Regelgevende toespraak | 26 oktober 2023

Afbeelding: SEC-voorzitter, Gary Gensler

Opmerkingen van SEC-voorzitter Gary Gensler op het Securities Enforcement Forum 2023, 'Niet moe van de strijd'

In het fiscale jaar 2023 heeft het toegewijde personeel van de SEC meer dan XNUMX ingediend 780 acties, inclusief over 500 zelfstandige gevallen, waarmee ze hun vastberadenheid tonen om “niet moe van de strijd.Deze robuuste handhaving leidde tot vonnissen en bevelen voor een totaalbedrag van maar liefst 5 miljard dollar.

Met name de inspanningen van de SEC resulteerden in $930 miljoen wordt verdeeld onder benadeelde investeerders, wat hun toewijding onderstreept om de negatieve gevolgen van financieel wangedrag te verhelpen en het vertrouwen van investeerders te versterken.

5 thema's uit zijn opmerkingen

Met een duidelijke focus op de economische realiteit, verantwoordingsplicht en de cruciale rol van poortwachters heeft de SEC blijk gegeven van een niet aflatende inzet voor het afdwingen van naleving en het bestraffen van wangedrag.

1. Economische realiteit boven labels

• Gensler benadrukt het belang om verder te kijken dan labels, naar de onderliggende economische realiteit van financiële producten en transacties.
• Hij trekt parallellen met de financiële markten van de jaren twintig, benadrukt de actieve handhaving door de SEC op de markten voor crypto-activa en benadrukt de noodzaak van naleving van de effectenwetten.

2. Verantwoording is essentieel

• De SEC streeft ernaar zowel bedrijven als individuen verantwoordelijk te houden.
• Gensler noemt verschillende spraakmakende zaken waarbij handelsplatforms voor crypto-activa, banken en andere entiteiten betrokken zijn, wat de toewijding van de SEC onderstreept om de effectenwetten af ​​te dwingen en investeerders te beschermen.

Siehe:  SEC laat de aanklacht tegen Ripple-execs vallen: verschuivingen in de crypto-regulering

3. Focus op zaken met een grote impact

• De SEC heeft tot doel gedrag te veranderen en naleving te bevorderen door middel van zaken met een grote impact.
• Gensler bespreekt de inspanningen van de SEC op dit gebied, waaronder gevallen van fraude, Ponzi-fraude en andere misleidende praktijken.

4. Efficiënt en eerlijk proces

• Gensler benadrukt de inzet van de SEC om eerlijkheid en tijdigheid in haar processen te waarborgen. Hij bespreekt de cruciale rol van openbare tips, klachten en verwijzingen in het handhavingswerk van de SEC, en het belang van samenwerking en zelfrapportage bij het bereiken van positieve resultaten.

5. Poortwachters in vertrouwensposities

• Het vertrouwen in de markten hangt af van de integriteit van poortwachters zoals accountants, advocaten en verzekeraars.
• Gensler geeft voorbeelden van gevallen waarin de SEC poortwachters verantwoordelijk heeft gehouden voor het niet nakomen van hun verantwoordelijkheden, waarbij hij het belang van vertrouwen en verantwoordelijkheid op de financiële markten benadrukt.

Siehe:  Wall Street verzet zich tegen een controversieel voorstel van particuliere beleggers door SEC-voorzitter Gary Gensler

Deze bevindingen weerspiegelen de voortdurende inzet van de SEC om beleggers te beschermen, de marktintegriteit te waarborgen en degenen die de effectenwetten overtreden ter verantwoording te roepen.

De Nationale Crowdfunding & Fintech Association (NCFA Canada) is een financieel innovatie-ecosysteem dat onderwijs, marktinformatie, rentmeesterschap van de sector, netwerk- en financieringsmogelijkheden en -diensten biedt aan duizenden leden van de gemeenschap en nauw samenwerkt met de industrie, de overheid, partners en aangesloten bedrijven om een ​​levendige en innovatieve fintech- en financieringsomgeving te creëren. industrie in Canada. NCFA is gedecentraliseerd en gedistribueerd en houdt zich bezig met mondiale belanghebbenden en helpt bij het incuberen van projecten en investeringen in fintech, alternatieve financiering, crowdfunding, peer-to-peer financiering, betalingen, digitale activa en tokens, kunstmatige intelligentie, blockchain, cryptocurrency, regtech en insurtech-sectoren . Aanmelden Canada's Fintech & Funding Community vandaag GRATIS! Of word een bijdragend lid en ontvang speciale voordelen. Ga voor meer informatie naar: www.ncfacanada.org

• Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
• PlatoData.Network Verticale generatieve AI. Versterk jezelf. Toegang hier.
• PlatoAiStream. Web3-intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
• PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Milieu, Zonne, Afvalbeheer. Toegang hier.
• Plato Gezondheid. Intelligentie op het gebied van biotech en klinische proeven. Toegang hier.
• Bron: https://ncfacanada.org/genslers-remarks-at-2023-securities-enforcement-forum/