuurd naar de VS. Printplaten worden bijvoorbeeld boven vlammen of met soldeerbouten verhit om de elektrische componenten te verwijderen, die vervolgens in rivieren worden gewassen of in de regen en vochtigheid worden achtergelaten. De IC's worden vervolgens geschuurd en gemarkeerd, vaak met markeringen van militaire kwaliteit, zodat ze er als nieuw uitzien, zodat ze voor een hogere prijs kunnen worden verkocht. De elektrische componenten worden vervolgens vanuit China geëxporteerd naar wachtende distributeurs in de VS, die ze verkopen aan andere distributeurs of aan DOD-hoofdaannemers. Een andere methode is dat distributeurs de matrijzen van halfgeleiders oogsten door de behuizing te boren en te verwijderen en de ingewanden te verwijderen. De dobbelsteen wordt vervolgens naar Thailand verzonden met instructies voor het opmerken/inpakken en vervolgens in een "als nieuw" -staat teruggestuurd naar de DOD-distributeur voor wederverkoop. In een ander geval verpulverde een aannemer markeringen van echte computerprocessors met een lagere snelheid en merkte hij de componenten op om ze te laten lijken alsof ze op een hogere snelheid werkten om te voldoen aan de contractspecificaties.

V. Zijn er stappen die het Congres en de industrie kunnen nemen om de dreiging van niet-conforme/vervalste onderdelen in de DOD-toeleveringsketen te verminderen?

Het congres heeft enige actie ondernomen sinds de Senate Armed Services Committee (SASC) in 2012 een rapport uitbracht waarin 1,800 gevallen van vermoedelijke vervalste onderdelen werden beschreven die tussen 2009 en 2011 in het leger waren gevonden. Dit heeft geresulteerd in de goedkeuring van de National Defense Authorization Act (NDAA). – 2012 en amendementen om zwakheden in de DOD-toeleveringsketen aan te pakken, dwz contractanten verplichten halfgeleiders te kopen van OCM's of hun erkende distributeurs "waar mogelijk" en om test- en rapportageprogramma's voor het vermijden van namaak te implementeren.

Bovendien keurde het Congres een wet goed die de straffen voor criminelen verscherpt en erkent dat de verkoop van nagemaakte militaire onderdelen anders moet worden behandeld dan de verkoop van andere namaakproducten, omdat het een ernstiger risico vormt voor de gezondheid, het leven en de nationale veiligheid. Sinds de SASC-hoorzittingen zijn er in het Huis verschillende rekeningen voor recycling-export ingediend om de stroom van e-waste naar China te stoppen; geen van de rekeningen is aangenomen.

Het laatste wetsvoorstel, The America COMPETES Act van 2022, bevat taal om de stroom van e-waste naar China en andere landen waarvan bekend is dat ze elektronica vervalsen, te stoppen; het Huis en de Senaat zijn het echter niet eens kunnen worden over een gemeenschappelijke taal in de conferentiecommissie. Bovendien hebben NASA en de DOD AS5553(A) van de Society of Automotive Engineers (SAE) en andere lucht- en ruimtevaartnormen aangenomen, die praktijken standaardiseren om nagemaakte elektronische componenten op te sporen, te verminderen, te vermijden, aan te schaffen en te rapporteren.

Zou het voor het Congres mogelijk zijn om voort te bouwen op de wettekst over namaak van halfgeleiders om te eisen dat aankopen van kritieke veiligheidsartikelen, zoals mechanische componenten, traceerbaar zijn tot de OCM of Original Equipment Manufacturer (OEM)? Het lijkt redelijk voor het Congres om de DOD te verplichten traceerbaarheidsdocumentatie bij te houden voor CSI-bevestigingsmiddelen, O-ringen en elektrische connectoren, met bewijs van fabricage- en kwaliteitscertificeringen van de geautoriseerde fabrikant via alle tussenliggende niveaus tot aan de levering aan DOD. Bovendien is een vereiste voor het Defense Contract Management Agency (DCMA) om fysieke productinspectie van CSI's uit te voeren, althans willekeurig van CSI-distributeurs/fabrikanten, iets dat het Congres zou kunnen overwegen om wetgeving vast te stellen.

