Beleid | 28 februari 2024

Afbeelding: Freepik/rawpixel.com

FCA-overleg over strategische verschuiving in de transparantie van handhavingszaken

De FCA is van plan opener te zijn over haar handhavingsonderzoeken. Deze omvat het publiceren van updates over lopende onderzoeken en het openbaar maken wanneer zaken worden gesloten zonder handhavingsmaatregelen. Het besluit om een ​​onderzoek aan te kondigen wordt genomen op a per geval, waarbij rekening wordt gehouden met factoren als de potentiële impact op de integriteit van het Britse financiële systeem, de publieke geruststelling en de hulp bij eventuele onderzoeken. Voorheen werden dergelijke aankondigingen onder zeer beperkte omstandigheden gedaan.  Lees het consultatiedocument.

Verwacht wordt dat een grotere transparantie het vertrouwen van het publiek zal vergroten en de proactieve handhavingshouding van de FCA zal demonstreren. Het ook heeft tot doel potentieel wangedrag tegen te gaan door bedrijven bewust te maken van de ernstige tekortkomingen die tot een onderzoek zouden kunnen leiden, waardoor snellere gedragsaanpassingen worden aangemoedigd. Verwacht wordt dat deze nieuwe aanpak de verantwoordelijkheid voor de FCA als handhavingsinstantie zal vergroten en het gebruik van interventiebevoegdheden mogelijk zal maken voorkom schade in realtime.

Siehe:  FCA benadrukt veelvoorkomende problemen bij cryptomarketing

Therese Chambers, Joint ED Enforcement bij de FCA (gerelateerd aankondiging):

“Door transparanter te zijn bij het openen en sluiten van zaken kunnen we het publieke vertrouwen vergroten door te laten zien dat we achter de zaak staan. Tegelijkertijd zullen we de afschrikkende werking van ons werk vergroten door bedrijven in staat te stellen de soorten ernstige tekortkomingen te begrijpen die tot een onderzoek kunnen leiden, waardoor ze hun eigen gedrag sneller kunnen veranderen. Een grotere transparantie zal ook leiden tot een grotere verantwoordelijkheid voor ons als handhavingsinstantie.”

Reactie en zorgen

De voorgestelde wijzigingen hebben geleid tot een mix van anticipatie en bezorgdheid binnen de financiële sector:

• Sommige deelnemers uit de sector zijn bang dat bedrijven waarnaar onderzoek wordt gedaan, publiekelijk worden genoemd marktschade en reputatieschade kunnen veroorzaken, vooral als later blijkt dat bedrijven geen wangedrag hebben gepleegd.
• Hoewel de FCA wangedrag wil ontmoedigen door de transparantie te vergroten, is er een debat over de vraag of de potentiële reputatieschade voor bedrijven een gerechtvaardigd of effectief afschrikmiddel is.

Siehe:  FCA gebruikt nieuwe tools om 14x meer misleidende advertenties te vangen dan vorig jaar

• De aanpak van de FCA probeert de behoefte aan publieke transparantie in evenwicht te brengen met de rechten en reputaties van de onderzochte bedrijven, wat de complexiteit van de handhaving van de regelgeving weerspiegelt.

Alexandra Roberts, hoofd regelgevingsbeleid en compliance bij PIMFA:

“Het is ons niet meteen duidelijk hoe publieke aankondigingen van mogelijke handhavingsmaatregelen de aanpak van toezicht en handhaving door de FCA zullen ondersteunen – het lijkt ons onwaarschijnlijk dat publiekelijk ‘benoemd en beschaamd’ worden het voornaamste afschrikmiddel zou zijn voor een bedrijf dat zich ertoe verbindt schade aan te richten de markt in. Meer in het algemeen moet zeer reëel worden overwogen wat de potentiële impact zal zijn op bedrijven die publiekelijk onderworpen zijn aan handhavingsmaatregelen. Deze aankondigingen zullen leiden tot een aanzienlijke uitstroom van met name kleine bedrijven, waardoor hun bedrijven een holle schil zullen worden van wat ze voorheen waren, terwijl grotere beursgenoteerde bedrijven vrijwel zeker onderhevig zullen zijn aan aanzienlijke volatiliteit van de aandeelhouders.”

Consultatie (Deadline 16 april 2024)

De FCA heeft een consultatie geopend om feedback te verzamelen over deze voorgestelde wijzigingen, waarmee zij aangeeft open te staan ​​voor de inbreng van de industrie en het publiek. Belanghebbenden worden aangemoedigd om vóór 16 april hun feedback te geven, zodat de FCA verschillende perspectieven kan overwegen voordat de wijzigingen worden afgerond.

Siehe: 

De Nationale Crowdfunding & Fintech Association (NCFA Canada) is een financieel innovatie-ecosysteem dat onderwijs, marktinformatie, rentmeesterschap van de sector, netwerk- en financieringsmogelijkheden en -diensten biedt aan duizenden leden van de gemeenschap en nauw samenwerkt met de industrie, de overheid, partners en aangesloten bedrijven om een ​​levendige en innovatieve fintech- en financieringsomgeving te creëren. industrie in Canada. NCFA is gedecentraliseerd en gedistribueerd en houdt zich bezig met mondiale belanghebbenden en helpt bij het incuberen van projecten en investeringen in fintech, alternatieve financiering, crowdfunding, peer-to-peer financiering, betalingen, digitale activa en tokens, kunstmatige intelligentie, blockchain, cryptocurrency, regtech en insurtech-sectoren . Aanmelden Canada's Fintech & Funding Community vandaag GRATIS! Of word een bijdragend lid en ontvang speciale voordelen. Ga voor meer informatie naar: www.ncfacanada.org

• Door SEO aangedreven content en PR-distributie. Word vandaag nog versterkt.
• PlatoData.Network Verticale generatieve AI. Versterk jezelf. Toegang hier.
• PlatoAiStream. Web3-intelligentie. Kennis versterkt. Toegang hier.
• PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Milieu, Zonne, Afvalbeheer. Toegang hier.
• Plato Gezondheid. Intelligentie op het gebied van biotech en klinische proeven. Toegang hier.
• Bron: https://ncfacanada.org/fcas-shift-to-more-transparent-investigations/