V. Uw artikel wijst op de moeilijkheid om "intentie tot oplichting" vast te stellen in een strafrechtelijke vervolging. Wat zijn enkele manieren waarop openbare aanklagers kunnen bewijzen dat ze "oplichting tot fraude" hebben gepleegd?

Strafzaken vereisen dat de verdachte een specifieke intentie heeft om te frauderen. Het is een hoge lat. Frauduleuze bedoelingen kunnen bijvoorbeeld worden afgeleid als een aannemer verschillende bedrijfsnamen gebruikt om nagemaakte microschakelingen in de Verenigde Staten te importeren om detectie door inspecteurs van de douane en grensbewaking (CBP) te voorkomen. In een ander voorbeeld biedt het CBP aannemers de mogelijkheid om inbeslagnames van vermoedelijk namaakgoederen te betwisten. Als de bedrijven weigeren ze uit te dagen, kan dit duiden op een schuldige geest.

Bovendien, als OCM's gecertificeerde of geregistreerde "staakt en stop"-brieven sturen naar aannemers die vermeende inbreuk maken op de handelsmerken van de OCM's en de aannemers doorgaan met het importeren van vermoedelijk nagemaakte onderdelen, dan suggereert dit dat ze op de hoogte zijn van het criminele plan. Een ander mogelijk voorbeeld van frauduleuze bedoelingen is dat DOD-kwaliteitsinspecteurs de onderdelen van een aannemer onderzoeken en afwijzen omdat ze niet voldoen aan de contractspecificaties; desondanks verzendt de aannemer dezelfde onderdelen naar het leger onder een bestemmingsacceptatiecontract of verkoopt ze samen met een vervalste CoC aan een DOD-distributeur.

Interviews met voormalige en huidige werknemers van een verdachte aannemer zijn ook waardevolle informatiebronnen geweest om aan te tonen dat een aannemer contractueel vereiste tests niet heeft uitgevoerd en testrapporten heeft vervalst. Bovendien is het belangrijk om verschillende undercoveraankopen te doen van niet-conforme onderdelen van een verdachte aannemer om aan te tonen dat de eerste aankoop van defecte onderdelen geen ongeluk was; dit herhaalde patroon van onwettig gedrag maakt het gemakkelijker om een ​​strafrechtelijke veroordeling te krijgen en heeft een algemeen afschrikkend effect op andere kwaadwillenden die nadenken over soortgelijke criminele activiteiten.

Over David Cenciotti

David Cenciotti is een journalist gevestigd in Rome, Italië. Hij is de oprichter en redacteur van "The Aviationist", een van 's werelds beroemdste en meest gelezen blogs over militaire luchtvaart. Sinds 1996 heeft hij geschreven voor grote wereldwijde tijdschriften, waaronder Air Forces Monthly, Combat Aircraft en vele anderen, over luchtvaart, defensie, oorlog, industrie, inlichtingen, misdaad en cyberoorlog. Hij heeft gerapporteerd vanuit de VS, Europa, Australië en Syrië, en heeft verschillende gevechtsvliegtuigen gevlogen met verschillende luchtmachten. Hij is voormalig 2e luitenant van de Italiaanse luchtmacht, privépiloot en afgestudeerd in computertechniek. Hij heeft vijf boeken geschreven en heeft aan nog veel meer bijgedragen.

• Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
• PlatoAiStream. Web3 gegevensintelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
• De toekomst slaan met Adryenn Ashley. Toegang hier.
• Koop en verkoop aandelen in PRE-IPO-bedrijven met PREIPO®. Toegang hier.
• Bron: https://theaviationist.com/2023/05/06/an-ncis-agents-fight-against-counterfeit-and-critical-fraudulent-parts/